Постанова № 30027512, 12.03.2013, Луганський окружний адміністративний суд

9.4.4

ПОСТАНОВА

Іменем України

12 березня 2013 року Справа № 812/1622/13-а

Луганський окружний адміністративний суд у складі:

судді: Ципко О.В.,

при секретарі: Гаркуші Ю.О.,

за участю:

прокурора: Петрова Г.В. (посвідчення від 09.10.12 №008308),

представника позивача: Болдир Є.Г. (довіреність від 04.02.2013 №8),

представника відповідача: не з'явився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за адміністративним позовом Прокурора м. Лисичанська в інтересах держави в особі відділу нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Луганській області Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства "Лисичанськвугілля" про стягнення суми штрафної санкції у розмірі 17 000,00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

11 лютого 2013 року до Луганського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Прокурора м. Лисичанська в інтересах держави в особі відділу нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Луганській області Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства "Лисичанськвугілля" про стягнення суми штрафної санкції у розмірі 17 000,00 грн. В обґрунтування позовних вимог прокурор послався на наступне.

10 січня 2012 року у відношенні ПАТ "Лисичанськвугілля" уповноваженою особою Комісії було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 47-ЛУ. Згідно з цього розпорядження, акціонерне товариство повинно було у термін до 08.05.2012 усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, привести статут та внутрішні положення товариства у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства", здійснити переведення випуску акцій товариства документальної форми існування у бездокументарну відповідно до вимог чинного законодавства України. Також у термін до 08.05.2012 проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

Доказів, що підтверджують виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні напери № 47-ЛУ від 10.01.2012 відповідачем не надано. Отже, розпорядження № 47-ЛУ товариством не виконано, що є порушенням вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Також позивачем було зазначено, що дії ПАТ "Лисичанськвугілля" підпадають під правопорушення, відповідальність за яке передбачена п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" - невиконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.

У зв'язку з цим, керуючись ст.ст. 9, 11, 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України», 10.08.2012 року уповноваженою особою Донбаського територіального управління НКЦПФР у відношенні ПАТ "Лисичанськвугілля" було винесено постанову № 329-ДО-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 гривень.

Зазначену суму необхідно було перерахувати в дохід Державного бюджету України на розрахунковий рахунок Управління Державної казначейської служби у Донецькій області протягом 15 днів з дня отримання постанови. Копії платіжних документів - направити до Донбаського територіального управління НКЦПФР.

Постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у встановленому законодавством порядку не оскаржувалась. Копій платіжних документів, що підтверджують виконання постанови, до Донбаського територіального управління НКЦПФР не надходило, що свідчить про несплату суми штрафу в Держбюджет.

На підставі викладеного прокурор просив стягнути з відповідача в дохід Державного бюджету України суму застосованої штрафної санкції в розмірі 17 000,00 грн.

Прокурор у судовому засіданні підтримав позовні вимоги та надав пояснення аналогічні викладеним у позові.

Представник позивача у судовому засіданні підтримав позовні вимоги та надав пояснення аналогічні викладеним у позові.

Представник відповідача у судове засідання не прибув, про дату, час і місце розгляду справи був повідомлений належним чином, про причини неявки не повідомив. На попередньому судовому засіданні надав письмові заперечення проти позову в яких вказав наступне.

Відповідно до ч. З ст. 6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та ч.2 ст. 20 Закону України «Про акціонерні товариства» - акції товариств існують виключно в бездокументарній формі. Але встановлюючи єдину можливу форму існування акцій, законодавець, в той же час, відніс прийняття рішення про форму існування акцій до виключної компетенції загальних зборів акціонерів (ч. 2 ст. 33 Закону України «Про акціонерні товариства»). 10.01.2012 голова ліквідаційної комісії Луганського територіального управління ДКЦПФР Казакова О.І. винесла розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери до 08.05.2012 головними з яких були приведення у відповідність статуту товариства до Закону України «Про акціонерні товариства» та переведення випуску акцій із документарної форми існування в бездокументарну.

