Ухвала суду № 29788395, 28.02.2013, Харківський апеляційний адміністративний суд

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 лютого 2013 р.Справа № 2а-12759/11/2070Колегія суддів Харківського апеляційного адміністративного суду у складі

Головуючого судді: Рєзнікової С.С.

Суддів: Катунова В.В. , Ральченка І.М.

розглянувши в порядку письмового провадження у приміщенні Харківського апеляційного адміністративного суду адміністративну справу за апеляційною скаргою Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Форвард" на постанову Харківського окружного адміністративного суду від 29.11.2012р. по справі № 2а-12759/11/2070

за позовом Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Форвард"

про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИЛА:

До Харківського окружного адміністративного суду звернувся позивач, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України , з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Форвард" , в якому просив суд:

- стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю „Компанія з управління активами „Форвард" (61003 м. Харків провулок Університетський, буд. 1, код за ЄДРПОУ 32439633) до Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та символ звітності банку 100) штраф у сумі 5100,00 грн.

Ухвалою Харківського окружного адміністративного суду від 29.11.2012 року було допущено заміну первинного позивача - Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на належного позивача Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

В обґрунтування своїх позовних вимог позивач зазначав, що відповідача внесено до Переліку юридичних осіб, які мають право надавати фінансові послуги та перебувають на обліку в Держфінпослуг, та є суб'єктом нагляду Держфінпослуг. За порушення відповідачем вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" постановою про застосування штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги від 20.06.2011 № 81/42/2, прийнятою на підставі акту планової інспекції, було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 5100,00 грн. Оскільки, станом на день звернення до суду відповідачем штрафні санкції добровільно не сплачено, позивач просив суд стягнути їх примусово.

Постановою Харківського окружного адміністративного суду від 29.11.12 року позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Форвард" про стягнення штрафу задоволено.

Стягнуто з Товариства з обмеженою відповідальністю „Компанія з управління активами " Форвард" (61003 м. Харків провулок Університетський, буд. 1, код за ЄДРПОУ 32439633) до Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та символ звітності банку 100, інші відомості суду не відомі) штраф у сумі 5100.00 (п'ять тисяч сто грн.00 коп.)

Відповідач, не погодившись з постановою суду першої інстанції, подав апеляційну скаргу, в якій просив скасувати вказану постанову та прийняти нову, якою відмовити позивачу у задоволенні позовних вимог.

В обґрунтування вимог апеляційної скарги відповідач посилається на порушення судом першої інстанції при прийнятті рішення норм матеріального та процесуального права, що призвело до неправильного, на його думку, вирішення спору судом першої інстанції.

Сторони в судове засідання суду апеляційної інстанції не з'явилися, про дату, час та місце апеляційного розгляду справи повідомлені належним чином, причини неявки не повідомили.

За таких обставин суд апеляційної інстанції, у відповідності до ч. 1 ст. 197 КАС України, розглядає справу у порядку письмового провадження за наявними у справі доказами.

Колегія суддів, заслухавши суддю-доповідача, перевіривши доводи апеляційної скарги, рішення суду першої інстанції, дослідивши матеріали справи, вважає, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.

Судом першої інстанції встановлено та підтверджено у суді апеляційної інстанції, що Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Форвард" є юридичною особою, яка має право надавати фінансові послуги та перебуває на обліку в Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг та є суб'єктом нагляду Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України в червні 2011 року проведено перевірку відповідача, за результатами якої складено акт про порушення відповідачем вимог законодавства про фінансові послуги № 81/42/2 від 10.06.2011 р.

В ході перевірки встановлено порушення пункту 6.12 розділу 6 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 13 листопада 2003 року № 125 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 3 грудня 2003 року за №1115/8436 у частині невиконання рішення про застосування заходів впливу (розпорядження про усунення порушень вимог законодавства від 30.03.11 № 109/42/2) після набрання ним чинності.

На підставі акту Держфінпослуг було винесено постанову про накладення штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги від 20.06.2011 № 81/42/2, згідно якої до відповідача застосовано штраф у розмірі 5100,00 грн.

Постановою Харківського окружного адміністративного суду від 06.06.2012 року по справі №2а-10819/11/2070 адміністративний позов Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Форвард" до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про скасування постанови про накладення штрафу № 81/42/2 від 20.06.2011р. - залишено без задоволення. Ухвалою Харківського апеляційного адміністративного суду від 27.09.2012 року постанова Харківський окружний адміністративний суд від 06.06.2012 року залишена без змін.

Задовольняючи позов, суд першої інстанції виходив з того, що відповідач має заборгованість по сплаті штрафних санкцій, яку ним добровільно не сплачено, що є підставою для задоволення позовних вимог.

Колегія суддів погоджується з таким висновком суду першої інстанції, з огляду на наступне.

Абз. 2 п. 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг затвердженого указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070/2011 (Положення N 1070/2011 від 23.11.2011 р.) зазначено, що Нацкомфінпослуг здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством .

