Постанова № 32154697, 27.06.2013, Запорізький окружний адміністративний суд

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 червня 2013 року /10:10/ Справа № 2а-0870/532/11 м.Запоріжжя

Запорізький окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Нестеренко Л.О. при секретарі Чорній В.С., розглянувши у місті Запоріжжі у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за заявою Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до Відкритого акціонерного товариства Завод «Прилив»

про стягнення штрафу за порушення законодавства про цінні папери в розмірі 2550 грн.,

ВСТАНОВИВ:

Дніпровське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулося до суду з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства Завод «Прилив» про стягнення фінансових санкцій.

В обґрунтування позову позивач зазначив, що 28.07.2010 на підставі аналізу листа керуючого санацією ВАТ Завод «Прилив» Тягунова Ю.В. з повідомленням про виникнення особливої інформації ВАТ Завод «Прилив», провідним спеціалістом відділу корпоративних фінансів та звітності Колот І.В., порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ Завод «Прилив» за фактом правопорушення, а саме, відповідач:

- не оприлюднив в строк у стрічці новин загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів особливу інформацію про зміни у складі посадових осіб емітента;

- не опублікував у строк в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР особливу інформацію про зміни у складі посадових осіб емітента;

- не надав в строк до Запорізького територіального управління особливу інформацію про зміни у складі посадових осіб емітента;

На підставі встановлених порушень, 05.08.2010 посадовою особою позивача складені акти про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні товариства - № 199-ЗП, № 200-ЗП, № 201-ЗП, та 18.08.2010 року винесені постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 182-ЗП, № 180-ЗП, № 181-ЗП. Розмір штрафних санкцій по вищевказаним постановам склав 2550,00 грн., який дотепер у добровільному відповідачем не сплачено, у зв'язку з чим просить стягнути зазначену суму заборгованості в судовому порядку.

Представник Позивача у судове засідання не з'явився, подав заяву про розгляд справи без участі його представника, на задоволенні позову наполягає.

Відповідач у судове засідання не з'явився, про дату, час та місце судового розгляду справи повідомлявся належним чином.

В зв'язку з неявкою у судове засідання всіх осіб, які беруть участь у справі фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу відповідно до ч. 1 ст. 41 КАС України не здійснюється.

Розглянувши та дослідивши матеріали справи, суд вважає позовні вимоги такими, що підлягають задоволенню, виходячи з наступного.

Як встановлено судом, 28.07.2010 на підставі аналізу листа керуючого санацією ВАТ Завод «Прилив» Тягунова Ю.В. від 15.06.2010 вих. № 64 з повідомленням про виникнення особливої інформації ВАТ «Завод Прилив», наданого до Запорізького територіального управління ДКЦПФР 17.06.2010 за вх. № 1641/02, у відношенні ВАТ Завод «Прилив», провідним спеціалістом відділу корпоративних фінансів та звітності Колот І.В., було винесено постанови №04/42/1867, № 04/42/1868, №04/42/1869 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ Завод «Прилив» за фактом встановлених правопорушення, а саме:

- не оприлюднення в строк у стрічці новин загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів особливу інформацію про зміни у складі посадових осіб емітента;

- не опублікування у строк в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР особливої інформації про зміни у складі посадових осіб емітента;

- не надання в строк до Запорізького територіального управління особливої інформації про зміни у складі посадових осіб емітента.

Постановлено з'явитися керівнику (або повноважному представнику) на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень 05.08.2010 року.

Листом від 03.08.2010 вих. № 80 керуючий санацією ВАТ Завод «Прилив» Тягунов Ю.В. повідомив, що з'явитися 05.08.2010 року не може, у зв'язку з участю у кримінальній справі, яка розглядається 05.08.2010 у Бердянському міськрайонному суді.

На підставі встановлених порушень, 05.08.2010 посадовою особою позивача складені акти про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні товариства - № 199-ЗП, № 200-ЗП, № 201-ЗП. Зазначені акти було направлено на адресу відповідача рекомендованою кореспонденцією, про що свідчить відбиток поштового штемпелю на реєстрі відправленої замовленої кореспонденції від 06.08.2010 та фіскальний чек поштового відділення.

Постановами від 09.08.2010 № 04/42/2010, № 04/42/2011, № 04/42/2012, винесеними в.о. начальника Запорізького територіального управління ДКЦПФР Блажко У.В., розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ Завод «Прилив» призначено на 18.08.2010, про що відповідача повідомлено рекомендованим листом, що підтверджується реєстром відправленої кореспонденції від 09.08.2010 з відбитком поштового штемпелю та фіскальним чеком.

На розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів 18.08.2010 року представник товариства не з'явився.

Під час розгляду справи було встановлено наступне.

Згідно до ч. 1 ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» до особливої інформації належать відомості про зміни у складі посадових осіб емітента.

