Постанова № 27785760, 27.11.2012, Полтавський окружний адміністративний суд

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 листопада 2012 року м. ПолтаваСправа № 2а-1670/6792/12

Полтавський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Удовіченка С.О.,

при секретарі - Авдєєнку Є.В.,

за участю:

представника позивача - Столович В.О.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Полтавськоготериторіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" про стягнення штрафної санкції, -

В С Т А Н О В И В:

25 жовтня 2012 року Полтавське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (по тексту - позивач) звернулося до Полтавського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства " Полтаваголовпостач" (по тексту - відповідач) про стягнення штрафної санкції у сумі 170000 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що за вчинені Відкритим акціонерним товариством "Полтаваголовпостач" правопорушення на ринку цінних паперів, зафіксовані у актах №04-ПО від 23 січня 2012 року та № 1-ПО-1-Е від 18 квітня 2012 року, за результатами розгляду справ про порушення на ринку цінних паперів винесено постанови про накладення санкцій № 8-ПО-1-Е від 26 квітня 2012 року в сумі 85000 грн. та №1-ПО-1-Е від 26 квітня 2012 року в сумі 85000 грн., відповідно. Враховуючи, що відповідач добровільно не сплатив суму штрафних санкцій, позивач звернувся до суду про стягнення коштів у примусовому порядку.

Представник позивача у судовому засіданні позовні вимоги підтримав та просив їх задовольнити.

Відповідач у судове засідання не з'явився, хоча в матеріалах справи наявні докази, що він належним чином повідомлений про дату, час та місце розгляду справи. Про причини неявки у судове засідання не повідомив, заперечень проти позову до суду не надав.

Відповідно до частини четвертої статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України у разі неприбуття відповідача, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин розгляд справи може не відкладатися і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів.

Суд, заслухавши пояснення представника позивача, вивчивши та дослідивши матеріали справи, прийшов до висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 року № 448/96-ВР.

Частиною першою статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Відповідно до положень статті 6 цього Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до положень статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів; надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; уповноважені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадові особи.

Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право: безперешкодно входити до підприємства, в установи, організації за службовим посвідченням та мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки; вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень; залучати за погодженням з відповідними центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевої влади та самоврядування, підприємствами та об'єднаннями їх спеціалістів, депутатів місцевих рад (за їх згодою) для проведення перевірок та ревізій; відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів, у тому числі стандартів, норм і правил, визначених нормативними актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, ставити питання перед органами Прокуратури України та Міністерством внутрішніх справ України про проведення розслідувань або інших заходів відповідно до чинного законодавства; вимагати в межах своєї компетенції в посадових осіб підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень.

Судом встановлено, що Полтавським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено та направлено відповідачу розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 103-ПО від 3 червня 2011 року, у якому зафіксовано, що Відкритим акціонерним товариством "Полтаваголовпостач" в порушення вимог частини другої статті 20 Закону України "Про акціонерні товариства" не здійснено переведення випуску акцій документарної форми існування у бездокументарну форму до 30 квітня 2011 року.

Даним розпорядженням відповідача зобов'язано у термін до 5 грудня 2011 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: здійснити переведення акцій документарної форми існування у бездокументарну форму та до 8 грудня 2011 року письмово поінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням підтверджуючих документів.

Докази оскарження відповідачем розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 103-ПО від 3 червня 2011 року у матеріалах справи відсутні.

12 січня 2012 року уповноваженою особою Комісії на підставі статті 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1084 від 9 серпня 2011 року "Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" винесено та постанову, якою порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" щодо невиконання виданого уповноваженою особою Комісії розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 3 червня 2011 року № 103-ПО, прийнято справу до свого провадження та зобов'язано керівника або уповноваженого представника з'явитися для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень 23 січня 2012 року. Постанову надіслано відповідачу рекомендованим листом з повідомленням 17 січня 2012 грудня.

23 січня 2012 року уповноваженою особою Комісії на підставі статті 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1084 від 9 серпня 2011 року у відношенні Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" складено акт № 04-ПО від 23 січня 2012 року.