Основними завданнями Нацкомфінпослуг є, зокрема, здійснення в межах своїх повноважень державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг і дотриманням законодавства у відповідній сфері; захист прав споживачів фінансових послуг шляхом застосування у межах своїх повноважень заходів впливу з метою запобігання і припинення порушень законодавства на ринку фінансових послуг ( п. 3 Положення N 1070/2011 від 23.11.2011 р.)

Відповідно до ст.1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" від 12.07.2001 № 2664-III, фінансова установа - це юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг;

Відповідно до ч. 1 ст. 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (в редакції чинній на момент виникнення спірних правовідносин) у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно до п. 3 ст.40 Закону України "Фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" накладати штрафи в розмірах, передбачених статями 41 і 43 цього Закону.

Пунктом 3 частини 1 статті 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" встановлено, що за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень Уповноваженого органу, про усунення порушень щодо надання фінансових послуг - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення.

Згідно абз.2 п.4.3 р.4 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, постанова про накладення штрафних санкцій, передбачених статтею 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", приймається уповноваженою особою Держфінпослуг протягом 10 календарних днів після отримання нею акта про порушення або акта перевірки, висновком якого є встановлення порушення законодавства про фінансові послуги, та документів, які стосуються Справи.

Згідно з п.п.2.4. Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13 листопада 2003 року №125, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 3 грудня 2003 року за №1115/8436, штрафна санкція (штраф) - плата у фіксованій сумі, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила порушення. Рішення про накладення штрафних санкцій приймається у вигляді постанови.

Колегія суддів зазначає, що відповідно до частини 5 статті 254 КАС України, постанова або ухвала суду апеляційної чи касаційної інстанції за наслідками перегляду, постанова Верховного Суду України набирають законної сили з моменту проголошення, а якщо їх було прийнято за наслідками розгляду у письмовому провадженні, - через п'ять днів після направлення їх копій особам, які беруть участь у справі.

Згідно ч.1 ст.255 КАС України - постанова або ухвала суду, яка набрала законної сили, є обов'язковою для осіб, які беруть участь у справі, для їхніх правонаступників, а також для всіх органів, підприємств, установ та організацій, посадових чи службових осіб, інших фізичних осіб і підлягає виконанню на всій території України.

Відповідно ч.1 ст.72 КАС України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Тобто обставини, встановлені постановою Харківського окружного адміністративного суду від 06.06.2012 року по справі №2а-10819/11/2070 щодо правомірності постанови про накладення штрафу № 81/42/2 від 20.06.2011р. - доказуванню не підлягають.

Відповідно до ч. 3 ст. 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених ст. 72 цього Кодексу.

Відповідач доказів на спростування вимог позивача не надав, суму заборгованості зі сплати штрафу за порушення вимог законодавства про фінансові послуги у розмірі 5100,00 грн. не сплатив.

Враховуючи викладене, колегія суддів погоджується з висновком суду першої інстанції про те, що позовні вимоги є обґрунтованими та з Товариства з обмеженою відповідальністю „Компанія з управління активами " Форвард" підлягає стягненню на користь Державного бюджету України штраф у сумі 5100,00 грн.

Суд першої інстанції належним чином оцінив надані докази і на підставі встановленого, обґрунтовано задовольнив адміністративний позов.

Відповідно до ст. 159 КАС України, судове рішення повинно бути законним та обґрунтованим.

Колегія суддів вважає, що постанова суду першої інстанції від 29.11.12 р. відповідає вимогам ст. 159 КАС України, а тому відсутні підстави для її скасування та задоволення апеляційних вимог відповідача.

Відповідно до ч. 1 ст. 200 Кодексу адміністративного судочинства України, суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а постанову або ухвалу суду - без змін, якщо визнає, що суд першої інстанції правильно встановив обставини справи та ухвалив судове рішення з додержанням норм матеріального і процесуального права.

На підставі викладеного, колегія суддів, погоджуючись з висновками суду першої інстанції, вважає, що суд дійшов вичерпних юридичних висновків щодо встановлення фактичних обставин справи і правильно застосував до спірних правовідносин сторін норми матеріального та процесуального права.

Доводи апеляційної скарги, з наведених вище підстав, висновків суду не спростовують.

Керуючись ст.ст. 160, 167, 195, 196, 197, п.1 ч.1 ст.198, ч.1 ст. 200, п.1 ч.1 ст. 205, 206, 209, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, колегія суддів, -

У Х В А Л И Л А:

Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Форвард" залишити без задоволення.

Постанову Харківського окружного адміністративного суду від 29.11.2012р. по справі № 2а-12759/11/2070 залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили через п'ять днів після направлення її копії особам, які беруть участь у справі, та може бути оскаржена шляхом подання касаційної скарги безпосередньо до Вищого адміністративного суду України протягом двадцяти днів після набрання законної сили.

Головуючий суддя (підпис)Рєзнікова С.С.Судді(підпис) (підпис) Катунов В.В. Ральченко І.М. ЗГІДНО З ОРИГІНАЛОМ: Рєзнікова С.С.