Постанова № 33049882, 12.08.2013, Одеський апеляційний господарський суд

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

__________________

П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"12" серпня 2013 р.Справа № 5016/2087/2011(5/66)-31/17-5166-2011

Одеський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого судді: Аленіна О.Ю.

суддів: Жекова В.І., Сидоренка М.В.

(склад колегії суддів змінено на підставі розпорядження заступника голови суду №610 від 12.08.2013 р.)

при секретарі судового засідання Щербатюк О.В.

за участю представників сторін:

від ПАТ „Райффайзен Банк Аваль" - Поляков Д.В.

від ПАТ „ОТП Банк" - Морозов О.В.

Інші представники учасників провадження у справі про банкрутство у судове засідання не з'явились.

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства „Райффайзен Банк Аваль"

на ухвалу господарського суду Одеської області від 15.05.2013 р.

у справі № 5016/2087/2011(5/66)-31/17-5166-2011

за заявою товариства з обмеженою відповідальністю „ЄВРО ЛІЗИНГ"

до товариства з обмеженою відповідальністю „КАРДЕН"

про визнання банкрутом

ВСТАНОВИВ

24.06.2011 р. товариство з обмеженою відповідальністю „ЄВРО ЛІЗИНГ" ( далі - ТОВ „ЄВРО ЛІЗИНГ") звернулося до господарського суду Миколаївської області з заявою про визнання банкрутом товариства з обмеженою відповідальністю „КАРДЕН" ( далі - ТОВ „КАРДЕН"), оскільки останній неспроможний виконати свої грошові зобов'язання щодо сплати заборгованості на загальну суму у розмірі 4 461 563 грн. 88 коп. після настання встановленого строку їх сплати.

Ухвалою господарського суду Миколаївської області від 29.06.2011 р. порушено провадження у справі № 5016/2087/2011(5/66) про визнання ТОВ „КАРДЕН" банкрутом та введено мораторій на задоволення вимог кредиторів.

Ухвалою підготовчого засідання від 27.09.2011 р. введено процедуру розпорядження майном ТОВ „КАРДЕН", визнано грошові вимоги ТОВ „ЄВРО ЛІЗИНГ" у розмірі 2 993 912 грн. 44 коп., розпорядником майна призначено арбітражного керуючого Мензаренка Ю.М.

Ухвалою господарського суду Миколаївської області від 06.12.2011 р. матеріали справи № 5016/2087/2011(5/66) передано для подальшого розгляду до господарського суду Одеської області, відповідно до ч.6 ст. 15, ч.1 ст. 17 Господарського процесуального кодексу України.

Ухвалою господарського суду Одеської області від 26.12.2011 р. справу № 5016/2087/2011(5/66) прийнято до провадження та присвоєно № 5016/2087/2011(5/66)-31/17-5166-2011.

Ухвалою господарського суду Одеської області від 19.12.2012 р. припинено повноваження розпорядника майна ТОВ „КАРДЕН" - арбітражного керуючого Мензаренка Ю.М. та призначено розпорядником майна ТОВ „КАРДЕН" - арбітражного керуючого Солдаткіна Сергія В'ячеславовича.

Ухвалою попереднього засідання господарського суду Одеської області від 15.05.2013 р. (суддя Ровинський О.Ю.) замінено Управління Пенсійного фонду України в м. Вознесенську Миколаївської області на його правонаступника Управління Пенсійного фонду України в м. Вознесенську та Вознесенському районі Миколаївської області та затверджено поданий розпорядником майна боржника реєстр визнаних судом грошових вимог конкурсних кредиторів до ТОВ „КАРДЕН" на загальну суму 20 495 586 грн. 21 коп. в розмірах зазначених в даній ухвалі, у т.ч. грошові вимоги публічного акціонерного товариства „Райффайзен банк Аваль" (далі - ПАТ „Райффайзен банк Аваль") у сумі 8 815 256 грн., які забезпеченні заставою майна боржника - перша черга (окремо), згідно п. 1 ст. 31 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом".

Не погоджуючись з даною ухвалою, ПАТ „Райффайзен банк Аваль" звернулось до Одеського апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою в якій просить скасувати ухвалу попереднього засідання господарського суду Одеської області від 15.05.2013 р. у справі №5016/2087/2011(5/66)-31/17-5166-2011 в частині черговості задоволення грошових вимог АТ „Райффайзен банк Аваль" до ТОВ „КАРДЕН" та направити справу в даній частині для подальшого розгляду до господарського суду Одеської області. Свої вимоги скаржник обґрунтовує тим, що оскаржувана ухвала прийнята з порушенням норм процесуального права та неправильним застосуванням норм матеріального права з підстав викладених в апеляційній скарзі. На думку скаржника, господарський суд Одеської області фактично ухилився від розгляду по суті та надання правового аналізу грошовим вимогам кредиторів, в порушення вимог ст.43 ГПК України не з'ясував правові підстави їх виникнення, а також прийняв ухвалу при неповному з'ясуванні обставин, що мають значення для справи. Окрім того, апелянт вважає, що судом першої інстанції не було взято до уваги те, що сторони встановили вартість заставного майна на загальну суму 6 837 996,00 грн., що підтверджується належними доказами та було безпідставно визнано грошові вимоги АТ „Райффайзен банк Аваль" до ТОВ „КАРДЕН" у сумі 8 815 256,00 грн., як такі, що повністю забезпечені заставою майна боржника.