Актом № 04-ПО від 23 січня 2012 року про порушення на ринку цінних паперів встановлено не виконання Відкритим акціонерним товариством "Полтаваголовпостач" вимог розпорядження Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери № 103-ПО від 03 червня 2011 року, що є порушенням пункту 10 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

23 січня 2012 року уповноваженою особою Комісії у відношенні Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" винесено постанову, якою призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на 1 лютого 2012 року та постановлено направити відповідачу примірник акту про правопорушення на ринку цінних паперів № 04-ПО від 23 січня 2012 року.

Акт № 04-ПО від 23 січня 2012 року та постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів направлені відповідачу 23 січня 2012 року рекомендованим поштовим відправленням, що підтверджується фіскальним чеком "Укрпошта" від 23 січня 2012 року копії якого наявна у матеріалах справи.

26 січня 2012 року уповноваженою особою Комісії у відношенні Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" винесено постанову, якою зупинено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів по відношенню до відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" у зв'язку із необхідністю проведення додаткової перевірки.

Вказана постанова направлена Відкритому акціонерному товариству "Полтаваголовпостач" 31 січня 2012 року.

18 квітня 2012 року уповноваженою особою Комісії у відношенні Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" винесено постанову, якою відновлено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" у зв'язку із з'ясуванням обставин, які спричинили зупинення провадження по справі про правопорушення на ринку цінних паперів та винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на 26 квітня 2012 року, які направлені відповідачу 18 квітня 2012 року.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 8-ПО-1-Е від 26 квітня 2012 року, якою за невиконання розпорядження Уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства з цінних паперів на Відкрите акціонерне товариство "Полтаваголовпостач" накладено стягнення у вигляді штрафу у розмірі 85000 грн.

Дана постанова 26 квітня 2012 року направлена на адресу відповідача рекомендованим поштовим відправленням та вручена адресату особисто 28 квітня 2012 року.

Також судом встановлено, що Полтавським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено та направлено відповідачу розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 113-ПО від 06 червня 2011 року, у якому зафіксовано, що Відкритим акціонерним товариством "Полтаваголовпостач" в порушення вимог пункту 5 розділу XVII Закону України "Про акціонерні товариства" не приведено статут Товариства у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства" не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом .

Даним розпорядженням відповідача зобов'язано у термін до 7 грудня 2011 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: привести статут Товариства у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства" та до 12 грудня 2011 письмово поінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням підтверджуючих документів..

Докази оскарження відповідачем розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 113-ПО від 6 червня 2011 року у матеріалах справи відсутні.

9 квітня 2012 року уповноваженою особою Комісії на підставі статті 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 285 від 09 лютого 2012 року "Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" у відношенні Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" винесено та направлено відповідачу постанову, якою порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" щодо невиконання виданого уповноваженою особою Комісії розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 6 червня 2011 року № 113-ПО , прийнято справу до свого провадження та зобов'язано керівника або уповноваженого представника з'явитися для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень 18 квітня 2012 року.

18 квітня 2012 року уповноваженою особою Комісії на підставі статті 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 285 від 9 лютого 2011 року у відношенні Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" складено акт № 1-ПО-1-Е від 18 квітня 2012 року.

Актом № 1-ПО-1-Е від 18 квітня 2012 року про порушення на ринку цінних паперів встановлено не виконання Відкритим акціонерним товариством "Полтаваголовпостач" вимог розпорядження Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери № 113-ПО від 6 червня 2011 року, що є порушенням пункту 10 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

18 квітня 2012 року уповноваженою особою Комісії у відношенні Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 26 квітня 2012 року.

Акт № 1-ПО-1-Е від 18 квітня 2012 року та постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів направлені відповідачу 18 квітня 2012 року рекомендованим поштовим відправленням.

