Постанова № 29306858, 28.01.2013, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

Донецький окружний адміністративний суд

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

28 січня 2013 р. Справа №2а/0570/17536/2012

Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови: 10 год. 18 хв.

Донецький окружний адміністративний суд в складі головуючого судді Бабіча С.І.

при секретарі Ковальському А.В.,

за участі:

прокурора - Хайфець Р.В.,

представника позивача - Гнатенко А.В.,

відповідача - не з'явився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Прокурора Волноваського району Донецької області в інтересах держави в особі Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Літос» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 6120 гривень,

ВСТАНОВИВ:

Прокурор Волноваського району Донецької області (далі - прокурор) звернувся до Донецького окружного адміністративного суду з адміністративних в інтересах держави в особі Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Теруправління) до Відкритого акціонерного товариства «Літос» (далі - ТОВ «Літос») про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 6120 гривень.

Позовні вимоги обґрунтовані наступним.

В обґрунтування позову позивач зазначив, що при перевірці Донецьким територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було встановлено, що відповідачем порушені вимоги ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 1 гл. 7 Розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 року № 1591, а саме відповідачем не була розміщена у загальнодоступній базі даних Комісії регулярна річна інформація емітента за 2011 рік в установлені законодавством строки. Так, позивач відмічає, що опублікування регулярної річної інформації емітента в офіційному друкованому виданні здійснюється не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. На підставі п. 8, п. 14 ст. 8, ст.ст. 9, 11, 12 Закону № 448, 5 Р. ІІ, п.п. 1, 4 Р. VII, Р. ХVІІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій» позивачем було винесено постанову № 640-ДО-1-Е, № 639-ДО-1-Е, № 638-ДО-1-Е від 31.08.2013 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за порушення ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок». Позивач просив стягнути з відповідача фінансові санкції у розмірі 6120 гривень, оскільки відповідачем у встановлений 15 денний строк вони не сплачені.

В судовому засіданні представник позивача підтримала заявлені позовні вимоги в повному обсязі, надавши пояснення, аналогічні тим, що викладені у позовній заяві.

Прокурор позовні вимоги підтримав.

Відповідач в судове засідання не з'явився, про час, дату і місце розгляду справи повідомлявся належним чином. Клопотань щодо відкладення розгляду справи або розгляд справи за його відсутності до суду не надав.

Відповідно до вимог ч. 4 ст. 128 Кодексу адміністративного судочинства України справа розглядається за відсутністю осіб, які не з'явились, на підставі доказів, наявних у матеріалах справи.

Вислухавши пояснення прокурора та представника позивача, дослідивши матеріали справи, з'ясувавши обставини, що мають значення для вирішення спору та перевіривши їх доказами, наданими сторонами, визначившись із правовою нормою, яку слід застосувати до спірних відносин, суд встановив наступне.

Згідно з п. 2 ст. 121 Конституції України на органи прокуратури України покладені функції представництва інтересів держави в суді.

Відповідно до статті 36-1 Закону України «Про прокуратуру», представництво прокуратурою інтересів громадянина або держави в суді полягає у здійсненні прокурорами від імені держави процесуальних та інших дій, спрямованих на захист у суді інтересів громадянина або держави у випадках, передбачених законом.

Прокурор Волноваського району Донецької області представляє інтереси держави в особі Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, оскільки його дії спрямовані на захист інтересів держави шляхом пред'явлення вимог про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

31 серпня 2012 року уповноваженою особою Теруправління на підставі постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №№ 640-ДО-1-Е , 639-ДО-1-Е, 638-ДО-1-Е від 31 серпня 2012 року встановлено, що ВАТ «Літос» не розкрило регулярну річну інформацію емітента за 2011 рік, чим порушило вимоги ст. 40 Закону № 3480-VI та п.1 гл. 7 розділу VII Положення № 1591, та прийнято розпорядження № 192-ДО про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно якого відповідач повинен був у термін до 7 жовтня 2011 року (включно) розкрити регулярну інформацію за 2010 рік відповідно до чинного законодавства та письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

Вкзаані постанови було направлено позивачем на адресу відповідача, про що свідчать реєстри поштових відправлень рекомендованих листів, надані позивачем.