Також скаржник зазначає, що місцевим господарським судом не було перевірено фактичну наявність рухомого майна боржника, що передано в заставу АТ „Райффайзен банк Аваль" та не встановлено належність такого рухомого майна іншій юридичній особі, оскільки відповідно до дійсних обставин справи рухоме майно, яке передано боржником в заставу АТ „Райффайзен банк Аваль" за договором застави від 29.09.2008 р. за реєстраційним номером 3393 на момент укладення договору забезпечення не належало на праві власності ТОВ „КАРДЕН", вказане, на думку скаржника, свідчить про нікчемність такого договору та неможливість віднесення вимог банку як таких, що забезпечені заставою майна за вказаним договором.

Ухвалою Одеського апеляційного господарського суду від 10.06.2013 р. апеляційну скаргу ПАТ „Райффайзен банк Аваль" було прийнято до провадження та призначено до розгляду.

19.06.2013 р. до Одеського апеляційного господарського суду надійшло клопотання ПАТ „Райффайзен банк Аваль" про залучення до матеріалів справи листа ТОВ „ЄВРО ЛІЗИНГ" №1149 від 04.06.2013 р. про належність майна.

Ухвалою Одеського апеляційного господарського суду від 19.06.2013 р. за клопотанням ПАТ „Райффайзен Банк Аваль" було продовжено строк розгляду справи та відкладено розгляду апеляційної скарги.

Розпорядженням заступника Голови суду №444 від 27.06.2013 р. було замінено суддю Сидоренко М.В. суддею Бєляновським В.В.

Ухвалою Одеського апеляційного господарського суду від 01.07.2013 р. відкладено розгляд справи на підставі п.1 ст.77 ГПК України.

15.07.2013 р. до канцелярії Одеського апеляційного господарського суду надійшло клопотання від Управління Пенсійного фонду України в м.Вознесенську Миколаївської області про розгляд апеляційної скарги без участі представників управління.

Розпорядженням заступника Голови суду №508 від 15.07.2013 р. було замінено суддю Бєляновського В.В. суддею Сидоренко М.В.

Ухвалою Одеського апеляційного господарського суду від 15.07.2013 р. відкладено розгляд справи на підставі п.1 ст.77 ГПК України та зобов'язано скаржника (ПАТ „Райффайзен Банк Аваль") обґрунтувати вимоги за апеляційною скаргою.

Розпорядженням заступника Голови суду №557 від 26.07.2013 р. було замінено суддю Сидоренко М.В. суддею Мирошниченко М.А.

Ухвалою Одеського апеляційного господарського суду від 29.07.2013 р. відкладено розгляд справи на підставі п.1 ст.77 ГПК України.

30.07.2013 р. до Одеського апеляційного господарського суду надійшли пояснення ПАТ „Райффайзен банк Аваль".

Розпорядженням заступника Голови суду №610 від 12.08.2013 р. було замінено суддю Мирошниченко М.А. суддею Сидоренко М.В.

У судовому засіданні представник апелянта підтримав вимоги за апеляційною скаргою та наполягав на їх задоволенні.

Інші представники учасників провадження у справі про банкрутство у судове засідання не з'явились.

Відповідно до ст. 85 ГПК України у судовому засіданні оголошено вступну та резолютивну частину постанови.

Обговоривши доводи апеляційної скарги, заслухавши представників скаржника, ТОВ „ЄВРО ЛІЗИНГ", ПАТ „ОТП Банк" та перевіривши наявні матеріали справи, колегія суддів дійшла висновку, що апеляційна скарга ПАТ „Райффайзен банк Аваль" підлягає задоволенню частково, а ухвала господарського суду Одеської області від 15.05.2013 р. частковому скасуванню з наступних підстав.

Провадження у справі про банкрутство ТОВ „КАРДЕН" порушено ухвалою господарського суду Миколаївської області від 29.06.2011 р. (вподальшому ухвалою господарського суду Миколаївської області від 06.12.2011 р. матеріали справи № 5016/2087/2011(5/66) передано для розгляду до господарського суду Одеської області, відповідно до ч.6 ст. 15, ч.1 ст. 17 Господарського процесуального кодексу України).

11.10.2011 р. в газеті „Урядовий кур'єр" №187 було опубліковано оголошення про порушення справи про банкрутство ТОВ „КАРДЕН".

За результатами публікації оголошення до господарського суду Одеської області звернулись кредитори з вимогами до боржника, у тому числі і ПАТ „Райффайзен банк Аваль".

10.11.2011 р., до господарського суду Одеської області надійшла заява ПАТ „Райффайзен банк Аваль" з кредиторськими вимогами до боржника в сумі 9 423 799,75 грн.