На вказане розпорядження на адресу Луганського територіального управління ДКЦПФР був направлений лист від 11.05.2012 №01/13-607 з поясненням про те, що ПАТ «Лисичанськвугілля» не має можливості усунути порушення без відповідних рішень єдиного акціонера товариства, яким є Держава в особі Міністерства енергетики та вугільної промисловості України. Причиною невиконання розпорядження від 10.01.2012 №47-ЛУ «Про усунення порушень законодавства про цінні папери», є неприйняття відповідного рішення Міністерством енергетики та вугільної промисловості, відповідальність за відсутність якого, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку Донбаського територіального управління неправомірно поклала на ПАТ «Лисичанськвугілля». Також у листі було викладено прохання не застосовувати до товариства санкції, у зв'язку з відсутністю вини товариства.

Не прийнявши до уваги, викладені в даному листі обставини, постановою від 10.08.2012 №329-Д0-1-Е, на товариство була накладена штрафна санкція у розмірі 17000,00 грн., чим фактично порушена ст. 61 Конституції України, яка встановлює, що юридична відповідальність особи має індивідуальний характер.

Також відповідач зазначив, що ПАТ «Лисичанськвугілля» неодноразово зверталося до Міністерства енергетики та вугільної промисловості з проханням прийняти рішення про переведення випуску іменних акцій товариства документарної форми існування у бездокументарну форму існування, але до цього часу рішення не прийняте.

Таким чином, на думку представника відповідача, ПАТ «Лисичанськвугілля» вчинило всі, залежні від нього дії, для приведення форми існування акцій у відповідність із Законом України «Про акціонерні товариства», тому вважає постанову від 10.08.2012 №329-Д0-1-Е незаконною та такою, що суперечить ст. 60, 61 Конституції України.

Заслухавши пояснення прокурора та представника позивача, дослідивши матеріали справи, суд вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Ст. 19 Конституції України встановлено, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові та службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та Законами України.

У відповідності за ст.2 Кодексу адміністративного судочинства України у справах про оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень слід перевіряти чи прийняті такі рішення на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України, з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано, обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії), безсторонньо (неупереджено), добросовісно, розсудливо, з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації, пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення, з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення, своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Згідно із абз.2 ст.1 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (далі - Закон № 448) державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до ст.3 Закону № 448 державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах:

- прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;

- регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів;

- видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;

- заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством;

- реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів;

- контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією;

- створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;

- контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;

- встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;

- контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів;

- контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;

- проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.

Державне регулювання ринку цінних паперів згідно із ст.5 Закону за № 448 здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату; може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку; здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. (ст.6 Закону № 448).

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, у відповідності із п.14 ст.8 Закону № 448, зокрема, має право накладати штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до п.10 ч.1 ст.8 Закону № 448 позивач має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Судом встановлено, підтверджується матеріалами справи, що відповідач - ПАТ "Лисичанськвугілля" - порушило вимоги законодавства про цінні папери, а саме: в порушення п. 5 розділу XVII Закону України «Про акціонерні товариства» товариство не привело статут та внутрішні положення товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства» та не здійснило переведення випуску акцій товариства документальної форми існування у бездокументарну відповідно до вимог чинного законодавства України.

10 січня 2012 року уповноваженою особою ДТУ НКЦПФР було винесене розпорядження № 47-ЛУ про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно якого акціонерне товариство повинно було у термін до 08 травня 2012 усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, привести статут та внутрішні положення товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства», здійснити переведення випуску акцій товариства документальної форми існування у бездокументарну відповідно до вимог чинного законодавства України, а також подати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (територіального управління) пакет документів згідно з вимогами чинного законодавства. У термін до 08.05.2012 проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження (а.с.8).

