Постанова № 30477135, 05.04.2013, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/2315/13-а

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01 квітня 2013 року

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючої судді Потоцької Н.В.,

при секретарі Паровенко І.П.

за участю сторін:

представника позивача (за довіреністю) Чубко І. А.

представника позивача (за довіреністю) Фельдман О. А.

представника відповідача (за довіреністю) Шевчук Л.О.

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом акціонерного товариства закритого типу «Центральний універмаг» до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанови та розпорядження Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку,-

ВСТАНОВИВ:

Позивач звернувся до суду із адміністративним позовом до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в якому просить:

- визнати протиправною та скасувати постанову відповідача № 92-ОД-1-Е від 28 лютого 2013 року про застосування до акціонерного товариства закритого типу «Центральний універмаг» штрафу у розмірі 17 000 гривень;

- визнати протиправним та скасувати розпорядження Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №295-ОД-1-Е від 26.09.2012 року про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Позовні вимоги мотивовані тим, що оскаржувані постанова № 92-ОД-1-Е від 28 лютого 2013 року та розпорядження №295-ОД-1-Е від 26.09.2012 року винесені відповідачем з порушенням вимог п. 5 розділу ХІV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, а тому підлягають скасуванню.

Представники позивача, в судовому засіданні підтримали позовні вимоги з підстав видалених в адміністративному позові та наданих в судовому засіданні поясненнях.

Представник відповідача позов не визнав, зазначивши, що акціонерним товариством закритого типу «Центральний універмаг» порушено вимоги пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.09.2012 року № 295-ОД-1-Е.

Вивчивши матеріали справи, заслухавши пояснення учасників процесу, дослідивши обставини, якими обґрунтовуються позовні вимоги та заперечення, перевіривши їх доказами, судом встановлено наступне.

Згідно приписів ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює державне регулювання ринку цінних паперів.

Пунктом 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Судом встановлено та матеріалами справи підтверджено, що Уповноваженою особою Комісії 26 вересня 2012 року було винесено Розпорядження № 295-ОД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, відповідно до якого акціонерним товариством закритого типу «Центральний універмаг» до 03 грудня 2011 року не приведено у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства» статут та внутрішні положення товариства, чим порушено вимоги пункту 5 розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства».

Згідно з вищевказаним розпорядженням АТЗТ «Центральний універмаг» було зобов'язано у термін до 03.12.2012 року усунути порушення законодавства про цінні папери шляхом приведення випуску акцій документарної форми існування у без документарну та приведення статуту та внутрішніх положень товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства».

Представником відповідача надано суду належним чином завірену копію рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення № 04397997, з відміткою про доставлення 01.10.2012 р. та підписом Переверзевої.

Судом встановлено, що інформація та документи щодо виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.09.2012 № 295-ОД-1-Е до Одеського територіального управління НКЦПФР від АТЗТ «Центральний універмаг» не надходили.

17 січня 2013 року уповноваженою особою Комісії було винесено Постанову №91-ОД-1-Е про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою порушено справу у відношенні АТЗТ «Центральний універмаг» та зазначено про необхідність зявитися на підписання акта про правопорушення та надання письмових пояснень до відділу корпоративних фінансів, звітності учасників фондового ринку та захисту прав інвесторів Одеського територіального управління НКЦПФР об 11:20 год. 06 лютого 2013 року. Зазначена постанова була надіслана на адресу АТЗТ «Центральний універмаг», що підтверджується рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення № 04763659, з відміткою про доставлення 31.01.2013 р.

06 лютого 2013 року уповноваженою особою Комісії було складено Акт № 87-ОД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів. При складенні зазначено Акту був присутній представник за довіреністю АТЗТ «Центральний універмаг» Фельдман О.А., який надав письмові пояснення від 06.02.2013 р. та підписав акт.

08 лютого 2013 року уповноваженою особою Комісії було винесено Постанову №101-ОД-1-Е про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів та призначено її розгляд на 28.02.2013 року на 11:00 годину. Зазначена постанова була надіслана на адресу АТЗТ «Центральний універмаг», що підтверджується рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення № 04821136, з відміткою про доставлення 20.02.2013 р. та підписом Переверзевої.