В своїй заяві ПАТ „Райффайзен банк Аваль" зазначило, що вказані вимоги складаються із суми основного боргу 5 666 109,89 грн., 3 133 277,70 грн. боргу за процентами та 624 412,16 грн. пені.

27.02.2012 р. ПАТ „Райффайзен банк Аваль" було надано до суду першої інстанції заперечення на відзив боржника та розпорядника майна у якому воно просило визнати грошові вимоги ПАТ „Райффайзен банк Аваль" в особі Миколаївської обласної дирекції до ТОВ „КАРДЕН" у сумі 8 815 256,82 грн., з яких 5 666 109,89 грн. основного боргу, 2 584 522,03 грн. боргу за процентами та 564 624,90 грн. пені за порушення строків сплати кредиту та процентів та включити грошові вимоги ПАТ „Райффайзен банк Аваль" в особі Миколаївської обласної дирекції у сумі 8 815 256,82 грн. до реєстру вимог кредиторів.

В підтвердження заборгованості ПАТ „Райффайзен банк Аваль" було надано до суду першої інстанції генеральний кредитний договір №010/01-04/07-280 від 12.04.2007 р., кредитний договір №010/01-04/07-644 від 14.11.2007 р., відповідно до умов якого Позичальнику ( ТОВ „КАРДЕН" ) відкрито не відновлювальну кредитну лінію у розмірі 648 810 грн. 00 коп.; кредитний договір від 25.09.2008 р. за № 010/01-02/08-087, відповідно до умов якого Позичальнику ( ТОВ „КАРДЕН" ) надано кредит в формі відновлювальної кредитної лінії з лімітом 2 500 000 грн. 00 коп.; кредитний договір від 25.09.2008 р. за № 010/01-02/08-088 „Корпоративний Інвестиційний кредит Невідновлювальна Кредитна Лінія", відповідно до умов якого Позичальнику ( ТОВ „КАРДЕН" ) надано кредит в формі невідновлювальної кредитної лінії з лімітом 2 500 000 грн. 00 коп.; кредитний договір від 30.06.2009 р. за № 010/01-02/09-026 „Корпоративний Інвестиційний кредит Невідновлювальна Кредитна Лінія", відповідно до умов якого Позичальнику ( ТОВ „КАРДЕН" ) надано кредит в формі невідновлювальної кредитної лінії з лімітом 449 999 грн. 74 коп. Окрім того, ПАТ „Райффайзен банк Аваль" в якості доказів забезпечення виконання кредитних зобов'язань між Банком та ТОВ „КАРДЕН" було надано іпотечний договір від 26.02.2009 р. відповідно до умов якого, ТОВ „КАРДЕН" передав у іпотеку Банку нерухоме майно, заставною вартістю 821 600 грн. 00 коп., договір застави від 12.12.2007 р. №1272 відповідно до умов якого, ТОВ „КАРДЕН" передав у заставу Банку рухоме майно, заставною вартістю 762 629,00 грн., а також додатковий договір від 28.02.2009 р. до договору застави від 12.12.2007 р. №1272 згідно якого ТОВ „КАРДЕН" передав у заставу Банку рухоме майно, заставною вартістю 678 892,00 грн., договір застави від 29.09.2008 р. №3393 відповідно до умов якого, ТОВ „КАРДЕН" передав у заставу Банку рухоме майно, заставною вартістю 5 928 624,00 грн., а також додатковий договір від 28.02.2009 р. до договору застави від 29.09.2008 р. №3393 згідно якого ТОВ „КАРДЕН" передав у заставу Банку рухоме майно, заставною вартістю 5 337 504 грн.

Приймаючи ухвалу від 15.05.2013 року господарський суд Одеської області на підставі наданих ПАТ „Райффайзен банк Аваль" документів, а також платіжних доручень, дійшов висновку, що договірні зобов'язання Банком виконані у повному обсязі, однак грошові зобов'язання Боржника - ТОВ „КАРДЕН", щодо погашення кредиторської заборгованості виконано частково, а саме повернуто основний борг (тіло кредиту) у розмірі 413 889 грн. 85 коп. Таким чином, судом першої інстанції визнано, що загальна сума заборгованості ТОВ „КАРДЕН" перед ПАТ „Райффайзен Банк Аваль" складає 8 815 256 грн. 82 коп. та підлягає включенню до реєстру вимог кредиторів у першу чергу задоволення грошових вимог кредиторів, як така, що забезпечена заставою.

Колегія суддів Одеського апеляційного господарського суду не погоджується з таким висновком суду першої інстанції щодо забезпеченості вимог ПАТ „Райффайзен Банк Аваль" до боржника з наступних підстав.

Згідно з пунктом першим ч. 1 ст. 112 Цивільного кодексу України у разі ліквідації платоспроможної юридичної особи у першу чергу задовольняються вимоги щодо відшкодування шкоди, завданої каліцтвом, іншим ушкодженням здоров'я або смертю, та вимоги кредиторів, забезпечені заставою чи іншим способом.

