Рішення № 28764348, 05.11.2012, Господарський суд Харківської області

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ХАРКІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

Держпром, 8-й під'їзд, майдан Свободи, 5, м. Харків, 61022,

тел. приймальня (057) 705-14-50, тел. канцелярія 705-14-41, факс 705-14-41

____________

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"05" листопада 2012 р.Справа № 5023/4215/12 (н.р. 5023/1331/12) вх. № 4215/12 (н.р. 1331/12)

Господарський суд Харківської області у складі:

судді Мамалуя О.О.

при секретарі судового засідання Стоянові А.С.

за участю :

позивача - ОСОБА_1 - дов.;

Представник відповідача - Попов А.С. - дов.

розглянувши справу за позовом ФО ОСОБА_7, м. Київ

до ПАТ ПК "Укрцемент", м.Балаклія

про визнання неійсним рішення

ВСТАНОВИВ:

Позивач, фізична особа ОСОБА_7 звернувся до господарського суду з позовною заявою до приватного акціонерного товариства промислова компанія "Укрцемент", згідно якої просить суд визнати недійсним рішення, оформлене Протоколом засідання Наглядової Ради приватного акціонерного товариства промислова компанія "Укрцемент" від 06 серпня 2010 р.

Свої позовні вимоги позивач обгрунтовує тим, що 06 серпня 20120 року було проведено засідання Наглядової Ради відповідача, членом якої є позивач, проте позивач не був обізнаний та повідомлений про скликання та проведення Наглядової Ради, протокол містить неправдиву інформацію.

Відповідач в судові засідання з"явився, надав відзив на позовну заяву, в якому проти позовних вимог заперечує.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, суд встановив, що фізична особа ОСОБА_7 є акціонером приватного акціонерного товариства промислова компанія "Укрцемент", володіючи акціями в статутному фонді останнього в розмірі близько 30% та є членом Наглядової Ради відповідача.

Відповідно до статті 1 Закону України "Про господарські товариства" господарським товариством є юридична особа, статутний (складений) капітал якої поділений на частки між учасниками. Господарськими товариствами, цим Законом визнаються підприємства, установи, організації, створені на засадах угоди юридичними особами і громадянами шляхом об'єднання їх майна та підприємницької діяльності з метою одержання прибутку. До господарських товариств належать: акціонерні товариства, товариства з обмеженою відповідальністю, товариства з додатковою відповідальністю, повні товариства, командитні товариства.

За змістом статті 12 вказаного Закону, товариство є власником майна, переданого йому учасниками у власність як вклад до статутного (складеного) капіталу; продукції, виробленої товариством в результаті господарської діяльності; одержаних доходів; іншого майна, набутого на підставах, не заборонених законом. Ризик випадкової загибелі або пошкодження майна, що є власністю товариства або передане йому в користування, несе товариство, якщо інше не передбачено установчими документами.

Ст. 23 Закону визначає, що управління товариством здійснюють його органи, склад і порядок обрання (призначення) яких здійснюється відповідно до виду товариства. Посадовими особами органів управління товариства визнаються голова та члени виконавчого органу, голова ревізійної комісії, а у товариствах, де створена наглядова рада товариства, - голова та члени наглядової ради товариства. Посадові особи відповідають за заподіяну ними товариству шкоду відповідно до чинного законодавства України. Посадові особи повинні зберігати комерційну таємницю та конфіденційну інформацію і несуть за її розголошення відповідальність, передбачену чинним законодавством України та установчими документами товариства.

Згідно зі ст. 24 та 25 Закону України "Про господарські товариства" акціонерним визнається товариство, яке має статутний (складений) капітал, поділений на визначену кількість акцій рівної номінальної вартості, і несе відповідальність за зобов'язаннями тільки майном товариства. До акціонерних товариств належать: відкрите акціонерне товариство, акції якого можуть розповсюджуватися шляхом відкритої підписки та купівлі-продажу на біржах; закрите акціонерне товариство, акції якого розподіляються між засновниками і не можуть розповсюджуватися шляхом підписки, купуватися та продаватися на біржі. Закрите акціонерне товариство може бути реорганізовано у відкрите шляхом реєстрації його акцій у порядку, передбаченому законодавством про цінні папери і фондову біржу, і внесенням змін до статуту товариства.

