Постанова № 35657993, 23.10.2013, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

23 жовтня 2013 року № 826/15784/13-а

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Смолія І.В., розглянув в порядку скороченого провадження адміністративну справу

за позовом

Центрального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Товариства з обмеженою відповідальністю “Фондова компанія “Даліз - Фінанс”

про

стягнення штрафу в розмірі 1700,00 грн.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

До Окружного адміністративного суду м. Києва звернувся Центральний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю “Фондова компанія “Даліз - Фінанс” про стягнення штрафу в розмірі 1700,00 грн.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 08 жовтня 2013 року було відкрито скорочене провадження в адміністративній справі № 826/15784/13-а.

Надіслана на адресу відповідача копія ухвали була вручена представнику відповідача, що підтверджується даними офіційного веб-сайту УДППЗ "Укрпошта".

Таким чином, відповідач належним чином повідомлений про відкриття скороченого провадження в адміністративній справі, а також про його права та обов’язки, зокрема про право надати свої заперечення проти позову або заяву про визнання позову.

У строк, встановлений судом, відповідач не скористався своїми правами та не подав до канцелярії суду заперечення проти позову або заяву про визнання позову.

Згідно з ч. 4 ст. 1832 Кодексу адміністративного судочинства України справа в порядку скороченого провадження розглядається суддею одноособово, без проведення судового засідання та виклику осіб, які беруть участь у справі.

З огляду на викладене, справа розглядається в порядку скороченого провадження без проведення судового засідання та виклику осіб, які беруть участь у справі, на підставі наявних у справі доказів.

Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, з’ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд прийшов до висновку, що надані позивачем докази та повідомлені ним обставини є достатніми для розгляду справи в порядку скороченого провадження та прийняття рішення по справі, позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню в повному обсязі з огляду на наступне.

16 липня 2013 позивачем, по відношенню до ТОВ “Фондова компанія “Даліз - Фінанс”, складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №17-ЦД-1-Т-л, яким встановлено порушення відповідачем вимог п.4 ч.2 ст.6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом або фінансуванню тероризму», а саме: суб’єкт первинного фінансового моніторингу не забезпечив у своїй діяльності управління ризиками щодо легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму з ТОВ «Ою Берелла Ассетс».

В подальшому, відповідно до обставин, викладених в акті №17-ЦД-1-Т-л, по відношенню до Товариства було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 31 липня 2013 № 16-ЦД-1-Т-л, згідно якої, за порушення вимог ст.6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом або фінансуванню тероризму», на відповідача накладено штраф в сумі 1700,00 грн.

Вказана постанова №16-ЦД-1-Т-л від 31 липня 2013, направлена позивачем на адресу відповідача, що підтверджується належним чином завіреною копією реєстру згрупованих поштових відправлень від 05.08.2013 з відміткою засобу поштового зв’язку “Київ 150”.

Станом на час вирішення даної справи, у суду відсутні докази оскарження або скасування постанови №16-ЦД-1-Т-л та відсутні докази сплати відповідачем штрафу в сумі 1700,00 грн.

Позивач в силу положень ст.11, ч.1 ст.71 КАС України довів обставини, на яких ґрунтуються його вимоги.

Відповідно до ст. 162 Кодексу адміністративного судочинства України при вирішенні справи по суті суд може задовольнити адміністративний позов повністю або частково чи відмовити в його задоволенні повністю або частково, у разі задоволення адміністративного позову суд може прийняти постанову про визнання протиправними рішення суб'єкта владних повноважень чи окремих його положень, дій чи бездіяльності і про скасування або визнання нечинним рішення чи окремих його положень, про поворот виконання цього рішення чи окремих його положень із зазначенням способу його здійснення.

Частиною 1 ст. 9 Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд м. Києва вважає, що позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в даному випадку, підлягають задоволенню в повному обсязі.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 69, 71, 72, 97, 158-163 КАС України, Окружний адміністративний суд м. Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку – задовольнити повністю.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю “ Фондова компанія “Даліз - Фінанс ” (код ЄДРПОУ33400984, адреса: 01004, м.Київ, ВУЛИЦЯ БАСЕЙНА, будинок 7-В, к.501) штраф у розмірі 1700,00 (тисячу сімсот) грн. до Державного бюджету України.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів за правилами, встановленими ст.ст. 185-187 КАС України. Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції

Суддя І.В. Смолій