20 липня 2012 року уповноваженою особою ДТУ НКЦПФР винесена постанова, згідно якої, у зв'язку з невиконанням розпорядження від 10.01.2012 № 47-ЛУ, що є порушенням п.10 ст.8 Закону України від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ "Лисичанськвугілля" (а.с.10-11).

10 серпня 2012 року на підставі ст.ст. 8, 9, 11, 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» уповноваженою особою ДТУ НКЦПФР у відношенні відповідача була винесена постанова № 329-ДО-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у загальному розмірі 17000,00 грн., в якої ПАТ "Лисичанськвугілля" було запропоновано протягом 15-ти днів від дня її отримання перерахувати вказану суму в дохід Державного бюджету України, копію розрахункового документу направити до ДТУ ДКЦПФР (а.с.13-14). Вказана постанова була вручена відповідачу 10.08.2012, що підтверджується підписом уповноваженої особи відповідача (а.с.11).

Зазначена постанова про накладення санкцій у встановленому законодавством порядку відповідачем оскаржена не була, копій платіжних документів на підтвердження виконання постанови до ДТУ НКЦПФР не надходило.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (абз.1 п.8 ч.1. ст.11 Закону № 448).

Відповідно до ст.12 Закону № 448 штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Посадова особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Згідно з ст.11 Закону № 448 у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання нею постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії). У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Посилання відповідача, як на підставу для звільнення від відповідальності, на лист направлений 11.05.2012 №01/13-607 з поясненням про те, що ПАТ «Лисичанськвугілля» не має можливості усунути порушення без відповідних рішень єдиного акціонера товариства, яким є Держава в особі Міністерства енергетики та вугільної промисловості України, судом не приймаються, оскільки зазначений лист був направлений відповідачем лише 11.05.2012, тобто після спливу терміну наданого строку для виконання розпорядження №47-ЛУ від 10.01.2012. А встановлені позивачем порушення законодавства ПАТ «Лисичанськвугілля» фактично станом на 08.05.2012 не були усунуті.

Враховуючи те, що відповідач постанову Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 10.08.2012 № 329-ДО-1-Е у встановленому законодавством порядку не оскаржив, внаслідок чого вона на момент розгляду справи є чинною та такою, що підлягає виконанню, а також те, що в порушення вимог розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, штраф у розмірі 17 000,00 грн. протягом 15 днів з дати отримання постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем не сплачений, тому позовні вимоги визнаються судом обґрунтованими та такими, що підлягають повному задоволенню.

Питання по судових витратах не вирішується, оскільки позивач звільнений від їх сплати у встановленому порядку, а ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України не передбачено їх стягнення у даних випадках.

На підставі частини 3 статті 160 КАС України у судовому засіданні 12 березня 2013 року проголошено вступну та резолютивну частини постанови. Складення постанови у повному обсязі відкладено до 18 березня 2013 року, про що згідно вимог частини 2 статті 167 КАС України повідомлено після проголошення вступної та резолютивної частин постанови у судовому засіданні.

Керуючись статтями 2, 9, 10, 11, 17, 18, 23, 71, 87, 94, 158-163, 167, 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги Прокурора м. Лисичанська в інтересах держави в особі відділу нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Луганській області Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства "Лисичанськвугілля" про стягнення суми штрафної санкції у розмірі 17 000,00 грн. задовольнити.

Стягнути з публічного акціонерного товариства "Лисичанськвугілля" (93100, Луганська область, м. Лисичанськ, вул. Малиновського,1, код ЄДРПОУ 32359108) суму штрафної санкції у розмірі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень) в дохід Державного бюджету України - р/р 31110106700004 в УДКС у м. Донецьку, код ЄДРПОУ 38033949, МФО 834016, код платежу 21081100.

Постанова суду першої інстанції набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого Кодексом адміністративного судочинства України, якщо таку скаргу не було подано.

Постанова суду може бути оскаржена до Донецького апеляційного адміністративного суду. Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Постанова в повному обсязі складена та підписана 18 березня 2013 року.

Суддя О.В. Ципко