25 квітня 2012 року за вх. №08/01/183 від Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" до Комісії надійшли пояснення, згідно із якими наявність порушень відповідач пояснював тяжким фінансовим становищем в якому опинилося товариство, господарську діяльність практично не здійснює, у підприємства існує велика кредиторська заборгованість, більша частина виконавчих документів по стягненню якої знаходитьься у Київському ВДВС м. Полтави. На підприємстві відсутній відповідний фахівець, який зміг привести документи товариства у відповідність відповідно до вимог Полтавського ТУ НДКЦПФ, не має на даний час і можливості у товариства запросити відповідного фахівця та оплатити його послуги. Найближчим часом за рішенням власників товариства буде ініційовано ліквідаційну процедуру з наміром припинення діяльності товариства.Також, розгляд справи про правопорушення, призначений на 26 квітня 2012 року просили здійснити без участі представника Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач", у зв'язку з відрядженням м. Харкова.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 1-ПО-1-Е від 26 квітня 2012 року, якою за невиконання розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства з цінних паперів на Відкрите акціонерне товариство "Полтаваголовпостач" накладено стягнення у вигляді штрафу в розмірі 85000 грн.

Дана постанова 26 квітня 2012 року направлена на адресу відповідачу рекомендованим поштовим відправленням та вручена адресату особисто 28 квітня 2012 року.

Згідно пункту 8 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Частиною першою статті 12 цього Закону встановлено, що штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Згідно положень розділу VІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року №2272 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за №120/14811, розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови. Постанова за справою про правопорушення повинна містити вказівку про порядок та строк її оскарження. Постанова за справою про правопорушення підписується уповноваженою особою, яка розглянула справу, та скріплюється гербовою печаткою .Постанова за справою про правопорушення оголошується після закінчення розгляду справи про правопорушення. Примірник постанови надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику постанови, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом трьох робочих днів з дати її винесення.

Відповідно до частини четвертої та пятої статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Доказів оскарження постанов № 8-ПО-1-Е та №1-ПО-1-Е від 26 квітня 2012 року відповідач до суду не подав, а суд самостійно при виконанні вимог статті 11 Кодексу адміністративного судочинства України у частині офіційного з'ясування всіх обставин у справі не виявив.

Згідно із частиною першою статті 71 Кодексу кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Відповідач доказів у спростування вищевикладеного чи доказів оскарження постанов чи сплати боргу суду не надав.

З огляду на викладене, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 8-ПО-1-Е та №1-ПО-1-Е від 26 квітня 2012 року , якими на Відкрите акціонерне товариство "Полтаваголовпостач" накладено штраф у розмірі 170000 грн., прийняті в порядку та спосіб, визначений Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", в судовому порядку не оскаржені, а тому є обов'язковими для виконання.

Згідно з підпунктом 14 пункту 6 Положення про Полтавське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 31 січня 2012 року № 212 Голови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Полтавське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку має право звертатися до суду з позовом по примусове стягнення штрафів, накладених уповноваженою особою Комісії.

Відповідно до довідки № 156 від 24 жовтня 2012 року у позивача відсутня інформація про сплату штрафних санкцій у розмірі 170000 грн., накладених на відповідача постановами № 1-ПО-1-Е та № 8-ПО-1-Е від 26 квітня 2012 року.

Враховуючи викладене суд вважає, що позовні вимоги Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення штрафної санкції з Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" у розмірі 170000 грн. є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Частиною другою статті 88 Кодексу адміністративного судочинства України, передбачено, якщо у строк, встановлений судом, судові витрати не будуть оплачені, позовна заява залишається без розгляду або витрати розподіляються між сторонами відповідно до судового рішення у справі, якщо оплату судових витрат розстрочено або відстрочено до ухвалення судового рішення у справі.

Водночас, відповідно до частини четвертої статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

У зв'язку з цим, з Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на користь Державного бюджету України підлягають стягненню витрати у вигляді судового збору у розмірі 1667,81 грн.

На підставі викладеного, керуючись статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" про стягнення штрафної санкції задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства "Полтаваголовпостач" (код ЄДРПОУ 04542821) на користь Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку штраф в сумі 170000 (сто сімдесят тисяч) грн. на рахунок одержувача: код ЄДРПОУ 38019510 ГУДКСУ у Полтавській області на р/р 31115106700002 в УДК у Полтавській області, МФО 831019, код бюджетної класифікації 21081100 символу 106 "Адміністративні штрафи та інші санкції".

Стягнути із Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на користь Державного бюджети України судовий збір у розмірі 1667, 81 грн.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Полтавський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з дня отримання копії постанови з одночасним поданням її копії до суду апеляційної інстанції.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Повний текст постанови виготовлено 3 грудня 2012 року.

Суддя С.О. Удовіченко