Рішення № 3468217, 07.04.2009, Господарський суд Луганської області

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЛУГАНСЬКОЇ ОБЛАСТІ

91000, м. Луганськ, пл. Героїв ВВВ, 3а. Тел. 55-17-32

______

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

07.04.09 Справа № 18/66

Суддя Корнієнко В.В., розглянувши матеріали справи за позовом закритого акціонерного товариства «Альфа-Банк», м. Київ

до приватного підприємства сільськогосподарська виробнича фірма «АГРО», м. Луганськ

про стягнення 50.552.487,79 грн.

за участю представників:

від позивача: Гусаров О.Ю. за дов. від 13.01.2009;

від відповідача: Ткаченко В.В. за дов. від 10.06.2007;

Гончарова А.М. за дов. від 01.03.2008.

Суть спору: позивачем заявлено вимоги про стягнення з відповідача:

- заборгованості в сумі 47.000.000.,00 грн. по оплаті вартості облігацій, куплених позивачем у відповідача за договорами купівлі-продажу (відповідач зобов’язався викупити свої облігації, але у встановлений строк не викупив);

- заборгованості в сумі 1.757.800 грн. з виплати відсоткового доходу за облігаціями відповідача;

- трьох процентів річних в сумі 73397,26 грн. за прострочення сплати вартості облігацій;

- трьох процентів річних в сумі 2745,06 грн. за прострочення сплати процентного доходу з облігацій;

- втрат від інфляції в сумі 1.363.000,00 грн. за прострочення сплати вартості облігацій;

- втрат від інфляції в сумі 50976,20 грн. за прострочення сплати процентного доходу з облігацій;

- штрафу в сумі 293589,04 грн. за прострочення сплати вартості облігацій;

- штрафу в сумі 50976,20 грн. за прострочення сплати процентного доходу з облігацій.

Відповідач відзивом на позовну заяву від 17.03.2009 проти позову заперечує посилаючись на те, що строк виконання ним своїх зобов’язань за облігаціями ще не настав і тому, позивач безпідставно звернувся до суду з даним позовом.

Одночасно у відзиві на позовну заяву відповідач вказав, що він не міг виконати свої зобов’язання за облігаціями через непереборну силу –погіршення в економіці по всій Україні.

Розглянувши матеріали справи, вислухавши представників сторін, суд

В С Т А Н О В И В:

Згідно десяти договорів купівлі-продажу цінних паперів, укладеним між сторонами за позовом, зокрема:

1) від 12.03.2008 № 188/08 - А; 80 - Д (на 5000 штук облігацій вартістю 5 000 000,00 грн.);

2) від 13.03.2008 № 81 - Д; 194/08 - А (на 5000 штук облігацій вартістю 5 000 000,00 грн.);

3) від 17.03.2008 № 196/08 - А; 83 - Д (на 5000 штук облігацій вартістю 5 000 000,00 грн.);

4) від 19.03.2008 № 200/08 - А; 88 - Д (на 5000 штук облігацій вартістю 5 000 000,00 грн.);

5) від 20.03.2008 № 203/08 - А; 94 - Д (на 5250 штук облігацій вартістю 5 250 000,00 грн.);

6) від 01.04.2008 № 265/08 - А; 109 - Д (на 5000 штук облігацій вартістю 5 000 000,00 грн.);

7) від 03.04.2008 № 270/08 - А; 113 - Д (на 5000 штук облігацій вартістю 5 000 000,00 грн.);

8) від 07.04.2008 № 274/08 - А; 116 - Д (на 5000 штук облігацій вартістю 5 000 000,00 грн.);

9) від 08.042008 № 278/08 - А; 117 - Д (на 3000 штук облігацій вартістю 3 000 000,00 грн.);

10) від 10.04.2008 № 286/08 - А; 118 - Д (на 5750 штук облігацій вартістю 3 750 000,00 грн.).

позивач купив у відповідача 47000 штук відсоткових іменних облігацій серії А (міжнародний ідентифікаційний номер ЦП ИА4000026751) бездокументарної форми існування номінальної вартістю 1000 грн. за одну облігацію.

За вказані облігації позивач сплатив відповідачу їх номінальну вартість в сумі 47.000.000,00 грн., що підтверджується меморіальними ордерами позивача (завірені копії цих ордерів залучені до матеріалів справи).

