Постанова № 26508243, 22.10.2012, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01601, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1 Вн. №27/295

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

22 жовтня 2012 року 10:00 № 2а-12959/11/2670

за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Агентство Союздрук" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання дій протиправними, скасування рішення № 1074 від 09.08.2011 року Суддя О.В.Головань

Секретар О.С.Макаренко

Представники:

Від позивача: Кушнаренко О.О. - п/к (дов. від 22.06.11 р. №17)

Від відповідача: Карманський В.Б. - п/к (дов. від 07.03.12 р. №100/2495/НК)

Обставини справи:

Позовні вимоги заявлені про визнання неправомірними дій Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо винесення рішення №1074 від 09.08.11 р. та зобов'язання Товариства з обмеженою відповідальністю "Агентство Союздрук", правонаступника Відкритого акціонерного товариства "Агентство Союздрук", у строк до 09.10.11 р. усунути порушення вимог підпункту 1.1 частини 1 пункту 2 розділу 3; підпункту 3.1 частини 3 пункту 2 розділу 3 Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 222 від 30.12.98 р., та скасування рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1074 від 09.08.11 р.

В судовому засіданні 22.10.12 р. оголошено резолютивну частину постанови про відмову в задоволенні позовних вимог.

Ознайомившись з матеріалами справи, заслухавши пояснення педставників сторін, суд, -

ВСТАНОВИВ:

28.04.10 р. загальними зборами акціонерів Відкритого акціонерного товариства "Агентство Союздрук" прийнято рішення про припинення ВАТ "Агентство Союздрук" шляхом його перетворення в ТОВ "Агентство Союздрук".

12.05.10 р. ВАТ "Агентство Союздрук" звернулося до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в місті Києві та Київській області із заявою про зупинення обігу акцій та пакетом передбачених законодавством документів. Розпорядженням Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в місті Києві та Київській області №119-В від 02.06.10 р. відмовлено ВАТ "Агентство Союздрук" у зупиненні обігу акцій.

21.06.10 р. ВАТ "Агентство Союздрук" звернулося до Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в місті Києві та Київській області із заявою (вх. № 6902/01.13), в якій просило розглянути документи, подані ВАТ "Агентство Союздрук" 12.05.10 р. для зупинення обігу акцій; скасувати Розпорядження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №119-В від 02.06.10 р. та винести рішення про зупинення обігу акцій ВАТ "Агентство Союздрук".

Розпорядженням Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в місті Києві та Київській області №156-В від 02.07.2010 р. відмовлено ВАТ "Агентство Союздрук" у зупиненні обігу акцій.

Вказані розпорядження Територіального управління оскаржені в судовому порядку, і постановою Окружного адміністративного суду м. Києва від 27.04.11 р. у справі №2а-13320/10/2670 в задоволенні позовних вимог про визнання неправомірними дій Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в місті Києві та Київській області щодо відмови в зупиненні обігу акцій Відкритого акціонерного товариства "Агентство Союздрук"; скасування розпоряджень Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в місті Києві та Київській області №119-В від 02.06.10 р. та № 156-В від 02.07.10 р.; зупинення обігу акцій Відкритого акціонерного товариства "Агентство Союздрук" та зобов'язання відповідача видати розпорядження про зупинення обігу акцій Відкритого акціонерного товариства "Агентство Союздрук" - відмовлено.

Ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 26.01.12 р. вказане судове рішення залишене без змін.

Ухвалою Вищого адміністративного суду України від 26.01.12 р. вказані судові рішення залишені без змін.

18.04.11 р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято рішення №440 "Щодо усунення порушень законодавства про цінні папери", яким -

зобов'язано ТОВ "Агентство Союздрук", правонаступника ВАТ "Агентство Союздрук", у строк до 18.06.11 р. усунути порушення вимог пп. 1.1 ч. 1 п. 2 р. ІІІ, пп. 3.1 ч. 3 п. 2 р. ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, затвердженого рішенням Комісії від 30.12.98 р. №222, та протягом одного робочого дня після усунення порушення повідомими Комісію та додати до повідомлення документи, які підтверджують факт усунення порушення;

зупинено внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ "Агентство Союздрук" (код 01191166) та до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, випущених ВАТ "Агентство Союздрук", на строк до усунення порушення;

заборонено реєстратору, який здійснює ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ "Агентство Союздрук", вносити зміни до системи реєстру вказаного емітента, депозитарію, який здійснює облік на рахунках у цінних паперах, зберігачам, які здійснюють облік прав власності на цінні папери, випущені ВАТ "Агентство Союздрук", вносити зміни до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, випущених ВАТ "Агентство Союздрук", пов'язаних з проведенням облікових операцій на рахунках їх клієнтів та депонентів.