Відповідно до ст. 572 Цивільного кодексу України в силу застави кредитор (заставодержатель) має право у разі невиконання боржником (заставодавцем) зобов'язання, забезпеченого заставою, одержати задоволення за рахунок заставленого майна переважно перед іншими кредиторами цього боржника, якщо інше не встановлено законом (право застави).

Згідно ст. 576 Цивільного кодексу України предметом застави може бути будь-яке майно (зокрема річ, цінні папери, майнові права), що може бути відчужене заставодавцем і на яке може бути звернене стягнення.

Статтею 583 Цивільного кодексу України визначено, що заставодавцем може бути боржник або третя особа (майновий поручитель). Заставодавцем може бути власник речі або особа, якій належить майнове право, а також особа, якій власник речі або особа, якій належить майнове право, передали річ або майнове право з правом їх застави.

Пунктом 3 ст. 590 Цивільного кодексу України встановлено, що у разі ліквідації юридичної особи - заставодавця заставодержатель набуває право звернення стягнення на заставлене майно незалежно від настання строку виконання зобов'язання, забезпеченого заставою.

Відповідно до п.1 ст.31 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" кошти, одержані від продажу майна банкрута, спрямовуються на задоволення вимог кредиторів, у порядку, встановленому цією статтею у першу чергу задовольняються вимоги, забезпечені заставою.

Так, 26.02.2009 р. між ВАТ „Райффайзен Банк Аваль" в особі заступника директора з питань корпоративного бізнесу Одеської обласної дирекції ВАТ „Райффайзен Банк Аваль" Загорія Г.В., та в особі Ющенка М.Е. (ІПОТЕКОДЕРЖАТЕЛЬ), з однієї сторони, та ТОВ „КАРДЕН", в особі директора Данильчука Д.А. (ІПОТЕКОДАВЕЦЬ) було укладено іпотечний договір №410. Відповідно до умов п.1.1. цього Договору Іпотекодавець передає, а Іпотекодержателю в іпотеку наступний об'єкт нерухомості: семикімнатна квартира №72 загальною площею 173,0 кв.м., житловою площею 98,5 кв.м., що розташована у м.Одессі, вул. Зоопаркова, будинок 2, квартира 72. Право власності ТОВ „КАРДЕН" на данийоб'єкт нерухомості підтверджується договором купівлі-продажу, який посвідчений Лічман І.М., приватним нотаріусом Одеського міського нотаріального округу 11.02.2009 р. за реєстровим №855, зареєстрований 17.02.2009 р. в електронному Реєстрі прав власності на нерухоме майно, реєстраційний номер:26368466, номер запису: 3517 в книзі: 27м/с-187, що підтверджується витягом з Реєстру прав власності №21941815, виданим 20.02.2009 р. КП „Одеське міське бюро технічної інвентаризації та реєстрації об'єктів нерухомості". Вартість об'єкту нерухомості на момент укладення цього Договору визначена за згодою Сторін, відповідає ринковій вартості об'єкту нерухомості, становить 821 600,00 грн.

Згідно п. 2.1 вищевказаного іпотечного договору іпотека відповідно до цього Договору забезпечує повне виконання грошових зобов'язань Іпотекодавця, що випливають та/або виникають у майбутньому з Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12.04.2007 р., укладеного між Іпотекодержателем та Іпотекодавцем, а також з будь-яких змін до нього.