Зазначені облігації зареєстровані Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 20.11.2007 за № 795/2/07, що підтверджується свідоцтвом ДКЦПФР про реєстрацію випуску облігацій підприємства від 08 травня 2008 року.

Умови випуску та розміщення облігацій відповідачем, а також його права та обов'язки врегульовано Проспектом емісії облігацій відповідача, опублікованому в офіційному виданні ДКЦБФР «Бюлетень. Цінні папери України»№ 265-266 від 21.11.2007 (далі –Проспект емісії облігацій).

Згідно з п. 3.9 Проспекту емісії облігацій:

- власники облігацій мають право пред'явити облігації до викупу протягом терміну обігу облігацій, у строки, вказані в даному проспекті емісії. Викуп облігацій здійснюється Емітентом через АКБ «Форум», який діє за дорученням Емітента;

- викуп облігацій здійснюється за їх номінальною вартістю, у випадках згідно умов такого викупу. При проведенні викупу облігацій Емітент одночасно виплачує відсотковий дохід за відповідний період;

- для здійснення Емітентом викупу власник облігацій або належним чином уповноважена ним особа (далі - Продавець) надає до АКБ «Форум»повідомлення про намір здійснити продаж облігацій у строк з 01.01.2009 року по 15.01.2009;

- датою викупу облігацій відповідачем визначено період: з 29.01.2009 по 30.01.2009;

- протягом 6 (шести) робочих днів, що передують даті викупу, АКБ «Форум»від імені та за рахунок Емітента (відповідача) укладає угоди купівлі-продажу облігацій із Продавцями, що належним чином подали повідомлення про намір здійснити продаж облігацій;

- на дату здійснення викупу облігацій Продавець перераховує облігації в обумовленій кількості, на рахунок Емітента в депозитарії, після чого Емітент протягом 1 (одного) банківського дня виплачує Продавцю грошові кошти;

Відповідно до порядку, встановлено п. 3.9 Проспекту емісії облігацій, позивач 05.01.2009 року направив АКБ «Форум»заявку № 180-65-78113 від 05.01.2009 на здійснення дострокового продажу облігацій відсоткових іменних, яка отримана АКБ «Форум»05.01.2009 року про що свідчить відмітка АКБ «Форум»на заявці.

Позивач, як зберігач, списав та перерахував ВАТ «МФС»облігації, що підтверджується розпорядження № 7 від 29.01.2009 про списання облігацій на рахунок ВАТ «МФС»та документом № 3019044150017695 від 29.01.2009 про здійснення відповідної операції.

30.01.2009 позивач отримав від АКБ «Форум» лист № 325/5.2.1.2 від 30.01.2009, яким АКБ «Форум»повідомляв, що він не має повноважень на укладення з позивачем договорів купівлі-продажу облігацій (з метою дострокового викупу облігацій у період з 29.01.2009 по 30.01.2009), так як емітент (відповідач) не уклав з ним відповідного договору доручення.

На підставі вказаних доводів та положень ст. ст. 5, 7 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», ст. 198 Цивільного кодексу України позивачем заявлено вимоги про стягнення з відповідача:

- заборгованості в сумі 47.000.000,00 грн. по оплаті вартості облігацій, куплених позивачем у відповідача за договорами купівлі-продажу;

- заборгованості в сумі 1.757.800,00 грн. з виплати відсоткового доходу за облігаціями відповідача;

- трьох процентів річних в сумі 73397,26 грн. за прострочення сплати вартості облігацій;

- трьох процентів річних в сумі 2745,06 грн. за прострочення сплати процентного доходу з облігацій;

- втрат від інфляції в сумі 1.363.000,00 грн. за прострочення сплати вартості облігацій;

- втрат від інфляції в сумі 50976,20 грн. за прострочення сплати процентного доходу з облігацій;

- штрафу в сумі 293589,04 грн. за прострочення сплати вартості облігацій;

- штрафу в сумі 50976,20 грн. за прострочення сплати процентного доходу з облігацій.

Відповідач відзивом на позовну заяву від 17.03.2009 проти позову заперечує посилаючись на те, що строк виконання ним своїх зобов’язань за облігаціями ще не настав і тому, позивач безпідставно звернувся до суду з даним позовом.

Одночасно у відзиві на позовну заяву відповідач вказав, що він не міг виконати свої зобов’язання за облігаціями через непереборну силу –погіршення в економіці по всій Україні.

