Постанова № 34483218, 29.10.2013, Одеський окружний адміністративний суд

справа № 815/6981/13-а

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 жовтня 2013 року місто Одеса

17.30 год.

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Стеценко О.О., розглянувши в скороченому провадженні справу за адміністративним позовом заступника прокурора Малиновського району міста Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Реом» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів,-

В С Т А Н О В И В:

Заступник прокурора Малиновського району міста Одеси (далі - Прокурор) звернувся до Одеського окружного адміністративного суду в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Національна комісія, або Позивач) з позовом до Публічного акціонерного товариства «Реом» (далі - Відповідач, або ПАТ «Реом») про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 22100,00 гривень.

В обґрунтування позовних вимог зазначено, що розпорядженням № 22-ОД-1-Е від 20.02.2013 року відповідача було зобов'язано в термін до 10.00 год. 22.02.2013 року надати до Нацкомісії документи, якими призначено проведення загальних зборів акціонерів ВАТ «Реом» від 11.11. 2010 року; повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів ВАТ «Реом» від 11.11.2010 року; розсилка повідомлень акціонерам про скликання вказаних загальних зборів акціонерів товариства; реєстр акціонерів ВАТ «Реом», на дату персонального повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерів ВАТ «Реом» від 11.11.2010 року; повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів ВАТ «Реом» від 07.07.2011 року протокол № 14; реєстр акціонерів ВАТ «Реом», на дату персонального повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів від 11.11.2010 року; протокол про підсумки реєстрації учасників загальних зборів акціонерів ВАТ «Реом», які проведені 07.07.2011 року; документи, яким призначено проведення загальних зборів акціонерів ВАТ «Реом» від 07.07.2011 року; повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів ПАТ «Реом» від 14.11.2012 року; перелік акціонерів, ПАТ «Реом», на дату персонального повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів від 14.11.2012 року; перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах ПАТ «Реом» від 14.11.2012 року, складений в порядку передбаченому законодавством про депозитарну діяльність, на підставі якого проводилась реєстрація акціонерів (їх представників); копії опублікованих документів (особлива інформація) за період діяльності товариства з 01.01.2010 року по теперішній час. У зв'язку з невиконанням Відповідачем зазначеного розпорядження у відношенні ПАТ «Реом» складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів № 165-ОД-1-Е від 20.03.2013 року, № 164-ОД-1-Е від 20.03.2013 року, № 163-ОД-1-Е від 20.03.2013 року. За результатами розгляду справ про правопорушення, Позивачем винесені постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 161-ОД-1-Е від 04.04.2013 року, № 162-ОД-1-Е від 04.04.2013 року, № 163-ОД-1-Е від 04.04.2013 року якими до Відповідача застосовані фінансові санкції у вигляді накладення штрафу у загальному розмірі 22100,00 гривень.

В добровільному порядку фінансові санкції Відповідачем погашені не були, у зв'язку із чим Позивач звернувся до суду.

ackground-color:#FFFFFF;font-family:Times New Roman CYR;font-size:11pt;">17 жовтня 2013 року Відповідачем отримано копію ухвали про відкриття скороченого провадження, що підтверджується відміткою про отримання повідомлення про вручення рекомендованого поштового відправлення (а.с.41). У зв'язку із вказаними обставинами суд вважає, що Відповідач отримав надіслану йому копію ухвали про відкриття скороченого провадження належним чином, проте станом на 29 жовтня 2013 року у строк, встановлений частиною 3 статті 183-2 КАС України, Відповідачем не подано до суду заперечень проти позову.

Відтак, суд доходить висновку, що спір підлягає вирішенню на підставі наявних у матеріалах справи доказів, оскільки вони повно та всебічно висвітлюють обставини спірних правовідносин.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

size:11pt;">Статтею 5 вищевказаного Закону передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює НКЦПФР. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Стаття 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлює повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку (далі - НКЦПФР), яка має право, зокрема: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» про вчинення правопорушення, зазначеного у ст. 11, уповноваженою особою НКЦПФР, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Пунктом 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1 Розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженого рішенням національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470, передбачено накладення на юридичних осіб штрафу за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Розпорядженням уповноваженої особи Комісії - головним спеціалістом - юрисконсультом відділу контрольно-правової роботи ОТУ НКЦПФР про усунення порушення законодавства про цінні папери № 22-ОД-1-Е від 20.02.2013 року зобов'язано ПАТ «Реом» надати до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку документи, якими призначено проведення загальних зборів акціонерів ВАТ «Реом» від 11.11. 2010 року; повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів ВАТ «Реом» від 11.11.2010 року; розсилка повідомлень акціонерам про скликання вказаних загальних зборів акціонерів товариства; реєстр акціонерів ВАТ «Реом», на дату персонального повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерів ВАТ «Реом» від 11.11.2010 року; повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів ВАТ «Реом» від 07.07.2011 року протокол № 14; реєстр акціонерів ВАТ «Реом», на дату персонального повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів від 11.11.2010 року; протокол про підсумки реєстрації учасників загальних зборів акціонерів ВАТ «Реом», які проведені 07.07.2011 року; документи, яким призначено проведення загальних зборів акціонерів ВАТ «Реом» від 07.07.2011 року; повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів ПАТ «Реом» від 14.11.2012 року; перелік акціонерів, ПАТ «Реом», на дату персонального повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів від 14.11.2012 року; перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах ПАТ «Реом» від 14.11.2012 року, складений в порядку передбаченому законодавством про депозитарну діяльність, на підставі якого проводилась реєстрація акціонерів (їх представників); копії опублікованих документів (особлива інформація) за період діяльності товариства з 01.01.2010 року по теперішній час (а.с.9).