28 лютого 2013 року уповноваженою особою Комісії у присутності уповноваженого представника за довіреністю АТЗТ «Центральний універмаг» ФельдманО.А. було винесено Постанову №92-ОД-1-Е, якою за невиконання розпорядження Одеського територіального управління НКЦПФР про усунення порушень законодавства про цінні папери № 295-ОД-1-Е від 26.09.2012 р. застосовано штрафну санкцію у розмірі 1000 (тисяча) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень.

Відповідно до пункту 5 розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства», статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.

Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій:

1) внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства;

2) приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.

Датою приведення діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із вимогами цього Закону є дата державної реєстрації змін до статуту, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство або закритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство.

Часткове виконання вимог абзацу першого цього пункту не є виконанням вимог цього Закону.

Приведенням діяльності акціонерних товариств у відповідність із вимогами цього Закону в частині забезпечення існування акцій виключно у бездокументарній формі згідно з п. 5 розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» є здійснення таких дій: наглядова рада акціонерного товариства в порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, зобов'язана прийняти рішення про переведення випуску цінних паперів з документарної форми у бездокументарну (далі - рішення про дематеріалізацію) та забезпечити вчинення нижчезазначених дій у такій послідовності:

1) опублікування в офіційному друкованому органі повідомлення про прийняте рішення про дематеріалізацію цінних паперів та повідомлення про це персонально кожного акціонера, зареєстрованого в реєстрі власників іменних цінних паперів випуску, що дематеріалізується, у спосіб, визначений при прийнятті рішення про дематеріалізацію (крім випадку, коли акції товариства належать одній особі);

2) подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку документів для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску іменних акцій документарної форми існування на свідоцтво про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку зобов'язана видати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування протягом 10 робочих днів з дати подання емітентом належним чином оформлених документів відповідно до встановлених нею вимог;

3) припинення обслуговування випуску цінних паперів у документарній формі у реєстроутримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів за цим випуском. Реєстроутримувач припиняє ведення реєстру протягом 10 робочих днів з дати публікації рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу емітенту свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування. Датою закриття реєстру є дата припинення ведення реєстру;

4) укладення в порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, договору про обслуговування емісії цінних паперів з обраним наглядовою радою депозитарієм, який буде обслуговувати випуск акцій, що дематеріалізується, з наступним відкриттям рахунку в цінних паперах емітента в цьому депозитарії та укладення договору про відкриття рахунків у цінних паперах власникам з обраним наглядовою радою зберігачем;

5) депонування глобального сертифіката в обраному депозитарії та надання йому необхідних розпоряджень та інших документів відповідно до вимог Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Депонування депозитарієм глобального сертифіката здійснюється протягом 10 робочих днів з дати публікації рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про видачу емітенту свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у бездокументарній формі існування;

6) забезпечення передачі реєстру власників іменних цінних паперів та переведення обліку прав власності на акції у бездокументарній формі до зберігача. Передача реєстру власників іменних цінних паперів до зберігача здійснюється протягом трьох робочих днів з дати припинення ведення реєстру. Дата передачі реєстру власників іменних цінних паперів спільно визначається емітентом, реєстратором та зберігачем. Зберігач цінних паперів зобов'язаний відкрити рахунки в цінних паперах акціонерам та зарахувати на них акції на підставі договору з емітентом та переданого йому (зберігачу) реєстру власників іменних цінних паперів протягом двох місяців з дати передачі реєстру;

7) зберігання відповідно до законодавства реєстру власників іменних цінних паперів, складеного на дату припинення ведення системи реєстру, та інших документів.

Відповідно до пункту 1 розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства», цей закон набирає чинності через шість місяців з дня його опублікування, крім другого речення частини другої статті 20, яке набирає чинності через тридцять місяців з дня опублікування цього закону.

Таким чином, АТЗТ «Центральний універмаг» повинно було привести свої статути та внутрішні положення товариств у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства».

