Постанова № 30517557, 09.04.2013, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/1859/13-а

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 квітня 2013 року м.Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі :

головуючого судді Іванова Е.А.

розглянувши в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Кодимська райсільгоспхімія» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, -

ВСТАНОВИВ:

Заступник прокурора Малиновського району м. Одеси звернувся до суду в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку до ВАТ «Кодимська райсільгоспхімія», в якому позивач просив стягнути з відповідача 5100 грн. штрафних санкцій.

Позовні вимоги мотивовані тим, що відповідач в порушення вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів» не розкрило річну інформацію про емітента за 2011 рік шляхом надання до Одеського територіального управління НКЦПФР не пізніше 1 червня року, наступного за звітним; не розкрило річну інформацію емітента цінних паперів за 2011 рік шляхом оприлюднення в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не розкрило регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2011 рік, шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. На підставі виявлення вказаних правопорушень були винесені постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 22.10.2012 року, якими до відповідача були застосовані штрафні санкції у загальному розмірі 5100 грн. Штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови, однак відповідач до теперішнього часу штрафну санкцію не сплатив та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не оскаржив.

Прокурор в судове засідання не з'явився, про день, час та місце розгляду справи сповіщений належним чином.

В судове засідання з'явився представник позивача.

Представник відповідача в судове засідання не з'явився, про день, час та місце розгляду справи сповіщений належним чином.

Відповідно до ч. 6 ст. 128 КАС України, якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Враховуючи наведене, суд дійшов до висновку про можливість розглянути справу в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Статтею 5 вищевказаного Закону передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Стаття 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлює повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право, зокрема: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Частиною 2 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік.

Частиною 4 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» встановлено, що річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом, зокрема, розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Відповідно до п. 1 Глави 7 Розділу 5 Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. N 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2007 р. за N 97/13364, розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Згідно службових записок відділу корпоративних фінансів, звітності учасників фондового ринку та захисту прав інвесторів Одеського територіального управління НКЦПФР встановлено, що ВАТ «Кодимська райсільгоспхімія» не оприлюднило річну інформацію про емітента за 2011 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не надало до Одеського територіального управління НКЦПФР річну інформацію про емітента за 2011 рік не пізніше 1 червня року, наступного за звітним; не оприлюднило річну інформацію про емітента за 2011 рік шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 1 глави 7 розділу 5Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів».

Враховуючи наявність в діянні відповідача ознак правопорушення постановами уповноваженої особи Комісії, Начальника Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - ОСОБА_1 від 28.09.2012 року № 586-ОД-1-Е, 584-ОД-1-Е, 585-ОД-1-Е відносно ВАТ «Кодимська райсільгоспхімія» порушено справи про правопорушення на ринку цінних паперів та вказані постанови спрямовані на адресу відповідача, про що свідчить рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с.7-8, 15-16, 23-24).

Відносно ВАТ «Кодимська райсільгоспхімія» 11.10.2012 року складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів № 308-ОД-1-Е, № 309-ОД-1-Е, № 310-ОД-1-Е, які також були спрямовані на адресу відповідача (а.с.9-10, 17-18, 25-26).

Постановами позивача № 257-ОД-1-Е, № 258-ОД-1-Е, № 259-ОД-1-Е від 12.10.2012 року розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «Кодимська райсільгоспхімія» призначено на 22.10.2012 року (а.с.11, 19, 27).

Вказані постанови також були спрямовані на адресу відповідача, що підтверджується відповідними поштовими повідомленнями (а.с.12, 20, 28).

Частиною 1 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Відповідно до ч. 5 ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», посадова особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів встановлена ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», відповідно до п. 5, 6, 7 якої, національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; 7) неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Ці же розміри штрафних санкцій передбачені пунктами 1.5, 1.6, 1.7 Розділу 17 Правил розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій.

За наслідками розгляду справи уповноваженою особою Комісії - начальником Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, 22.10.2012 року були винесені постанови № 318-ОД-1-Е, № 319-ОД-1-Е, № 317-ОД-1-Е, якими до відповідача застосовані штрафні санкції у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1700 грн., а отже загальна сума штрафних санкцій за трьома постановами складає 5100 грн. (а.с.13, 21, 29).

Вказані постанови були спрямовані на адресу відповідача, про що свідчать рекомендовані повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с.14, 22, 29).

Відповідно до п.п. 2-5 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 N 1470, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Судом встановлено, що постанова про накладення штрафу відповідачем оскаржена не була та доказів сплати штрафу до суду не надано.

Враховуючи те, що відповідач штрафних санкцій визначених постановами Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 318-ОД-1-Е, № 319-ОД-1-Е, № 317-ОД-1-Е від 22.10.2012 року у загальному розмірі 5100 грн. не сплатив, зокрема доказів зворотного суду не надано, а також те, що постанови про накладення штрафу відповідачем не оскаржувались, суд доходить до висновку, що адміністративний позов обґрунтований та підлягає задоволенню.

Відповідно до ч .4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 94, 158 - 163КАС України, суд,-

ПОСТАНОВИВ:

Позов заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Кодимська райсільгоспхімія» задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Кодимська райсільгоспхімія» 5100 грн. штрафних санкцій до Державного бюджету України на р/р 31118106700250, МФО: 828011, код ЄДРПОУ: 37343459, ГУДКСУ в Одеській області.

Постанова набирає законної силі відповідно до ст..254 КАС України.

Апеляційна скарга на постанову суду може бути подана протягом десяти днів після отримання копії постанови. Апеляційна скарга подається до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Одеського апеляційного адміністративного суду.

Суддя Е.А.Іванов

задоволено