12.12.2007 р. між ВАТ „Райффайзен Банк Аваль" (Заставодержатель) та ТОВ „КАРДЕН" (Заставодевець) було укладено договір застави №1272. Відповідно до п.1.1. цей договір забезпечує вимоги Заставодержателя, що витікають із Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12.04.2007 р. та додаткового договору №010/01-04/07-280/1 від 14.11.2007 р. до генерального договору №010/01-04/07-280 від 12.04.2007 р., зі всіма змінами та додатками до нього, за умовами яких Заставодавець зобов'язується перед Заставодержателем повернути кредит у розмірі 1 380 000,00 грн., сплатити проценти за його користування, комісійну винагороду, неустойку (пеню, штраф), в строки та у випадках, передбачених кредитним договором, а також виконати інші умови кредитного договору та відшкодувати Заставодержателю всі можливі збитки, понесені ним внаслідок невиконання чи неналежного виконання умов кредитного договору. Згідно з п. 1.2. цього договору застави, в забезпечення виконання зобов'язань вказаних у п.1.1. цього Договору Заставодавець на умовах передбачених цим Договором передає у заставу належний йому: 1. Навантажувач Л-34, випуску 1996 року, шасі №4014, двигун №8907001120, реєстраційний номер Т 1310 МК (Свідоцтво про реєстрацію технологічного транспортного засобу МК №845, виданий Держгідропромнагляду в Миколаївській області 13.07.2007 р.) заставна вартість якого складає 155 952,00 грн. 2. Навантажувач Л-34, випуску 1997 року, шасі №16611, двигун №б/н, реєстраційний номер Т 1421 МК (Свідоцтво про реєстрацію технологічного транспортного засобу МК №846, виданий Держгідропромнагляду в Миколаївській області 13.07.2007 р.) заставна вартість якого складає 164 616,00 грн. 3. Навантажувач L-34, випуску 1998 року, шасі №-, двигун №ЯМЗ-238 04438, заводський №18487, реєстраційний номер Т 1752 МК (Свідоцтво про реєстрацію технологічного транспортного засобу МК №847, виданий Держгідропромнагляду в Миколаївській області 13.07.2007 р.) заставна вартість якого складає 171 114,00 грн. 4. Навантажувач Л-34, випуску 1997 року, шасі №-, двигун №808996, заводський №433, реєстраційний номер Т 1420 МК (Свідоцтво про реєстрацію технологічного транспортного засобу МК №849, виданий Держгідропромнагляду в Миколаївській області 13.07.2007 р.) заставна вартість якого складає 164 616,00 грн. 5. Екскаватор ЕО-652, випуску 1996 року, шасі №57467, двигун №б/н, заводський №-, реєстраційний номер Т 1169 МК (Свідоцтво про реєстрацію технологічного транспортного засобу МК №837, виданий Держгідропромнагляду в Миколаївській області 13.07.2007 р.) заставна вартість якого складає 27 346,00 грн. 6. Екскаватор ЕО-4111, випуску 1997 року, шасі №57468, двигун №б/н, заводський №-, реєстраційний номер Т 1170 МК (Свідоцтво про реєстрацію технологічного транспортного засобу МК №838, виданий Держгідропромнагляду в Миколаївській області 13.07.2007 р.) заставна вартість якого складає 27 490,00 грн. 7. Трактор Т-130, випуску 1995 року, шасі №7179, двигун №б/н, заводський №-, реєстраційний номер Т 2052 МК (Свідоцтво про реєстрацію технологічного транспортного засобу МК №840, виданий Держгідропромнагляду в Миколаївській області 13.07.2007 р.) заставна вартість якого складає 51 495,00 грн. Загальна сума заставного майна по договору застави №1272 від 12.12.2007 р. складає 762 629,00 грн.

Вподальшому між ВАТ „Райффайзен Банк Аваль" (Заставодержатель) та ТОВ „КАРДЕН" (Заставодевець) було укладено додатковий Договір від 28.02.2009 р. №705 до Договору застави від 12.12.2007 р. за №1272 згідно якого п.1.1. було викладено у наступній редакції: „Цей Договір забезпечує вимоги Заставодержателя, що витікають із Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12 квітня 2007 р., додаткового договору №010/01-04/07-280/1 від 14 листопада 2007 р. до Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12 квітня 2007 р., додаткового договору №010/01-04/07-280/2 від 25 вересня 2008 р. до до Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12 квітня 2007 р. та всіх інших додаткових договорів до Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12 квітня 2007 р., укладеного між Заставодержателем та Заставодавцем, а також всіх кредитних договорів, укладених (або тих, що можуть бути укладено в подальшому) в рамках Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12 квітня 2007 р., додаткових договорів до них, що можуть бути укладені в подальшому. Відповідно до умов Кредитного договору Заставодавець отримує від Заставодержателя кредит у розмірі 5 985 000,00 грн. і зобов'язується його повернути у строк не пізніше 11.04.2012 р. Погашення кредиту, сплата процентів, комісій, штрафів, пені та інших платежів здійснюється в строки та в порядку визначеному Кредитним договором".

Окрім того, даним додатковим Договором до Договору застави від 12.12.2007 р. за №1272 було змінено п. 1.2. до Договору застави від 12.12.2007 р. за №1272, а саме в частині загальної вартості заставного майна. Так, згідно п. 1.2. у новій його редакції Заставодавець передав Заставодержателю належне йому майно на загальну суму 678 892,00 грн. Майно, що передавалось у заставу залишилось тим самим, що у договорі застави №1272 від 12.12.2007 р.

29 вересня 2008 р. між ВАТ „Райффайзен Банк Аваль" (Заставодержатель) та ТОВ „КАРДЕН" (Заставодевець) було укладено Договір застави, за умовами п.1.1. якого Заставодавець передає Заставодержателю в заставу належне йому на праві власності рухоме майно, а саме: 1. Гранітнодобувне обладнання: 1) мобільна дробільна установка МС1102, 2007 року випуску, кузов SSTR 1100X7004061896; 2) мобільна сортирувальна установка MS16D, 2007 року випуску, кузов MS16D5070024; 3) корпусна дробілка середнього дробління, 2008 року випуску, кузов б/н, T2253MK (Договір купівлі-продажу обладнання б/н від 15.01.2008 р., Свідоцтво про реєстрацію технологічного транспортного засобу МК №1138, видане 26 червня 2008 року Держгідропромнаглядом в Миколаївській області) заставна вартість яких складає 5 073 624,00 грн., а також Землесосний снаряд 17Е, випуску 2007 року, двигун - агрегат електронасосний №6, заводський №21, реєстраційний номер Т2110 МК (Свідоцтва про реєстрацію технологічного транспортного засобу МК №891, виданий Держгідропромнаглядом в Миколаївській області 12.11.2007 р.) заставна вартість якого складає 855 000,00 грн.).