Заперечуючи проти позову відповідач також вказав, що між ним та АКБ «Форум»був уколений договір андеррайтингу від 13.08.2007 № А-315/07 згідно якому АКБ «Форум»у разі дострокового викупу облігацій повинен був надати відповідачу кредит з лімітом у 50.000.000,00 грн. строком дії до 29.04.2010. Однак, АКБ «Форум»кредит відповідачу не надав, тому, відповідач вважає, що він не повинен відповідати за своїми зобов’язаннями, які витікають із вказаних облігацій.

Дослідивши матеріали справи, вислухавши представників сторін, суд дійшов висновку, що позов підлягає частковому задоволенню за таких підстав:

Відповідно з ч. 1 ст.163 Господарського кодексу України цінним папером є документ встановленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право і визначає відносини між суб'єктом господарювання, який його випустив (видав), і власником та передбачає виконання зобов'язань згідно з умовами його випуску, а також можливість передачі прав, що випливають з цього документа, іншим особам.

Згідно з ч. 1 ст. 7 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»облігація – цінний папір, що посвідчує внесення його власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено умовами розміщення.

Проспект емісії цінних паперів це документ, який містить інформацію про відкрите (публічне) розміщення цінних паперів (ч. 1 ст. 1 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»).

Позивач є власником 47000 штук відсоткових іменних облігацій відповідача номінальною вартістю 47.000.000,00 грн., що підтверджується вищевказаними договорами купівлі-продажу цінних паперів.

Згідно п. 3.9 Проспекту емісії облігацій позивач мав право та пред’явив у встановлений строк (05.01.2009) вказані облігації емітенту облігацій (відповідачу) до викупу, шляхом пред’явлення їх АКБ «Форум», який повинен був діяти за дорученням відповідача.

Позивач, як власник та зберігач облігацій списав та перерахував ВАТ «МФС»облігації, що підтверджується розпорядження № 7 від 29.01.2009 про списання облігацій на рахунок ВАТ «МФС»та документом № 3019044150017695 від 29.01.2009 про здійснення відповідної операції.

Однак, відповідач у порушення своїх зобов’язань, які витікають із зазначених облігації та Проспекту емісії облігацій, не викупив у встановлений строк (з 29.01.2009 по 30.01.2009) свої облігації у позивача, як це передбачено Проспектом емісії облігацій.

Відповідно з ч. 4 ст. 7 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»дострокове погашення облігацій за вимогою їх власників дозволяється у разі, коли така можливість передбачена умовами розміщення облігацій, якими визначені порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій і строк, у який облігації можуть бути пред'явлені для дострокового погашення.

Згідно з ч.2 ст.198 Цивільного кодексу України та ч.2 ст.5 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»відмова від виконання зобов'язання, посвідченого цінним папером, з посиланням на відсутність підстави зобов'язання або на його недійсність не допускається.

Враховуючи, що відповідач достроковий викуп облігацій у встановленому Проспектом емісії облігацій порядку та строк, а саме до 30.01.2008 не здійснив, у нього виник борг перед відповідачем в сумі 47.000.000,00 грн.

За таких обставин, позовні вимоги про стягнення з відповідача боргу в сумі 47.000.000,00 грн. по оплаті вартості облігацій, підлягають задоволенню.

Відповідно до п. 3.10 Проспекту емісії облігацій відповідач зобов’язався виплачувати власникам облігацій відсотки за емітованими ним облігаціями в розмірі 15% річних, через свого платіжного агента –АКБ «Форум».

Проспектом емісії облігацій встановлено, що виплата відсотків за облігаціями здійснюється на підставі зведеного облікового реєстру власників облігацій, складеного депозитарієм на кінець операційного дня, що передує даті виплати відсотків за облігаціями.

Відповідач до 12 години ранку дня виплати відсоткового доходу перераховує суму виплат у повному обсязі на рахунок АКБ «Форум».

Платіжний агент –АКБ «Форум»на підставі вказаного реєстру розраховує суму відсотків для кожного власника облігацій та на день такої виплати за рахунок коштів Емітента (відповідача) перераховує власникам облігацій належний їм відсотковий дохід на їх рахунки, вказані у реєстрі, згідно з вимогами діючого законодавства.