Згідно до ст. 4 Закону України "Про акціонерні товариства", акціонерами товариства визнаються фізичні і юридичні особи, а також держава в особі органу, уповноваженого управляти державним майном, або територіальна громада в особі органу, уповноваженого управляти комунальним майном, які є власниками акцій товариства.

Акціонерні товариства відповідно до ст. 5 Закону України "Про акціонерні товариства", за типом поділяються на публічні акціонерні товариства та приватні акціонерні товариства.

Стаття 41 Закону України "Про господарські товариства" встановлює, що вищим органом акціонерного товариства є загальні збори товариства. У загальних зборах мають право брати участь усі акціонери, незалежно від кількості та виду акцій, власниками яких вони є. Брати участь у загальних зборах з правом дорадчого голосу можуть і члени виконавчих органів, які не є акціонерами.

До компетенції загальних зборів належить: а) визначення основних напрямів діяльності акціонерного товариства і затвердження його планів та звітів про їх виконання; б) внесення змін до статуту товариства, у тому числі зміна розміру його статутного капіталу; в) обрання і відкликання членів наглядової ради; г) утворення і відкликання виконавчого та інших органів товариства; д) затвердження річних результатів діяльності акціонерного товариства, включаючи його дочірні підприємства, затвердження звітів і висновків ревізійної комісії, порядку розподілу прибутку, строку та порядку виплати частки прибутку (дивідендів) з урахуванням вимог, передбачених цим та іншими законами, визначення порядку покриття збитків; е) створення, реорганізація та ліквідація дочірніх підприємств, філій та представництв, затвердження їх статутів та положень; є) винесення рішень про притягнення до майнової відповідальності посадових осіб органів управління товариства; ж) затвердження правил процедури та інших внутрішніх документів товариства, визначення організаційної структури товариства; з) вирішення питання про придбання акціонерним товариством акцій, що випускаються ним; и) визначення умов оплати праці посадових осіб акціонерного товариства, його дочірніх підприємств, філій та представництв; і) затвердження договорів (угод), укладених на суму, що перевищує вказану в статуті товариства; ї) прийняття рішення про припинення діяльності товариства, призначення ліквідаційної комісії, затвердження ліквідаційного балансу; й) прийняття рішення про обрання уповноваженої особи акціонерів для представлення інтересів акціонерів у випадках, передбачених законом.

Повноваження, передбачені пунктами "б", "в", "г", "д", "е", "ї", "й", належать до виключної компетенції загальних зборів акціонерів і не можуть бути передані іншим органам товариства. Статутом товариства до компетенції загальних зборів можуть бути віднесені й інші питання.

Антологічні положення мислиться в ст. 32, 33 Закону України "Про акціонерні товариства".

Відповідно до ст. 46 Закону України "Про господарські товариства", в акціонерному товаристві з числа акціонерів може створюватися наглядова рада акціонерного товариства, яка представляє інтереси акціонерів у період між проведенням загальних зборів і в межах компетенції, визначеної статутом, контролює і регулює діяльність виконавчого органу. Статутом акціонерного товариства або за рішенням загальних зборів акціонерів на наглядову раду акціонерного товариства може бути покладено виконання окремих функцій, що належать до компетенції загальних зборів. Питання, віднесені статутом акціонерного товариства до виключної компетенції наглядової ради акціонерного товариства, не можуть бути передані на вирішення виконавчих органів товариства. Члени наглядової ради акціонерного товариства не можуть бути членами виконавчого органу та ревізійної комісії.

Згідно до ст. 51 Закону України "Про акціонерні товариства" наглядова рада акціонерного товариства є органом, що здійснює захист прав акціонерів товариства, і в межах компетенції, визначеної статутом та цим Законом, контролює та регулює діяльність виконавчого органу.