Загальна сума заставного майна по договору застави №3393 від 29.09.2008 р. складає 5 928 624,00 грн.

Відповідно до п.2.1. даного Договору застави, застава відповідно до цього Договору забезпечує повне виконання грошових зобов'язань Позичальника/Позичальників, що випливають та/або виникають у майбутньому з Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12 квітня 2007 р., укладеного між Заставодержателем та Позичальником/Позичальниками, а також змін до нього, якщо такі будуть укладені та будуть невід'ємною частиною Кредитного договору. Відповідно до умов Кредитного договору Позичальник/Позичальники отримуює/отримують від Заставодержателя кредит у розмірі 5 985 000,00 грн. і зобов'язується його повернути у строк не пізніше 11 квітня 2012 р.

Вподальшому між ВАТ „Райффайзен Банк Аваль" (Заставодержатель) та ТОВ „КАРДЕН" (Заставодевець) було укладено додатковий Договір від 28.02.2009 р. №702 до Договору застави від 29.09.2008 р. за №3393, який, зокрема, було змінено п. 1.1. Договору застави від 29.09.2008 р. за №3393, а саме в частині загальної вартості заставного майна. Так, згідно п. 1.1. у новій його редакції Заставодавець передав Заставодержателю належне йому на праві власності рухоме майно на загальну суму 5 337 504,00 грн. Майно, що передавалось у заставу залишилось тим самим, що у договорі застави від 29.09.2008 р. за №3393.

Окрім того, було змінено редакцію п.2.1. даного Договору застави, а саме: „Цей договір забезпечує вимоги Заставодержателя, що витікають із Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12 квітня 2007 р., додаткового договору №010/01-04/07-280/1 від 14 листопада 2007 р., до Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12 квітня 2007 р., додаткового договору №010/01-02/08-087 від 25.09.2008 р. до Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12 квітня 2007 р. та всіх інших додаткових договорів до Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12 квітня 2007 р., укладених між Заставодержателем та Заставодавцем, а також всіх кредитних договорів, укладених або тих, що можуть бути укладені в подальшому в рамках Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12 квітня 2007 р., додаткових договорів до них, що можуть бути укладені в подальшому. Відповідно до умов кредитного договору Заставодавець отримує від Заставодержателя кредит у розмірі 5 985 000,00 грн. і зобов'язується його повернути у строк не пізніше 11.04.2012 р. Погашення кредиту, сплата процентів, комісій, штрафів, пені та інших платежів здійснюється в строки та в порядку, визначені Кредитним договором."

Враховуючи вищенаведене, колегія суддів погоджується з тим, що у заставі ПАТ „Райффайзен банк Аваль" дійсно перебуває майно, що вказано у іпотечному договорі №410 від 26.02.2009 р., а саме семикімнатна квартира №72 загальною площею 173,0 кв.м., житловою площею 98,5 кв.м., що розташована у м.Одессі, вул. Зоопаркова, будинок 2, квартира 72, та вартістю якої становить 821 600,00 грн.

Також, у заставі перебуває й майно, що зазначено у додатковому Договорі від 28.02.2009 р. №705 до Договору застави від 12.12.2007 р. за №1272, загальна вартість якого складає 678 892,00 грн.

Проте, колегія суддів частково не погоджується з тим, що у заставі ПАТ „Райффайзен банк Аваль" перебуває майно, зазначене у додатковому Договорі від 28.02.2009 р. №702 до Договору застави від 29.09.2008 р. за №3393, а саме 1. Гранітнодобувне обладнання: 1) мобільна дробільна установка МС1102, 2007 року випуску, кузов SSTR 1100X7004061896; 2) мобільна сортирувальна установка MS16D, 2007 року випуску, кузов MS16D5070024; 3) корпусна дробілка середнього дробління, 2008 року випуску, кузов б/н, T2253MK (Договір купівлі-продажу обладнання б/н від 15.01.2008 р., Свідоцтво про реєстрацію технологічного транспортного засобу МК №1138, видане 26 червня 2008 року Держгідропромнаглядом в Миколаївській області) заставна вартість яких складає 5 073 624,00 грн. з наступних підстав.

Як вбачається з матеріалів справи, а саме Договору фінансового лізингу, та додатків до нього, №805 від 13.05.2008 р. (т.17, а.с. 71-129), який було укладено між ТОВ „ЄВРО ЛІЗИНГ" (Лізингодавець) та ТОВ „КАРДЕН" (Лізингоотримувач), згідно умов цього Договору Лізингодавець передає Лізингоотримувачу, а Лізингоотримувач отримує від Лізингодавця в платне користування транспортні засоби на умовах фінансового лізингу.

Відповідно до п.4.1. Договору лізингу, Лізингодавець придбає у власність транспортні засоби, згідно вимог, визначених в заказі на транспортні засоби та передає транспортні засоби в лізинг Лізингоотримувачу на умовах, визначених даним Договором.