АКБ «Форум»листом від 30.01.2009 № 343/5.2.1.2 повідомив позивача про те, що він на кінець дня 30.01.2009 не отримав коштів від відповідача на сплату відсоткового доходу по облігаціям за п'ятий відсотковий період.

П'ятий відсотковий період згідно з п. 3.10 Проспекту емісії облігацій встановлений з 30.10.2008 по 28.01.2009 та складає 91 день.

Згідно обґрунтованого розрахунку позивача відсотковий доход, який повинен був виплачений йому відповідачем, складає 1.757.800,00 грн.

Таким чином, борг відповідача по сплаті позивачу відсоткового доходу складає 1.757.800,00 грн. і підлягає стягненню з відповідача.

Відповідач допустив прострочення розрахунків з позивачем в зв’язку з чим, на вимогу позивача, на підставі ст. 625 Цивільного кодексу України зобов'язаний сплатити суму боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення та три проценти річних від простроченої суми.

Згідно обґрунтованому розрахунку позивача три проценти річних за прострочення сплати вартості облігацій складають 73397,26 грн.; три проценти річних за прострочення сплати процентного доходу з облігацій складають 2745,06 грн.; втрати від інфляції за прострочення сплати вартості облігацій складають 1.363.000,00 грн.; втрати від інфляції за прострочення сплати процентного доходу з облігацій складають 50976,20 грн.

Вказані вимоги про стягнення втрат від інфляції та трьох процентів річних є законними та обґрунтованими, тому, ці вимоги підлягають задоволенню.

Вимоги про стягнення з відповідач штрафу не підлягають задоволенню в зв’язку з їх необґрунтованістю та безпідставністю.

Вимоги про стягнення штрафу заявлені позивачем на підставі ч. 6 ст. 231 Господарського кодексу України, якою встановлюється яким чином визначати розмір штрафних санкцій у разі якщо розмір цих санкцій не встановлено законом або договором.

В даному випадку –за прострочення зобов’язання по викупу облігацій та сплати відсоткового доходу, ні законом ні договором взагалі не встановлено відповідальності у вигляді штрафних санкцій.

Частина 6 статті 231 Господарського кодексу України не встановлює вид відповідальності за порушення грошових зобов’язань, а лише встановлює яким чином визначати розмір штрафних санкцій якщо розмір цих санкцій не встановлено законом або договором.

Клопотання відповідача про залучення до участі у справі АКБ «Форум»у якості третьої особи яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, не підлягає задоволенню, так як рішення по справі не може вплинути на права або обов’язки АКБ «Форум».

Відповідно до ст. ст. 44, 49 ГПК України витрати на держмито в сумі 25321,50 грн. (пропорційно розміру задоволених позовних вимог) та на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу в сумі 117,17 грн. (пропорційно розміру задоволених позовних вимог) покладаються на відповідача.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 44, 49, 82, 84, 85 ГПК України, суд

В И Р І Ш И В:

1. Позов задовольнити частково.

2. Стягнути з приватного підприємства сільськогосподарська виробнича фірма «АГРО», м. Луганськ, вул. Оборонна, 107, ідентифікаційний код 30877035, на користь закритого акціонерного товариства «Альфа-Банк», м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, ідентифікаційний код 23494714, заборгованість в сумі 47.000.000.,00 грн. по оплаті вартості облігацій, заборгованість в сумі 1.757.800 грн. з виплати відсоткового доходу за облігаціями, три проценти річних в сумі 73397,26 грн. за прострочення сплати вартості облігацій, три проценти річних в сумі 2745,06 грн. за прострочення сплати процентного доходу з облігацій, втрати від інфляції в сумі 1.363.000,00 грн. за прострочення сплати вартості облігацій, втрати від інфляції в сумі 50976,20 грн. за прострочення сплати процентного доходу з облігацій, витрати на державне мито в сумі 25321,50 грн., витрати на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу в сумі 117,17 грн.; наказ видати.

3. В решті позову відмовити.

07 квітня 2009 р. було оголошено лише вступну та резолютивну частину рішення. Рішення, оформлене відповідно до ст. 84 ГПК України, підписано 13 квітня 2009 р.

На підставі ч. 3 ст. 85 ГПК України дане рішення набирає законної сили після закінчення десятиденного строку з дня його підписання.

Суддя В.В. Корнієнко