Частиною 2 ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» встановлено, що строк, порядок та форми подання особливої інформації про емітента встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації регулюються Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1591 від 19.12.2006 та зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2007 р. за № 97/13364.

Згідно до вимог п. 1 глави 3 розділу II Положення (в редакції, яка діяла на час виникнення спірних правовідносин), розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні та наданні подання до Комісії.

Розкриття інформації здійснюється у такі строки:

- у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третього робочого дня, після дня вчинення дії;

- в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії;

- подання до Комісії - протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії.

Судом встановлено, що ВАТ Завод «Прилив» в строк, передбачений законодавством, не розкрило шляхом оприлюднення у стрічці новин, шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні та надання подання до Комісії, особливу інформацію про зміни у складі посадових осіб емітента, які відбулись 04.10.2007, 05.10.2007, а саме про:

- звільнення з посади головного бухгалтера ОСОБА_4 згідно наказу керуючого санацією ВАТ Завод «Прилив» від 04.10.2007.

- призначення на посаду головного бухгалтера ОСОБА_5 згідно наказу керуючого санацією ВАТ Завод «Прилив» від 05.10.2007.

Особливу інформацію про звільнення з посади головного бухгалтера від 04.10.2007 року відповідач повинен був:

- розмістити у стрічці новин загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів до 10 години 09.10.2007 року;

- розмістити в офіційному друкованому виданні до 11.10.2007 року;

- надати подання до Комісії до 18.10.2007.

Особливу інформацію про призначення на посаду головного бухгалтера від 05.10.2007 року відповідач повинен був:

- розмістити у стрічці новин загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів до 10 години 10.10.2007 року;

- розмістити в офіційному друкованому виданні до 12.10.2007 року;

- надати подання до Комісії до 19.10.2007.

Однак, як зазначає у своєму позові позивач, та не суперечить матеріалам справи, особливу інформацію про звільнення з посади головного бухгалтера від 04.10.2007 року та призначення на посаду головного бухгалтера від 05.10.2007, відповідач, в порушення вимоги ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 1 глави 3 розділу II Положення:

- оприлюднив у стрічці новин загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів 15.06.2010 року;

- опублікував в газеті "Відомості Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" №96 (854) від 31.05.2010;

- надав інформацію до Комісії листом від 15.06.2010 року за вих. № 64.

Відповідальність за вчинені правопорушення, передбачена ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996р.

Згідно п.5, 6, 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за:

- неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Враховуючи вчинені відповідачем правопорушення, на підставі п. 5,6,7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», п. 1.5 р. XVII Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007р. № 2272, у відношенні Відкритого акціонерного товариства Завод «Прилив», 18.08.2010 винесено постанови № 182-ЗП, № 180-ЗП, № 181-ЗП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів. Кожною Постановою до підприємства відповідача застосовано санкцію у вигляді штрафу в розмірі 850 гривень.

В постановах було зазначено, що штраф може бути добровільно сплачений у 15-денний термін з дня отримання постанови, про що товариство повинно повідомити Запорізьке територіальне управління ДКЦПФР у 5-денний термін.

Постанови № 180-ЗП, № 181-ЗП, № 182-ЗП направлені на адресу товариства рекомендованим листом, що підтверджується реєстром відправленої замовленої кореспонденції від 21.08.2010 з відбитком поштового штемпелю.

ВАТ Завод "Прилив" штрафні санкції у добровільному порядку не сплачені, постанови до суду не оскаржені.

Статтею 19 Конституції України встановлено, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові та службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та Законами України.

Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено порядок накладення штрафів за порушення юридичними особами правил діяльності на ринку цінних паперів. Відповідно до зазначеної норми, штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф. Посадова особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Отже, розглядаючи даний спір та задовольняючи позовні вимоги щодо стягнення з відповідача суми фінансової санкції, суд виходить з того, що матеріалами справи встановлено порушення відповідачем вимог ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 1 глави 3 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, у зв'язку з чим позивачем правомірно було застосовано до відповідача штрафні санкції, які у добровільному порядку відповідач не сплатив.

Таким чином, з урахуванням вищевикладеного, суд вважає за необхідне позовні вимоги задовольнити.

Керуючись ст.ст. 71, 158-163 КАС України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Позов задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства Завод «Прилив» (71100, Запорізька область, м. Бердянськ, вул. Єгорова, 1, ЄДРПОУ 14311459) на користь Державного Бюджету м. Бердянська штраф у сумі 2550 грн. 00 коп. (дві тисячі п'ятсот п'ятдесят грн. 00 коп.) по коду бюджетної класифікації 21081100, на рахунок № 31113106700011 в Управлінні Держказначейства в Запорізькій області, МФО 813015, одержувач - Державний Бюджет м. Бердянська, код ЄДРПОУ 34676953.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України, або прийняття постанови у письмовому провадженні - з дня отримання копії постанови, апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.

Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя Л.О.Нестеренко