Статтею 52 Закону України "Про акціонерні товариства" визначено компетенцію наглядової ради АТ.

Згідно до розділу 8 Статуту відповідача (нова редакція, в редакції станом на 2010 рік) до складу органів управління товариством входять загальні збори, наглядова рада, рада директорів, ревізор. При цьому вищім органом управління товариством є загальні збори товариства, до компетенції яких, зокрема, віднесено обрання членів наглядової ради та припинення повноважень членів наглядової ради (п.п. 17, 18 п. 8.3 статуту).

Наглядова рада (п. 8.11 п. 8 Статуту) є органом управління товариством, що представляє інтереси учасників товариства у перерві між загальними зборами, а також контролює та регулює діяльність ради директорів товариства. У своїй діяльності наглядова рада керується чинним законодавством України, Статутом товариства, Положенням про наглядову раду, іншими внутрішніми нормативними документами товариства і рішеннями ухваленими загальними зборами. Наглядова рада обирається загальними зборами із числа учасників у кількості 3 (трьох) осіб терміном на три роки.

До повноважень наглядової ради, зокрема, віднесено (п.п 23 п. 8.14 Статуту) надання дозволу голові ради директорів та членам ради директорів товариства на укладення та підписання договорів на виконання робіт та надання послуг, всіх інших угод якщо сума кожного з них складає більш як еквівалент 15000 доларів США по курсу НБУ, а також всіх договорів щодо застави, оренди, найму, продажу та відчуження іншим способом рухомого та/або нерухомого майна, отримання товариством кредитів, будь-яких інших запозичень та на видачу векселів від імені товариства і надання будь-якої фінансової допомоги юридичним та фізичним особам.

Рада директорів є виконавчим органом товариства, здійснює оперативне управління справам товариства та підзвітна загальним зборам, а в період між ними наглядовій раді. Керівництво радою директорів здійснюється головою ради директорів який обирається наглядовою радою на три роки. Голова ради директорів з урахуванням положень п. 8.14.23 без доручення укладає та підписує угоди від імені товариства та здійснює інші операції які віднесені до його компетенції, а також після обов'язкового погодження з наглядовою радою видає доручення на здійснення таких повноважень членам ради директорів та іншим посадови особам (п. 28 статуту).

Згідно Положення про Наглядову раду (нова редакція, в редакції станом на 2010 рік) наглядова рада є органом управління товариством що представляє інтереси акціонерів у перерві між загальними зборами, а також контролює та регулює діяльність Ради директорів товариства. Наглядова рада обирається загальними зборами із числа акціонерів у кількості 3 (трьох) осіб терміном на три роки. Повноваження членів наглядової ради, якщо ухвала про обрання не встановлю інше, діють з моменту їх орання загальними зборами до моменту їх переобрання загальними зборами.

Розділом 4 Положення про Наглядову раду визначено компетенцію наглядової ради. Так, зокрема, згідно до п.п. 23 п. 4 Положення, до компетенції наглядової ради, зокрема, віднесено надання дозволу голові ради директорів та членам ради директорів товариства на укладення договорів на виконання робіт та надання послуг, всіх інших угод якщо сума кожного з них складає більш як еквівалент 15000 доларів США по курсу НБУ, а також всіх договорів щодо застави, оренди, найму, купівлі, продажу та відчуження іншими способами рухомого та/або нерухомого майна, отримання товариством кредитів, будь-яких інших запозичень та на видачу векселів від імені товариства і надання будь-якої фінансової допомоги юридичним та фізичним особам.

Згідно до розділу 5 Положення про наглядову раду відповідача організаційною формою роботи Наглядової ради є проведення засідань, які проводяться за необхідністю, але не рідше одного разу на квартал як способом безпосереднього зібрання членів наглядової ради так й способом телефонного або письмового опитування. Засідання наглядової ради є правомочним, якщо в ньому бере участь не менш як половина її складу.