У визначений законом час штраф не був сплачений відповідачем. Вказані постанови відповідачем не оскаржувались, доказів такого оскарження відповідачем суду не надано.

Відповідно до ст. 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі - Закон № 448/96-ВР) дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства, контроль за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів - визначено як мету державного регулювання ринку цінних паперів.

За приписами ст. 5 Закону № 448/96-ВР, державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 4 ч. 1 ст. 7 Закону № 448/96-ВР, на Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку покладено захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Відповідно до ст. 39 Закону №3480-VI, розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом: розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Статтею 40 Закону №3480-VI визначено, що регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік.

Перший звітний період емітента може бути меншим, ніж 12 місяців, та обчислюється: для акціонерних товариств - з дня державної реєстрації товариства до 31 грудня звітного року включно; для емітентів цінних паперів (крім акцій) - з дня реєстрації випуску цінних паперів до 31 грудня звітного року включно.

Річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок; перелік власників значних пакетів (10 відсотків і більше) акцій із зазначенням кількості, типу та/або класу належних їм акцій.

Емітент має право додатково подавати іншу інформацію.

Річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом: розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; розміщення на власному веб-сайті.

Відповідно до гл. 1 розділу I Положення № 1591, обов'язок здійснювати розкриття регулярної інформації, передбаченої цим Положенням, поширюється на емітентів, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, а також на відкриті (публічні) акціонерні товариства, у тому числі які здійснили перше закрите (приватне) розміщення акцій.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати регулярну річну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог розділу V цього Положення.

Відповідно до гл. 7 розділу V Положення № 1591, розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії.

Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Емітент може на власний розсуд додатково оприлюднити інформацію у мережі Інтернет.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону № 448/96-ВР, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Статтею ст. 11 Закону №448/96-ВР, визначено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції зокрема, за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Штрафи, накладені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Оскільки відповідач порушив вимоги законодавства в сфері ринку цінних паперів та фондового ринку, тому контролюючий орган правильно наклав на нього штрафи в порядку та розмірах, що відповідали вимогам законодавства.

Постанови суб'єкта владних повноважень виконані не були та у встановленому законом порядку не оскаржувались.

Виходячи з наведеного та вимог законодавства, несплачені суми штрафу підлягають стягненню з відповідача в судовому порядку.

Відповідно до п. 11 ч. 1 ст. 5 Закону України «Про судовий збір», від сплати судового збору звільняються органи прокуратури - при здійсненні своїх повноважень.

З огляду на зазначене та керуючись Законами України «Про цінні папери та фондовий ринок», «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України», «Про судовий збір», Положенням «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів» та на підставі статей 2-15, 17-18, 23 33-35, 41-42, 47-51, 56-59, 69-71, 79, 86, 87, 94, 99, 104-107, 121, 122-143, 151-154, 158, 160 162, 163, 167, 185-186, 254, 263 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Прокурора Волноваського району Донецької області в інтересах держави в особі Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Літос» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 6120 гривень - задовольнити повністю.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Літос» в доход Державного бюджету України (УДКС в м. Донецьку на р/р 31110106700004, код ЄДРПОУ 38033949, банк - ГУДКСУ в Донецькій області, МФО 834016, код платежу - 21081100) фінансові санкції в розмірі 6120 (шість тися сто двадцять) гривень, згідно постанов про накладення санкціїї за правопорушення на ринку цінних паперів №№ 640-ДО-1-Е , 639-ДО-1-Е, 638-ДО-1-Е від 31 серпня 2012 року.

Постанову прийнято в нарадчій кімнаті, її вступну та резолютивну частини складено 28 січня 2013 року та проголошено у судовому засіданні в присутності прокурора та представника позивача.

Постанову в повному обсязі складено 4 лютого 2013 року.

Постанова набирає законної сили після закінчення строків подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Суддя Бабіч С.І.