Згідно п. 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Пунктом 8 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п. 1 розділу VI Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2272 від 11.12.2007, справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності. Повноваження особи представника юридичної особи, що притягується до відповідальності, засвідчуються довіреністю, оригінал або копія якої залучається до матеріалів справи. У разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.

Згідно п.4 р. V вищевказаних Правил, уповноважена особа вирішує питання, передбачені у пункті 1 цього розділу, визначає дату розгляду справи про правопорушення та виносить постанову про це, яку надсилає юридичній особі, щодо якої порушено справу, не менше ніж за п'ять робочих днів до дати розгляду справи.

Як встановлено в судовому засіданні під час складання Акту № 87-ОД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів 06.02.2013 року, був присутній представник позивача за довіреністю Фельдман О.А., також зазначений представник був присутній і під час винесення постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Щодо оскаржуваного розпорядження Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №295-ОД-1-Е від 26.09.2012 року про усунення порушень законодавства про цінні папери суд вважає за необхідне зазначити наступне.

Інформація та документи щодо виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.09.2012 року №295-ОД-1-Е до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від АТЗТ «Центральний універмаг» не надходили.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, передбачена пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Отже, АТЗТ «Центральний універмаг» порушено вимоги пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.09.2012 року№295-ОД-1-Е.

Крім того, суд критично ставиться до писалань представника позивача щодо не зазначення у розпорядженні терміну повідомлення уповноваженої особи про усунення порушень, оскільки приписами п. 5 розділу ХІV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, визначений перелік реквізитів, які повинні міститися у ньому. Суд дослідивши оскаржуване розпорядження, вбачає, що зазначене Розпорядження повністю відповідає вимогам «Правил», а саме: (мовою оригіналу) РОЗПОРЯДЖУЮСЬ:

1. В термін до 03.12.2012 року згідно вимог частини 2 статті 20 розділу IV Закону України «Про акціонерні товариства» здійснити переведення випуску акцій документарної форми існування у бездокументарну, привести статут та внутрішні положення акціонерного товариства у відповідність до вимог пункту 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства». Надати до Одеського територіального управління НКЦПФР документи для заміни свідоцтва (свідоцтв) у відповідності до вимог Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітенту та/або зміною форми існування акцій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 30.08.2011 р. № 1180.

Також, суд не приймає доводи представника позивача щодо необізнаності про існування оскаржуваного розпорядження до 17.01.2013 року, оскільки в матеріалах справи містяться належні докази направлення на адресу позивача зазначеного розпорядження та отримання його 01.10.2012 року і зазначений доказ не спростований позивачем.

Крім того, доводи представників позивача, про те, що АТЗТ «Центральний універмаг» не може виконати розпорядження Комісії, оскільки товариство не в змозі провести Загальні збори акціонерів з причини неявки акціонерів та, відповідно, відсутності кворуму, не можуть бути прийняті судом до уваги, оскільки пунктом 5 розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» встановлено обов'язок привести статути та внутрішні положення акціонерних товариств у відповідність з нормами цього Закону.

Враховуючи, що в діях позивача мало місце порушення вимог Закону України «Про акціонерні товариства», а також те, що розгляд справи про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів Одеським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку проведено відповідно до вимог Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2272 від 11.12.2007, суд вважає розпорядження Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №295-ОД-1-Е від 26.09.2012 року про усунення порушень законодавства про цінні папери та постанову Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №92-ОД-1-Е від 28.02.2013 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, винесені Одеським територіальним управління НКЦПФР, обґрунтованими та такими, що прийняті відповідачем на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Враховуючи сукупність викладених обставин суд доходить висновку про те, що заявлений позов не підлягає задоволенню.

Керуючись ст. ст. 6-8, 71, 86, 158-163, 167, 254 КАС України суд, -

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні адміністративного позову акціонерного товариства закритого типу «Центральний універмаг» до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанови та розпорядження Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відмовити повністю.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з моменту отримання копії постанови з одночасним поданням її копії до суду апеляційної інстанції.

Суддя Потоцька Н.В.

В задоволенні адміністративного позову акціонерного товариства закритого типу «Центральний універмаг» до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанови та розпорядження Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відмовити повністю.

Повний текст постанови складено 05 квітня 2013 року.