Постановою уповноваженої особи Комісії - начальником ОТУ НКЦПФР від 04.03.2013 року № 163-ОД-1-Е у відношенні ПАТ «Реом» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою передбачалося керівнику або повноважному представнику ПАТ «Реом» прибути 20.03.2013 року до Одеського територіального управління НКЦПФР для ознайомлення та підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.10). Зазначена постанова отримана Відповідачем, що підтверджується відповідним поштовим повідомленням (а.с.11).

20.03.2013 року начальником відділу контрольно-правової роботи ОТУ НКЦПФР було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 165-ОД-1-Е, яким встановлено, що ПАТ «Реом» не виконало розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери (а.с.12).

Постановою ОТУ НКЦПФР № 179-ОД-1-Е від 25.03.2013 року розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «Реом» призначено на 04.04.2013 року о 10.00 год. (а.с.13). Вказана постанова отримана Відповідачем, що підтверджується відповідним поштовим повідомленням (а.с.14).

Постановою уповноваженої особи Комісії - начальником ОТУ НКЦПФР від 04.03.2013 року № 164-ОД-1-Е у відношенні ПАТ «Реом» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою передбачалося керівнику або повноважному представнику ПАТ «Реом» прибути 20.03.2013 року до Одеського територіального управління НКЦПФР для ознайомлення та підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.16). Зазначена постанова отримана Відповідачем, що підтверджується відповідним поштовим повідомленням (а.с.17).

20.03.2013 року начальником відділу контрольно-правової роботи ОТУ НКЦПФР було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 164-ОД-1-Е, яким встановлено, що ПАТ «Реом» не виконало розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери (а.с.18).

Постановою ОТУ НКЦПФР № 178-ОД-1-Е від 25.03.2013 року розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «Реом» призначено на 04.04.2013 року о 10.00 год. (а.с.19). Вказана постанова отримана Відповідачем, що підтверджується відповідним поштовим повідомленням (а.с.20).

Постановою уповноваженої особи Комісії - начальником ОТУ НКЦПФР від 04.03.2013 року № 165-ОД-1-Е у відношенні ПАТ «Реом» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою передбачалося керівнику або повноважному представнику ПАТ «Реом» прибути 20.03.2013 року до Одеського територіального управління НКЦПФР для ознайомлення та підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.22). Зазначена постанова отримана Відповідачем, що підтверджується відповідним поштовим повідомленням (а.с.23).

20.03.2013 року начальником відділу контрольно-правової роботи ОТУ НКЦПФР було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 163-ОД-1-Е, яким встановлено, що ПАТ «Реом» не виконало розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери (а.с.24).

Постановою ОТУ НКЦПФР № 177-ОД-1-Е від 25.03.2013 року розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «Реом» призначено на 04.04.2013 року о 10.00 год. (а.с.25). Вказана постанова отримана Відповідачем, що підтверджується відповідним поштовим повідомленням (а.с.26).

Частиною 1 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що штрафи, передбачені ст. 11 цього Закону, накладаються Головою НКЦПФР, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Відповідно до ч. 5 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», посадова особа НКЦПФР приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів встановлена ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», відповідно до п. 5, 6, 7 якої, НКЦПФР застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; 7) неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Ці ж розміри штрафних санкцій передбачені пунктами 1.5, 1.6, 1.7 Розділу 17 Правил розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій.

За наслідками розгляду справ уповноваженою особою Комісії - начальником ОТУ НКЦПФР, 04.04.2013 року була винесена постанова № 161-ОД-1-Е, якою до Відповідача застосовані штрафні санкції у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1700,00 грн. (а.с.16), 04.04.2013 року була винесена постанова № 162-ОД-1-Е, якою до Відповідача застосовані штрафні санкції у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000,00 грн. (а.с.21), 04.04.2013 року була винесена постанова № 163-ОД-1-Е, якою до Відповідача застосовані штрафні санкції у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 3400,00 грн. (а.с.27). Вказані постанови були отримані Відповідачем, про що свідчать рекомендовані повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с.28,29-31).

Відповідно до п.п. 2-5 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 N 1470, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Судом встановлено, що постанови про накладення штрафу Відповідачем ані в адміністративному, ані в судовому порядку оскаржені не були.

Враховуючи те, що Відповідачем штрафні санкції визначених постановами ОТУ НКЦПФР від 04.04.2013 року № 161-ОД-1-Е, № 162-ОД-1-Е, № 163-ОД-1-Е в загальному розмірі 22100,00 грн. не сплачено, а також те, що постанови про накладення штрафу Відповідачем ані в адміністративному, ані в судовому порядку оскаржено не було, суд приходить до висновку, що адміністративний позов заступника прокурора Малиновського району міста Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариств «Реом» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 86, 159-163 КАС України, суд,, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов заступника прокурора Малиновського району міста Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Реом» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів - задовольнити.

Стягнути з публічного акціонерного товариства «Реом» 22100,00 гривень (двадцять дві тисячі сто гривень) штрафних санкцій на р/р 31110106700009, МФО 828011, код ЄДРПОУ 37607526, ГУДКСУ в Одеській області.

Постанова за результатами скороченого провадження може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги на постанову суду протягом десяти днів з моменту отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя Стеценко О.О.