Згідно до п.п. 5.4 розділу 5 Положення про наглядову раду про засідання наглядової ради її члени повинні бути повідомлені письмово або усно не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати засідання. Таке повідомлення може бути зроблено по телефону, листом, факсом, телефаксом, телетайпом або телефонограмою. Повідомлення має містити відомості про дату, час та місце проведення засідання, а також його порядок денний. На засіданнях наглядової ради не можуть розглядатися питання не зазначені в порядку денному, за винятком випадків, коли на засіданні присутні всі обрані члени наглядової ради та таке рішення було ухвалено одностайно. Не пізніше ніж за три дні до дати проведення засідання будь-хто з членів наглядової ради може запропонувати зміни або доповнення до його порядку денного.

Позивач є акціонером підприємства-відповідача із часткою у статутному фонді 29,3269%, водночас, станом на час проведення засідання наглядової ради відповідача, 06 серпня 2010 року, позивач є й членом Наглядової Ради відповідача.

Як вбачається з із постанови Харківського апеляційного господарського суду від 10 березня 2011 року у справі № 67/144-10 позивач звертався до суду за захистом свого права як акціонера на інформацію про діяльність відповідача та просив суд зобов'язати відповідні підтверджуючі документи про рішення органів товариства.

На виконання вказаної постанови Харківського апеляційного господарського суду від 10 березня 2011 року у справі № 67/144-10 відповідачем було спрямовано позивачу перелік документів про діяльність відповідача, серед яких був також Протокол засідання Наглядової Ради приватного акціонерного товариства Промислова компанія "Укрцемент" від 06 серпня 2010 року про надання згоди Голові Ради Директорів Товариства ОСОБА_6 на демонтаж обладнання, розбір будівель та споруджень Цеху помолу готовністю 44%, що знаходиться за адресою: АДРЕСА_2. та їх продаж.

З посиланням на порушення передбаченої Положенням про наглядову раду процедури скликання та проведення засідання наглядової ради підприємства-відповідача позивачем пред'явлено позов про визнання недійсним рішення яке оформлено Протоколом засідання Наглядової Ради ПАТ ПК "Укрцемент" від 06 серпня 2010 року.

06 серпня 2010 року було проведено засідання наглядової ради підприємства-відповідача, яке було оформлено протоколом засідання наглядової ради від 06 серпня 2010 року. Із зазначеного Протоколу вбачається, що позивач не був присутній на засіданні Наглядової ради від 06 серпня 2010 року

Під час розгляд справи в суді представник відповідача пояснив, що на дане засідання наглядової ради позивач не запрошувався. У своєму відзиві на позовну заяву відповідач зокрема вказав про те, що оскільки позивач станом на 06 серпня 2010 року перебував за кордоном України, голова наглядової ради був позбавлений можливості повідомити позивача як члена наглядової ради про заплановане засідання у встановлений для цього строк. Представником відповідача не надано суду доказів повідомлення позивача, як члена наглядової ради, про дату, час та місце проведення засідання, а також про його порядок денний, що суперечить приписам п.п. 5.4 Положення про наглядову раду. Водночас, суд також звертає увагу на те, що адреса позивача міститься в системі реєстрації власників іменних цінних паперів товариства. Як зазначено вище у рішенні суду, порядок скликання та проведення засідання наглядової ради передбачено Положенням про наглядову раду відповідача, зокрема п. 5.4 Положення, яке було порушено відповідачем.

Таким чином, суд вважає встановленим факт того, що позивач як член Наглядової ради не був повідомлений про засідання та не брав участі у прийнятті рішення, яке ним оскаржується. Оскільки позивач не був повідомлений про засідання Наглядової ради, що відбулось 06 серпня 2010 року, то порядок його організації, а від так і порядок прийняття рішень на цьому засіданні не можна вважати дотриманим.