Відповідно до умов Договору лізингу, ТОВ „ЄВРО ЛІЗИНГ" (Лізингодавець) передано в лізинг ТОВ „КАРДЕН" (Лізингоотримувач) наступні транспортні засоби: 1) Мобільна дробільна установка МС 110Z, реєстраційний номер АА8318НЕ, № кузова (шасі) 4061896 (Акт прийому-передачі №805/003 від 13.05.2008 р.), 2) Мобільна сортувальна установка MS16D, 2007 р.в., реєстраційний номер Т545КІ, № кузова (шасі) MS16D5070024 (Акт прийому-передачі №805/004 від 13.05.2008 р.), 3) Конусна дробілка середнього дробління КСД 1200, реєстраційний номер Т5453КІ, № кузова (шасі) б/н (Акт прийому-передачі №805/005 від 13.05.2008 р.).

Право власності ТОВ „ЄВРО ЛІЗИНГ" на дане майно підтверджується свідоцтвами про реєстрацію технологічного транспортного засобу в яких вказано, що власником наступних транспортних засобів: 1) Мобільна дробільна установка МС 110Z, реєстраційний номер АА8318НЕ, № кузова (шасі) 4061896, 2) Мобільна сортувальна установка MS16D, 2007 р.в., реєстраційний номер Т545КІ, № кузова (шасі) MS16D5070024, 3) Конусна дробілка середнього дробління КСД 1200, реєстраційний номер Т5453КІ, № кузова (шасі) б/н є ТОВ „ЄВРО ЛІЗИНГ" (т. 20, а.с. 156-158).

Таким чином, дане рухоме майно не є власністю ТОВ „КАРДЕН", не могло бути переданим в заставу за додатковим Договором від 28.02.2009 р. №702 до Договору застави від 29.09.2008 р. за №3393, а як наслідок не може бути включено до першочергового задоволення грошових вимог ПАТ „Райффайзен банк Аваль" за рахунок рухомого майна боржника.

Що ж стосується іншої частини додаткового Договору від 28.02.2009 р. №702 до Договору застави від 29.09.2008 р. за №3393, а саме в частині передачі в заставу Землесосного снаряду 17Е, випуску 2007 року, двигун - агрегат електронасосний №6, заводський №21, реєстраційний номер Т2110 МК (Свідоцтва про реєстрацію технологічного транспортного засобу МК №891, виданий Держгідропромнаглядом в Миколаївській області 12.11.2007 р.) заставна вартість якого складає 583 200,00 грн., то це майно продовжує перебувати у заставі ПАТ „Райффайзен банк Аваль", в матеріалах справи відсутні докази того, що власником цього майна не є ТОВ „КАРДЕН", а тому вимоги Банку на суму 583 200,00 грн. підлягають включенню до першої черги задоволення вимог кредиторів.

Отже, враховуючи наведене, загальна вартість вимог ПАТ „Райффайзен банк Аваль" забезпечених заставою складає 2 083 692,00 грн., виходячи з іпотечного договору №410 від 26.02.2009 р., яким в іпотеку передано семикімнатну квартиру №72 загальною площею 173,0 кв.м., житловою площею 98,5 кв.м., що розташована у м.Одессі, вул. Зоопаркова, будинок 2, квартира 72, та вартістю якої становить 821 600,00 грн.; додаткового Договору від 28.02.2009 р. №705 до Договору застави від 12.12.2007 р. за №1272, загальна вартість рухомого майна за яким складає 678 892,00 грн.; та додаткового Договору від 28.02.2009 р. №702 до Договору застави від 29.09.2008 р. за №3393, а саме в частині передачі в заставу Землесосного снаряду 17Е, випуску 2007 року, двигун - агрегат електронасосний №6, заводський №21, реєстраційний номер Т2110 МК (Свідоцтва про реєстрацію технологічного транспортного засобу МК №891, виданий Держгідропромнаглядом в Миколаївській області 12.11.2007 р.) заставна вартість якого складає 583 200,00 грн. і підлягає включенню до першої черги задоволення вимог кредиторів відповідно до п.1. ст. 31 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом".

Таким чином, сума грошових вимог ПАТ „Райффайзен банк Аваль" до боржника у сумі, що не забезпечена заставою, складає 6 731 564,82 грн., яка складається з основного боргу, боргу за процентами та пені за порушення строків сплати кредиту та процентів (8 815 256,82 - 2 083 692,00).

Згідно ст. 526 Цивільного Кодексу України зобов'язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться.

Відповідно до ст. 530 Цивільного Кодексу України якщо у зобов'язанні встановлений строк (термін) його виконання, то воно підлягає виконанню у цей строк (термін).

З матеріалів справи вбачається, що ПАТ „Райффайзен банк Аваль" було виконано усі зобов'язання за кредитними договорами, що були укладені між ПАТ „Райффайзен банк Аваль" та ТОВ „КАРДЕН", надано боржнику грошові кошти, що підтверджується копіями платіжних доручень наявних в матеріалах справи. Боржником в свою чергу зобов'язання не виконувались, та грошові кошти з настанням терміну повернуті не були.

