Постанова № 34078994, 01.10.2013, Полтавський окружний адміністративний суд

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01 жовтня 2013 року м. ПолтаваСправа № 816/5339/13-а

Полтавський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Молодецького Р.І.,

при секретарі судового засідання - Лі Н. А.,

за участю:

представника позивача - Столович В. О.

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Козельщинська "Сільгоспхімія" про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

03 вересня 2013 року Полтавське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулось до Полтавського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства "Козельщинська "Сільгоспхімія" про стягнення штрафних санкцій.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідачем допущено порушення законодавства у сфері діяльності на ринку цінних паперів, внаслідок чого до нього було застосовано санкцію у вигляді штрафу в розмірі 17 000 грн. за невиконання розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень на ринку цінних паперів. ВАТ "Козельщинська "Сільгоспхімія" штрафні санкції в установленому законом порядку не сплатило, що є підставою для звернення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до суду про стягнення зазначених коштів у примусовому порядку.

Представник позивача у судовому засіданні вимоги позовної заяви підтримав, просив суд їх задовольнити.

Відповідач явку свого уповноваженого представника у судове засідання не забезпечив, про дату, час та місце судового розгляду справи був повідомлений належним чином, про причини неявки суд не повідомив.

Суд, вивчивши та дослідивши матеріали справи, заслухавши представника позивача, з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, приходить до наступних висновків.

Діяльність на ринку цінних паперів підлягає державному регулюванню і контролю, що регламентований Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Відповідно до положень статті 2 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" метою державного регулювання ринку цінних паперів є дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Згідно зі статтею 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (в редакції чинній на час виникнення спірних правовідносин) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пункту 10 частини 1 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

29 травня 2013 року уповноваженою особою Комісії порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та винесено постанову № 02/714 про правопорушення на ринку цінних паперів /а. с. 5/, яким встановлено порушення відповідачем законодавства у сфері діяльності на ринку цінних паперів, а саме: невиконання виданого Уповноваженою особою Комісії розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26 жовтня 2012 року № 68-ПО-1-Е. Згідно зазначеного розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери ВАТ "Козельщинська "Сільгоспхімія" повинно було у термін до 26 квітня 2013 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, а саме: привести статут ВАТ "Козельщинська "Сільгоспхімія" у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства" та письмово поінформувати Уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням підтверджуючих документів. Проте, станом на 28 травня 2013 року інформація про належне та своєчасне виконання вказаного розпорядження у позивача була відсутня.

Відповідно до пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З матеріалів адміністративної справи судом встановлено, що постановою Комісії про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18 червня 2013 року № 37-ПО-1-Е за порушення законодавства у сфері діяльності на ринку цінних паперів до ВАТ "Козельщинська "Сільгоспхімія" застосовано санкцію у вигляді штрафу в розмірі 17 000 грн.

Також, з матеріалів справи вбачається, що постанова Комісії від 29 травня 2013 року про правопорушення на ринку цінних паперів та винесено постанову № 02/714, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 10 червня 2013 року № 02/768 та постанова Комісії про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18 червня 2013 року № 37-ПО-1-Е отримані відповідачем - ВАТ "Козельщинська "Сільгоспхімія" рекомендованими листами на адресу відповідача.

Відповідно до вимог пункту 14 розділу І Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 N 1470, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України від 05 листопада 2012 р. за N 1855/22167, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Позивачем на підтвердження надсилання вказаних рішень та акту надані копії реєстрів поштових відправлень рекомендованих листів та касових чеків, які містяться в матеріалах справи /а. с. 6, 12, 17/.

Сторонами до суду не надано доказів оскарження постанови Комісії про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18 червня 2013 року № 37-ПО-1-Е.

За приписами статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до частини першої статті 11 Кодексу адміністративного судочинства України розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Частиною першою статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Відтак, враховуючи наявність у відповідача обов'язку зі сплати штрафних санкцій та боргу по їх сплаті, а у позивача - прав на надсилання емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, суд дійшов висновку про наявність законних підстав для задоволення позову.

На підставі викладеного, керуючись статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Козельщинська "Сільгоспхімія" про стягнення штрафних санкцій задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства "Козельщинська "Сільгоспхімія" (код ЄДРПОУ 05487053) на користь Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (код ЄДРПОУ 38115963) штраф в сумі 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень в дохід Державного бюджету на рахунок одержувача: код за ЄДРПОУ Козельщинського УК Полтавської області 37812571 на р/р 31113106700189 в ГУДКСУ у Полтавській області, МФО 831019 по коду бюджетної класифікації 21081100 символу 106 "Адміністративні штрафи та інші санкції".

Стягнути з Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (код ЄДРПОУ 38115963) до Державного бюджету судовий збір у розмірі 170 (сто сімдесят) гривень.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Полтавський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з дня проголошення постанови з одночасним надісланням її копії до суду апеляційної інстанції. У разі застосування судом частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Повний текст постанови складено 14 жовтня 2013 року.

Суддя Р.І. Молодецький