Відповідно до ст. 160 ЦК України в акціонерному товаристві може бути створена наглядова рада, яка здійснює контроль за діяльністю його виконавчого органу та захист прав акціонерів товариства. Компетенція наглядової ради, порядок обрання та відкликання членів наглядової ради АТ визначені ст. ст. 41, 46 Закону України "Про господарські товариства". Законодавством (ст. 98 ЦК України) встановлено можливість оскарження учасником товариства лише рішень загальних зборів товариства. Проте, учасники товариства (акціонери), а також інші особи, права та законні інтереси яких порушено рішенням наглядової ради (члени виконавчого органу товариства тощо), можуть оскаржити таке рішення до суду, оскільки наглядова рада товариства є його органом управління, що приймає обов'язкові для виконання рішення, це відповідає також ст. 55 Конституції України.

Рішення наглядової ради товариства може бути оскаржено в судовому порядку акціонером (учасником) товариства шляхом подання позову про визнання його недійсним, якщо рішення не відповідає вимогам законодавства та порушує права чи законні інтереси учасника (акціонера) товариства. Відповідачем за таким позовом є товариство.

Чинним законодавством не врегульовано порядку скликання і роботи наглядової ради товариства, визначення її правомочності. У зв'язку з цим господарським судам при вирішенні спорів необхідно застосовувати положення установчих документів товариства, а також аналогію закону, що регулює тотожні до спірних правовідносини, в частині норм, що регулюють відповідні питання скликання та проведення загальних зборів товариства (обов'язковість повідомлення усіх членів наглядової ради про проведення засідання, надання інформації з питань порядку денного, правомочність, порядок прийняття рішення тощо).

За аналогією закону, протокол засідання наглядової ради підприємства-відповідача (за аналогією із рішенням загальних зборів учасників (акціонерів) та інших органів господарського товариства) від 06 серпня 2010 року є актом, що зумовлює певні правові наслідки, спрямовані на регулювання господарських відносин і має обов'язковий характер для підприємства-відповідача; підставами для визнання його недійсними можуть бути: порушення вимог закону та/або установчих документів під час скликання та проведення загальних зборів товариства; акціонер (учасник) був позбавлений можливості взяти участь у загальних зборах; рішення загальних зборів порушує права чи законні інтереси акціонера (учасника) товариства.

Як вбачається зі протоколу засідання Наглядової ради Відповідача від 06 серпня 2010 року, наглядовою радою було прийнято рішення про демонтаж обладнання, розбір будівель та споруджень Цеху помолу і його подальший продаж. Представник позивача в судовому засіданні пояснила, і це не було предметом заперечень відповідача, що зазначений цех відноситься до основних виробничих потужностей, без яких відповідач не зможе здійснювати господарську діяльність по виробництву цементу.

При цьому суд вважає, що позивач як акціонер і член органу управління - наглядової ради, мав право на участь в обговоренні питання, щодо якого приймалось рішення і таке право повинно бути дотриманим незалежно від того, що він не мав більшості голосів у цьому органі.

Відповідно до статті 25 Закону України "Про акціонерні товариства" акціонеру гарантуються права на: участь в управлінні акціонерним товариством; отримання дивідендів; отримання у разі ліквідації товариства частини його майна або вартості; отримання інформації про господарську діяльність акціонерного товариства.

Тому суд приходить до висновку, що прийняттям зазначеного рішення від 06 серпня 2010 року було порушено права позивача як акціонера та як члена Наглядової ради.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає позовні вимоги обгрунтованими, законними та такими, що підлягають задоволенню.

Враховуючи викладене та керуючись статтями 1, 4, 12, 22, 33, 43, 44, 49, 75, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, суд, -

ВИРІШИВ:

Позовні вимоги задовольнити.

Визнати недійсним рішення, оформлене Протоколом засідання Наглядової Ради приватного акціонерного товариства Промислова компанія "Укрцемент" від 06 серпня 2010 року.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства Промислова компанія "Укрцемент" (64205, Харківська область, м. Балаклія, вул. Геологічна, 12, код 21235486) на користь фізичної особи ОСОБА_7 (01004, АДРЕСА_1, код НОМЕР_1) 1073,00 грн. судового збору.

Видати наказ після набрання рішенням законної сили.

Повне рішення складено 12.11.2012 р.

Суддя Мамалуй О.О.