Частиною 1 ст. 548 Цивільного Кодексу України передбачено, що виконання зобов'язання (основного зобов'язання) забезпечується, якщо це встановлено договором або законом.

За змістом ч.1,3 ст. 549 Цивільного Кодексу України неустойкою (штрафом, пенею) є грошова сума або інше майно, які боржник повинен передати кредиторові у разі порушення боржником зобов'язання. Пенею є неустойка, що обчислюється у відсотках від суми несвоєчасно виконаного грошового зобов'язання за кожен день прострочення виконання.

Пунктом 10.2 Генерального кредитного договору №010/01-04/07-280 від 12 квітня 2007 р. сторонами було погоджено, що за порушення строків повернення кредиту, сплати відсотків за користування кредитними коштами, Позичальник сплачує Кредитору пеню від суми простроченого платежу у розмірі, передбаченому договорами, укладеними в рамках даного Договору, але не менше подвійної облікової ставки НБУ, що діяла на час виникнення заборгованості, за кожний день прострочення - для кредитів наданих в національній валюті України, або пеню у розмірі, передбаченому договорами, укладеними в рамках даного Договору, але не менше 0,1 % від суми простроченого платежу за кожний день прострочення для кредитів наданих в іноземній валюті.

На підставі наведеного, ПАТ „Райффайзен банк Аваль" було нараховано боржнику пеню у розмірі 564 624,90 грн., з урахуванням уточнень наданих у запереченнях на відзив боржника та розпорядника майна, які було надано ПАТ „Райффайзен банк Аваль" 27.02.2012 р. до місцевого господарського суду.

Колегія суддів вважає розрахунок наданий скаржником є обґрунтованим та зробленим у відповідності до вимог чинного законодавства та умов кредитних договорів укладених між ПАТ „Райффайзен банк Аваль" та ТОВ „КАРДЕН".

Враховуючи приписи ч.6 ст. 31 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" в якому зазначено, що у шосту чергу задовольняються інші вимоги, колегія суддів вважає, що вимоги ПАТ „Райффайзен банк Аваль" у сумі 564 624,90 грн., які складаються з пені за порушення строків сплати кредиту та процентів підлягають включенню до шостої черги задоволення вимог кредиторів.

Відповідно до п.4 ст. 31 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" у четверту чергу задовольняються вимоги кредиторів, не забезпечені заставою, у тому числі і вимоги кредиторів, що виникли із зобов'язань у процедурі розпорядження майном боржника чи в процедурі санації боржника.

Таким чином, вимоги ПАТ „Райффайзен банк Аваль" у сумі 6 166 939,92 грн. підлягають включенню до четвертої черги задоволення вимог кредиторів.

Відповідно до п. 2 ст. 103 ГПК України апеляційна інстанція за результатами розгляду апеляційної скарги має право скасувати рішення повністю або частково і прийняти нове рішення.

Згідно з ст. 104 ГПК України підставами для скасування або зміни рішення місцевого господарського суду є неповне з'ясування обставин, що мають значення для справи; недоведеність обставин, що мають значення для справи, які місцевий господарський суд визнав встановленими, невідповідність висновків, викладених у рішенні місцевого господарського суду, обставинам справи, порушення або неправильне застосування норм матеріального чи процесуального права.

Враховуючи викладене судова колегія вважає, що судом першої інстанції при прийняті оскаржуваної ухвали в частині включення вимог ПАТ „Райффайзен банк Аваль" до першої черги задоволення вимог кредиторів було допущено порушення норм матеріального права, а тому дана ухвала в цій частині підлягає скасуванню.

Керуючись статтями 99,101-106 Господарського процесуального кодексу України, колегія суддів, -

П О С Т А Н О В И Л А:

Апеляційну скаргу задовольнити частково.

Ухвалу господарського суду Одеської області від 15.05.2013 р. в частині розгляду грошових вимог ПАТ „Райффайзен банк Аваль" скасувати частково, виклавши висновки ухвали в цій частині у наступній редакції:

„Грошові вимоги Публічного акціонерного товариства „Райффайзен Банк Аваль" (54030, м.Миколаїв, вул. Артилерійська, 19а, код ЄДРПОУ 24779442) у сумі 8 815 256,82 грн.

- черговість задоволення вимог у сумі 2 083 692,00 грн. - перша черга (окремо) згідно п.1 ст. 31 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом"

- черговість задоволення вимог у сумі 6 166 939,92 грн. - четверта черга згідно п. 4 ст. 31 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом"

- черговість задоволення вимог у сумі 564 624,90 грн. - шоста черга згідно п.6 ст. 31 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом"

Постанова набирає законної сили з дня її прийняття і може бути оскаржена у касаційному порядку.

Повний текст постанови складено 19.08.2013 р.

Головуючий суддя Аленін О.Ю.

Суддя Жеков В.І.

Суддя Сидоренко М.В.