Вказане рішення винесене на підставі листа Територіального управління від 23.02.11р. №01/3599/09-12, згідно якого Комісію повідомлено про те, що ВАТ "Агентство Союздрук" зареєстровано випуск акцій (свідоцтво про реєстрацію №151/10/1/01 від 11.04.01р. Відповідно до довідки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців станом на 16.02.11 р. в ЄДР засновниками внесено рішення щодо припинення юридичної особи, яке пов'язано з реорганізацією ВАТ "Агентство Союздрук", та про державну реєстрацію ТОВ "Агентство Союздрук".

Постановою Окружного адміністративного суду м. Києва від 25.04.12 р. у справі №2а-7527/11/2670 в задоволенні позовних вимог про скасування рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.04.11 р. №440 "Щодо усунення порушень законодавства про цінні папери" відмовлено.

Ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 16.08.12 р. вказане судове рішення залишено без змін.

09.08.11 р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято рішення №440 "Щодо усунення порушень законодавства про цінні папери", яким -

зобов'язано ТОВ "Агентство Союздрук", правонаступника ВАТ "Агентство Союздрук", у строк до 09.10.11 р. усунути порушення вимог пп. 1.1 ч. 1 п. 2 р. ІІІ, пп. 3.1 ч. 3 п. 2 р. ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, затвердженого рішенням Комісії від 30.12.98 р. №222, та протягом одного робочого дня після усунення порушення повідомими Комісію та додати до повідомлення документи, які підтверджують факт усунення порушення;

зупинено внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ "Агентство Союздрук" (код 01191166) та до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, випущених ВАТ "Агентство Союздрук", на строк до усунення порушення;

заборонено реєстратору, який здійснює ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ "Агентство Союздрук", вносити зміни до системи реєстру вказаного емітента, депозитарію, який здійснює облік на рахунках у цінних паперах, зберігачам, які здійснюють облік прав власності на цінні папери, випущені ВАТ "Агентство Союздрук", вносити зміни до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, випущених ВАТ "Агентство Союздрук", пов'язаних з проведенням облікових операцій на рахунках їх клієнтів та депонентів.

Позивач - Товариство з обмеженою відповідальністю "Агентство Союздрук" - вважає рішення Комісії від 09.08.11 р. незаконним з таких підстав.

На порушення вимог чинного законодавства (п. 1.2, 5.2 Правил поведення перевірок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.07.03 р. №302) Комісією не було проведено перевірки додержання ВАТ "Агентство Союздрук" вимог законодавства про цінні папери, не складено відповідного акту перевірки з вказівкою виявлених порушень.

В діях ВАТ "Агентство Союздрук", правонаступником якого є ТОВ "Агентство Союздрук", відсутні порушення вимог пп. 1.1 ч. 1 п. 2 р. ІІІ, пп. 3.1 ч. 3 п. 2 р. ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, затвердженого рішенням Комісії від 30.12.98 р. №222, оскільки товариство на виконання вказаних положень законодавства подало до Територіального управління всі документи для зупинення обігу акцій.

21.07.10 р. припинено ВАТ "Агентство Союздрук" шляхом перетворення у ТОВ "Агентство Союздрук", і товариством подано всі документи до Територіального управління для скасування реєстрації випуску акцій.

З моменту державної реєстрації припинення ВАТ "Агентство Союздрук" товариство не є емітентом цінних паперів, і, відповідно, на нього не поширюються вимоги законодавства, обов'язкові для емітентів.

Відповідно до п. 5, п.10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Комісія наділена повноваженнями здійснювати контроль за дотриманням законодавства на ринку цінних паперів, тоді як позивач учасником ринку цінних паперів не є, і компетенція Комісії на нього не розповсюджується.

Відповідач - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку - проти задоволення позовних вимог заперечив з таких підстав.

Порядок скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, затверджений рішенням Комісії від 30.12.98 р. №222, встановлює послідовність дій при скасуванні реєстрації випусків акцій та анулюванні свідоцтва про реєстрацію випусків акцій у зв'язку з припиненням діяльності акціонерного товариства шляхом його реорганізації.

Згідно інформації, викладеної у листі Територіального управління від 23.02.11р. №01/3599/09-12, Комісію повідомлено про те, що ВАТ "Агентство Союздрук" зареєстровано випуск акцій (свідоцтво про реєстрацію №151/10/1/01 від 11.04.01р. Відповідно до довідки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців станом на 16.02.11 р. в ЄДР засновниками внесено рішення щодо припинення юридичної особи, яке пов'язано з реорганізацією ВАТ "Агентство Союздрук", та про державну реєстрацію ТОВ "Агентство Союздрук".

Зокрема, 30.04.10 р. до Єдиного реєстру внесено інформацію про рішення засновників про припинення юридичної особи шляхом реорганізації; 21.07.10 р. - зареєстровано державну реєстрацію припинення юридичної особи ВАТ "Агентство Союздрук"; 21.07.10 р. - зареєстровано ТОВ "Агентство Союздрук".

Тобто, державна реєстрація ТОВ "Агентство Союздрук" здійснена до зупинення обігу акцій ВАТ "Агентство Союздрук" та скасування державної реєстрації випуску акцій.

