Постанова № 27237501, 25.10.2012, Полтавський окружний адміністративний суд

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 жовтня 2012 року м. ПолтаваСправа № 2а-1670/6273/12

Полтавський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Єресько Л.О.,

при секретарі - Курбалі А.В.,

за участю:

представника позивача - Ященка В.М.,

представника відповідача - Столович В.О.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Приватного акціонерного товариства "Пересувна механізована колона № 171" до Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови, -

В С Т А Н О В И В:

03 жовтня 2012 року Приватне акціонерне товариство "Пересувна механізована колона № 171" (надалі - позивач, ПАТ "Пересувна механізована колона № 171") звернулося до Полтавського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі - відповідач) про скасування постанови №123-ПО-1-Е від 20.09.2012 про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів.

В обгрунтування позовних вимог позивач посилався на незгоду з постановою від 20 вересня 2012 року №123-ПО-1-Е Уповноваженої особи Комісії Валенка О.А., начальника Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу в розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17 000 гривень, оскільки розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27.09.2011 №200-ПО підприємство не отримувало. Вказував, що про існування даного розпорядження стало відомо лише 12.09.2012, коли керівник підприємства був викликаний до Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для ознайомлення з актом про правопорушення на ринку цінних паперів.

Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав та просив позов задовольнити.

Представник відповідача у судовому засіданні проти позову заперечувала, посилалася на порушення позивачем вимог Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", оскільки ПАТ "Пересувна механізована колона "171" не привело статут у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства" у термін, зазначений у розпорядженні про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27 вересня 2011 року №200 -ПО, що свідчить про несвоєчасне виконання розпорядження, у зв'язку з чим було винесено оскаржувану постанову.

Суд, заслухавши пояснення представника позивача та представника відповідача, вивчивши та дослідивши матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, приходить до наступних висновків.

Судом встановлено, що 27 вересня 2011 року Полтавським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження №200-ПО про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Згідно зазначеного розпорядження ВАТ "Пересувна механізована колона № 171" повинно було у термін до 27 березня 2012 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, а саме: привести статут Товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства», та в термін до 30 березня 2012 року письмово поінформувати Уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням підтверджуючих документів.

У зв'язку з наданням підприємством до Комісії для розгляду документів про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску емісійних цінних паперів у зв'язку із зміною найменування емітента було встановлено, що підприємство змінило найменування на Приватне акціонерне товариство "Пересувна механізована колона №171». Статут Приватного акціонерного товариства «Пересувна механізована колона №171»(нова редакція) був зареєстрований державним реєстратором Гадяцької районної державної адміністрації Полтавської області 05.07.2012, номер запису 15601050012000024.

Уповноваженою особою Комісії - Валенком Олександром Анатолійовичем, начальником Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку при виявленні правопорушення винесено постанову від 31.08.2012 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПАТ «Пересувна механізована колона №171»та запрошено керівника або уповноваженого представника на 20.09.2012 року для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень.

Згідно пояснень директора підприємства Ященка В.М. від 12.09.2012, встановлено, що 22.05.2012 останній приступив до виконання обов'язків Голови правління ВАТ «Пересувна механізована колона №171»та у зв'язку з відсутністю державного реєстратора, лише 05.07.2012 статут Приватного акціонерного товариства «Пересувна механізована колона №171»(нова редакція) було зареєстровано державним реєстратором Гадяцької районної державної адміністрації Полтавської області.

12 вересня 2012 року Уповноваженою особою складено акт №120-ПО-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.21), в якому зафіксовано, що ПАТ «Пересувна механізована колона №171»допущено порушення вимог п.10 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", а саме: несвоєчасно виконано видане Уповноваженою особою Комісії розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27 вересня 2011 року №200-ПО.

20 вересня 2012 року Уповноваженою особою Комісії винесено постанову №123-ПО-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу в розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17 000 гривень.

Із вказаною постановою позивач не погодився та оскаржив її до суду.

Відповідно до ч. 3 ст. 2 Кодексу адміністративного судочинства України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Надаючи оцінку оскаржуваній постанові, суд виходить із наступного.

