Постанова № 34483270, 30.10.2013, Одеський окружний адміністративний суд

справа № 815/7070/13-а

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

30 жовтня 2013 року . місто Одеса

09.00 год.

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Стеценко О.О., розглянувши в скороченому провадженні справу за адміністративним позовом заступника прокурора Малиновського району міста Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Зоря» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів,-

В С Т А Н О В И В:

Заступник прокурора Малиновського району міста Одеси (далі - Прокурор) звернувся до Одеського окружного адміністративного суду в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Національна комісія, або Позивач) з позовом до закритого акціонерного товариства «Зоря» (далі - Відповідач, або ЗАТ «Зоря») про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000,00 гривень.

В обґрунтування позовних вимог зазначено, що розпорядженням № 40-ОД-1-Е від 18.06.2012 року відповідача було зобов'язано в термін до 17.09.2012 року привести статут та внутрішні положення акціонерного товариства у відповідність до вимог пункту 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства». Подати до Одеського територіального управління НКЦПФР документи для заміни свідоцтва (свідоцтв) у відповідність до вимог Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або зміною форми існування акцій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 30.08.2011 року № 1180, та отримати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій відповідно до установчих документів товариства; в термін до 20.09.2012 року письмово поінформувати Одеське територіальне управління НКЦПФР про виконання даного розпорядження із наданням копій підтверджуючих документів, але, у зв'язку з невиконанням Відповідачем зазначеного розпорядження у відношенні ЗАТ «Зоря» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 520-ОД-1-Е від 29.12.2012 року. За результатами розгляду справи про правопорушення, Позивачем винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 180-ОД-1-Е від 16.04.2013 року, якою до Відповідача застосована фінансова санкція у вигляді накладення штрафу у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17 000,00 гривень.

В добровільному порядку фінансові санкції Відповідачем погашені не були, у зв'язку із чим Позивач звернувся до суду.

round-color:#FFFFFF;font-family:Times New Roman CYR;font-size:12pt;">17 жовтня 2013 року Відповідачем отримано копію ухвали про відкриття скороченого провадження, що підтверджується відміткою про отримання повідомлення про вручення рекомендованого поштового відправлення (а.с.23). У зв'язку із вказаними обставинами суд вважає, що Відповідач отримав надіслану йому копію ухвали про відкриття скороченого провадження належним чином, проте станом на 30 жовтня 2013 року у строк, встановлений частиною 3 статті 183-2 КАС України, Відповідачем не подано до суду заперечень проти позову.

Відтак, суд доходить висновку, що спір підлягає вирішенню на підставі наявних у матеріалах справи доказів, оскільки вони повно та всебічно висвітлюють обставини спірних правовідносин.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

size:12pt;">Статтею 5 вищевказаного Закону передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює НКЦПФР. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Стаття 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлює повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку (далі - НКЦПФР), яка має право, зокрема: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» про вчинення правопорушення, зазначеного у ст. 11, уповноваженою особою НКЦПФР, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Пунктом 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1 Розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженого рішенням національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470, передбачено накладення на юридичних осіб штрафу за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Розпорядженням ОТУ НКЦПФР про усунення порушення законодавства про цінні папери № 40-ОД-1-Е від 18.06.2012 року зобов'язано ЗАТ «Зоря» надати до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку документи, яким передбачено в термін до 17.09.2012 року привести статут та внутрішні положення акціонерного товариства у відповідність до вимог пункту 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства». Подати до Одеського територіального управління НКЦПФР документи для заміни свідоцтва (свідоцтв) у відповідність до вимог Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або зміною форми існування акцій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 30.08.2011 року № 1180 та отримати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій відповідно до установчих документів товариства; в термін до 20.09.2012 року письмово поінформувати Одеське територіальне управління НКЦПФР про виконання даного розпорядження із наданням копій підтверджуючих документів.

Постановою уповноваженої особи Комісії - начальником ОТУ НКЦПФР від 21.12.2012 року № 661-ОД-1-Е Е у відношенні ЗАТ «Зоря» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою передбачалося керівнику або повноважному представнику ЗАТ «Зоря» прибути 29.12.2012 року до Одеського територіального управління НКЦПФР для ознайомлення та підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.7).

29.12.2012 року начальником відділу контрольно-правової роботи ОТУ НКЦПФР було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 520-ОД-1-Е, яким встановлено, що ЗАТ «Зоря» не виконало розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери № 40-ОД-1-Е від 18.06.2012 року (а.с.9), зазначений акт був отриманий Відповідачем, що підтверджується відповідним поштовим повідомленням (а.с.10).

Постановою ОТУ НКЦПФР № 12-ОД-1-Е від 04.01.2013 року розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «Зоря» призначено на 17.01.2013 року о 10.15 год. (а.с.11). Вказана постанова також була направлена на адресу Відповідача та отримана Відповідачем, що підтверджується відповідним поштовим повідомленням (а.с.12).

Постановою ОТУ НКЦПФР № 04-ОД-1-Е від 17.01.2013 року було зупинено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «Зоря» у зв'язку з необхідністю проведення додаткової перевірки (а.с.13). Вказана постанова була отримана Відповідачем, що підтверджується відповідним поштовим повідомленням (а.с.14).

Постановою ОТУ НКЦПФР № 17-ОД-1-Е від 04.04.2013 року було відновлено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «Зоря» у зв'язку із з'ясуванням обставин, які спричинили зупинення провадження по справі та розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «Зоря» призначено на 16.04.2013 року о 11.00 год. (а.с.15). Вказана постанова була отримана Відповідачем, що підтверджується відповідним поштовим повідомленням (а.с.16).

Частиною 1 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що штрафи, передбачені ст. 11 цього Закону, накладаються Головою НКЦПФР, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Відповідно до ч. 5 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», посадова особа НКЦПФР приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів встановлена ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», відповідно до п. 5, 6, 7 якої, НКЦПФР застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; 7) неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Ці ж розміри штрафних санкцій передбачені пунктами 1.5, 1.6, 1.7 Розділу 17 Правил розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій.

За наслідками розгляду справи уповноваженою особою Комісії - начальником ОТУ НКЦПФР, 16.04.2013 року була винесена постанова № 180-ОД-1-Е, якою до Відповідача застосовані штрафні санкції у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000,00 грн. (а.с. 17). Вказана постанова була отримана відповідачем, про що свідчать рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с.18).

Відповідно до п.п. 2-5 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 N 1470, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Судом встановлено, що постанова про накладення штрафу Відповідачем ані в адміністративному, ані в судовому порядку оскаржена не була.

Враховуючи те, що Відповідачем штрафні санкції визначені постановою ОТУ НКЦПФР № 180-ОД-1-Е від 28.02.2013 року в розмірі 17000,00 грн. не сплачено, а також те, що постанова про накладення штрафу Відповідачем ані в адміністративному, ані в судовому порядку оскаржено не було, суд приходить до висновку, що адміністративний позов заступника прокурора Малиновського району міста Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Зоря» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 86, 159-163 КАС України, суд,-

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов заступника прокурора Малиновського району міста Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Зоря» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів - задовольнити.

Стягнути з закритого акціонерного товариства «Зоря» 17000,00 гривень (сімнадцять тисяч гривень) штрафних санкцій на р/р 31114106700447, МФО 828011, код ЄДРПОУ 37907783, ГУДКСУ в Одеській області.

Постанова за результатами скороченого провадження може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги на постанову суду протягом десяти днів з моменту отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя Стеценко О.О.