Вказане порушення виявлене Комісією під час моніторингу та здійснення аналізу дотрмиання акціонерними товариствами вимог законодавства під час реоргіназації, тому посилання позивача на Правила поведення перевірок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів, затверджені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.07.03 р. №302, є безпідставним.

Проаналізувавши матеріали справи та пояснення представників сторін, суд дійшов висновку про те, що позовні вимоги є необгрунтованими та не підлягають до задоволення з таких підстав.

Згідно ст. 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (в редакції станом на 09.08.11 р.) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробляє і затверджує нормативно-правові акти з питань, що належать до її компетенції, обов'язкові до виконання центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, учасниками ринку цінних паперів, їх об'єднаннями, контролює їх виконання.

Згідно п. 30 ст. 8 Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери зупиняти на підставі рішення Комісії внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такого рішення.

Оскаржуване рішення Комісії від 09.08.11 р. №1074 "Щодо усунення порушень законодавства про цінні папери" прийняте в межах вказаних повноважень Комісії, у зв'язку з невиконанням рішення Комісії від 18.04.11 р. №440.

При чому, згідно чинного законодавства зупинення внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента не є санкцією за правопорушення на ринку цінних паперів, тому такі рішення приймаються Комісією без застосування процедури розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів, визначених відповідними Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 11.12.07 р. №2272.

Згідно пп. 1 п. 1 Правил поведення перевірок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.07.03 р. №302 (в редакції станом на 09.08.11 р., чинних станом на 09.08.11 р.), цей документ установлює єдиний порядок проведення контролю за додержанням емітентами та саморегулівними організаціями чинного законодавства на ринку цінних паперів, який здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (її центральний апарат та територіальні органи) шляхом проведення планових і позапланових перевірок самостійно чи разом з іншими відповідними органами.

Відповідно, якщо правопорушення на ринку цінних паперів виявлене не за результатами проведеної перевірки, то порушення Правил не може мати місця.

Правила встановлюють порядок проведення перевірок, проте, не забороняють Комісії проводити виявлення порушень на ринку цінних паперів іншим способом, ніж проведення перевірок.

Згідно ст. 7 Закону основними завданнями Комісії є здійсненення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України.

Оскільки станом на 09.08.11 р. (як і станом на час прийняття рішення по справі) випуск акцій ВАТ "Агентство Союздрук" не зупинено і не скасовано, то ТОВ "Агентство Союздрук" як правонаступник ВАТ "Агентство Союздрук" статусу емітента цінних паперів не втратив, тому Комісія в межах своїх повноважень має право приймати рішення, обов'язкові для виконання позивачем.

Згідно пп. 1.1 ч. 1 п. 2 р. ІІІ, пп. 3.1 ч. 3 п. 2 р. ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, затвердженого рішенням Комісії від 30.12.98 р. №222 (в редакції станом на 09.08.11 р.) -

У разі, якщо жоден з правонаступників акціонерного товариства, що реорганізовується, не є акціонерним товариством, порядок скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій включає таку послідовність дій:

1. Зупинення обігу акцій

Зупинення обігу акцій у разі припинення діяльності акціонерного товариства шляхом його реорганізації на підставі рішення органів, зазначених у пунктах 3, 4 розділу I, здійснюється у такому порядку:

1.1. Протягом семи робочих днів після прийняття рішення про реорганізацію товариство повинно подати до реєструвального органу такі документи (згідно переліку);

3.1. Протягом семи робочих днів з дня державної реєстрації суб'єкта підприємницької діяльності - правонаступника товариства або останнього з них правонаступник подає до реєструвального органу такі документи (у разі, якщо в процесі реорганізації створюється декілька товариств, документи на скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій подає один з правонаступників) (згідно переліку).

Оскільки розпорядженнями Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в місті Києві та Київській області №119-В від 02.06.10 р. та №156-В від 02.07.10 р. відмовлено ВАТ "Агентство Союздрук" у зупиненні обігу акцій, і вказані відмови визнані обгрунтованими судовим рішенням, що набуло законної сили, то вказані вимоги Порядку є невиконаними, що було підставою для прийняття рішення від 18.04.11 р. №440 "Щодо усунення порушень законодавства про цінні папери", залишенено без змін судовими рішеннями, та оскаржуваного рішення від 09.08.11 р. №1074 "Щодо усунення порушень законодавства про цінні папери".

Згідно ч. 3 ст. 2 КАС України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано; безсторонньо; добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації; пропорційно; з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно.

З врахуванням викладеного оскаржуване рішення прийняте за відсутності вказаних принципів, що є підставою для відмови в задоволенні позовних вимог.

На підставі вищевивикладеного, ст. 160-163, 186 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. В задоволенні позовних вимог відмовити.

2. Постанова може бути оскаржена в порядку ст. 186 КАС України.

Суддя О.В. Головань

Повний текст постанови

виготовлено і підписано 22.10.12 р.