Станом на момент виникнення спірних правовідносин, порядок нарахування та сплати штрафних санкцій, що застосовувалися Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів встановлений Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" №448/96 від 30.10.1996

Відповідно до п.10 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Пунктом 8 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно ст.12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Посадова особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Судом встановлено, що на підставі розгляду документів, поданих Товариством до Комісії для заміни свідоцтва про реєстрацію випуску емісійних цінних паперів у зв'язку із зміною найменування емітента Полтавським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було встановлено, що Товариство змінило найменування на приватне акціонерне товариство "Пересувна механізована колона №171". Статут приватного акціонерного товариства "Пересувна механізована колона №171" (нова редакція) був зареєстрований державним реєстратором Гадяцької районної державної адміністрації Полтавської області 05.07.2012 року, номер запису 15601050012000024, копія витягу із статуту наявна в матеріалах справи (а.с.47).

За результатами встановленого правопорушення постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №123-ПО -1-Е від 20.09.2012 року на ПАТ "Пересувна механізована колона №171" було накладено штрафну санкцію в розмірі 17 000 грн.

Однак, з пояснень представника позивача встановлено, що вказане розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27.09.2011 року №200 -ПО ПАТ "Пересувна механізована колона №171" ніколи не отримувало. Факт існування вказаного розпорядження став відомий лише 12 вересня 2012 року, коли керівник підприємства Ященко В.М. був викликаний до Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для ознайомлення з Актом №120-ПО-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів.

У зв'язку з чим, директором Ященко В.М. було винесено наказ №35, яким наказано менеджеру з персоналу Карпенко О.В. провести службове розслідування по цьому питанню: перевірити журнал вхідної кореспонденції, взяти у відповідальних осіб пояснення щодо отримання та несвоєчасного виконання розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно доповідної записки Карпенко О.В. встановлено, що перевірка журналу вхідних документів показала відсутність реєстрації вказаного листа від Уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (копія витягу з книги вхідної та вихідної кореспонденції ВАТ "ПМК -171" наявна в матеріалах справи - а.с.10-17).

Відповідно до реєстру №429 відправки кореспонденції Полтавського територіального управління ДКЦПФР від 27.09.2011 року, відповідачем було направлено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №200-ПО від 27.09.2011 року.

З метою з'ясування чи вручалось ПАТ "Пересувна механізована колона №171" рекомендоване поштове відправлення Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №3600108809912 від 27.09.2011, судом було направлено запит до Полтавської дирекції УДППЗ "Укрпошта".

24.10.2012 року до суду надійшла відповідь Полтавської дирекції УДППЗ "Укрпошта", в якій зазначено, що рекомендований лист з повідомленням про вручення відправлений простим порядком. Доказів чи пояснень стосовно того чи було вручено ПАТ "ПМК 171" поштове відправлення чи зазначення причин, з яких поштове повідомлення вручено не було, суду не надано.

Таким чином, враховуючи те, що суду не надано доказів отримання позивачем розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27.09.2011 року №200-ПО, що у свою чергу унеможливлювало виконання позивачем вказаного розпорядження та зважаючи на те, що позивачем було фактично виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери до винесення оскаржуваної постанови №123-ПО-1-Е від 20.09.2012 року, а саме внесено зміни до статуту 05.07.2012 року, суд приходить до висновку про безпідставність винесення оскаржуваної постанови та задоволення адміністративного позову.

Зважаючи на те, що постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів є правовим актом індивідуальної дії, та згідно частини 2 статті 162 Кодексу адміністративного судочинства України, у разі його неправомірності, визнається судом протиправним і скасовується, суд вважає за необхідне, згідно частини 2 статті 11 Кодексу, вийти за межі позовних вимог про скасування постанови та визнати її протиправною та скасувати.

Відповідно до ч. 1 ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України якщо судове рішення ухвалене на користь сторони, яка не є суб'єктом владних повноважень, суд присуджує всі здійснені нею документально підтверджені судові витрати з Державного бюджету України.

На підставі викладеного, керуючись статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України,-

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Приватного акціонерного товариства "Пересувна механізована колона № 171" до Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови задовольнити.

Визнати протиправною та скасувати постанову Полтавського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №123-ПО-1-Е від 20.09.2012 про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів в розмірі 17 000 грн. (сімнадцять тисяч гривень).

Стягнути з Державного бюджету України на користь Приватного акціонерного товариства "Пересувна механізована колона № 171" (код ЄДРПОУ 01037494) витрати зі сплати судового збору в розмірі 170,00 грн. (сто сімдесят гривень).

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Полтавський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з дня проголошення постанови з одночасним поданням її копії до суду апеляційної інстанції. У разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Повний текст постанови виготовлено 30 жовтня 2012 року.

Суддя Л.О. Єресько