Постанова № 26417217, 28.09.2012, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01601, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

28 вересня 2012 року № 2а-10458/12/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Федорчука А.Б. розглянувши адміністративну справу у письмовому провадженні

за позовомПриватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Добробут та захист»до Центрального територіального департаменту Національної комісії, що здійснює державне регулювання ринків фінансових послугпро скасування постанови про накладання санкції №611-ЦД-1-Е від 16.05.2012

На підставі ч. 6 ст. 128 КАС України, Суд розглядає справу у письмовому провадженні.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Позивач, в особі Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Добробут та захист», звернувся з позовною заявою до Центрального територіального департаменту Національної комісії, що здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг про скасування повністю Постанову про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №611-ЦД-1-Е від 16.05.2012.

Обґрунтування позовних вимог базується на тому, що за не виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери до позивача застосовано штрафні санкції. На думку позивача оскаржувана постанова є незаконною та такою, що прийнята відповідачем з порушенням вимог чинного законодавства.

Позивач наполягає на задоволенні позовних вимог в повному обсязі.

Відповідач до суду не з'явився, хоча був належним чином повідомлений про судовий розгляд справи, відповідно до вимог статей 35, 37 Кодексу адміністративного судочинства України.

Як зазначено в Листі (роз'яснення) Вищого адміністративного суду України від 01.06.2012 р. №13, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері енергетики. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг, Фонд гарантування вкладів фізичних осіб не належать до суб'єктів, визначених частиною першою статті 24 Кодексу адміністративного судочинства України, а тому її положення не поширюється на порядок розгляду та вирішення справ, у яких ці органи є відповідачами.

З урахуванням Листа (роз'яснення) Вищого адміністративного суду України від 01.06.2012 р. №13, дана справа розглядається суддею одноособово.

У відповідності до ч. 6 ст. 128 Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд м. Києва, -

ВСТАНОВИВ:

Судом встановлено, що Позивачем було отримано від Відповідача Постанову №611-ЦД-1-Е про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 16.05.2012 р. за не виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, застосовано штрафні санкції у розмірі 17 000,00 грн.

Підставою для винесення вищезазначеної Постанови слугували: Акт про правопорушення на ринку цінних паперів та Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 23.02.2012 року №17-ЦД-1-Е.

Відповідно до Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 23.02.2012 року №17-ЦД-1-Е необхідно було у термін до 23.03.2012 року усунути порушення, а саме: п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»(із змінами та доповненнями) та п. 2. розділу ІV «Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 31.03.2011 року №376 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02.06.2011 року за №654/19392 (далі по тексту - Положення №376), ПрАТ «Страхова компанія «Добробут та Захист»подало не в повному обсязі інформацію, яка вимагалась згідно Запиту про надання документів, необхідних для проведення позапланової перевірки від 28.11.2011 року (термін подання документів до 12 год. 00 хв. 05 грудня 2011 року), який надавався на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»(із змінами та доповненнями) та відповідно до п. 2. розділу ІІІ Порядку №376, а саме не подано: 1. Статут ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», зареєстрований державною адміністрацією 27.05.2010 року за номером запису 10741050017035765; 2. Інформацію про склад виконавчого органу, спостережної ради та ревізійної комісії за період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року, з вказівкою назви та коду за ЄДРПОУ для юридичних осіб, прізвища, ім'я та по батькові для фізичних осіб, дати їх призначення та звільнення, з доданням документів, що підтверджують їх призначення та звільнення (протоколи (рішення) уповноважених органів щодо призначення/звільнення голови та членів органів управління тощо); 3. Положення про загальні збори, наглядову раду та ревізійну комісію ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»зі змінами та доповненнями, що були чинні у період з 01.01.2006 року по 01.09.2008 року, Положення про правління ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»зі змінами та доповненнями, що було чинне у період з 01.01.2006 року по 16.09.2008 року, Положення про загальні збори, наглядову раду ревізійну комісію та правління ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»зі змінами та доповненнями, затверджені загальними зборами акціонерів 12.05.2010 року, та Положення про загальні збори ПрАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затверджені загальними зборами акціонерів 04.04.2011 року; 4. Аудиторські висновки, що підтверджують повноту сплати статутного фонду (капіталу) ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»при кожній зміні розміру статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», який мало ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 17.07.2007 року; 5. Протоколи засідань органів управління ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких приймались рішення про проведення загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; 6. Протоколи засідань органів управління ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких приймались рішення про внесення змін та/або доповнень до порядку денного загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; 7. Протоколи засідань органів управління ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких приймались рішення про призначення складу реєстраційної, мандатної та лічильної комісій, Голови та Секретаря загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; 8. Протоколи реєстраційної (мандатної) комісії щодо реєстрації акціонерів, які прибули для участі у загальних зборах акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; 9. Протоколи лічильної комісії щодо підрахунку голосів по питаннях порядку денного загальних зборах акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; 10. Перелік акціонерів, які зареєструвались для участі у загальних зборах акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; 11. Першу та останню сторінки Реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на підставі яких здійснювалась реєстрація акціонерів, які прибули для участі у загальних зборах акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»(з інформацією про дату, станом на яку складений реєстр, та щодо засвідчення реєстру уповноваженою особою та печаткою реєстроутримувача), отриманого від реєстроутримувача; 12. Всі листи, що надходили до ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»стосовно внесення пропозицій акціонерами ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»щодо змін та/або доповнень до порядку денного загальних зборів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», та всі відповіді ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»на них; 13. Документи, які підтверджують вимогу Спостережної ради та/або ревізійної комісії ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», та/або вимогу акціонерів, які володіють у сукупності більш як 10% голосів, щодо скликання зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», та всі відповіді ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»на них; 14. Витяги з журналу вхідної та вихідної кореспонденції ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»щодо реєстрації Товариством вищезазначених листів (вимог) акціонерів стосовно скликання зборів акціонерів та внесення змін або доповнень до порядку денного загальних зборів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», та щодо реєстрації Товариством листів-відповідей на них; 15. Повідомлень в засобах масової інформації про скликання загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; 16. Повідомлень в засобах масової інформації про зміни в порядку денному загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; 17. Документів, що підтверджують направлення акціонерам товариства персональних повідомлень про скликання загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»(реєстр поштових відправлень з відміткою (штампом) пошти, лист з відміткою про отримання тощо); 18. Документів, що підтверджують направлення акціонерам товариства персональних повідомлень про зміни в порядку денному загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»(реєстр поштових відправлень з відміткою (штампом) пошти, лист з відміткою про отримання тощо); 19. Договори, укладені з реєстроутримувачем щодо повідомлення акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»про проведення загальних зборів та про зміни в порядку денному загальних зборів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», та щодо проведення реєстрації акціонерів для участі у цих зборах (у разі здійснення повідомлень та реєстрації акціонерів реєстроутримувачем); 20. Баланс, Звіт про фінансові результати, Звіт про рух грошових коштів та Звіт про власний капітал ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»за 2005 та 2006 роки (форма №1, форма №2, форма №3 та форма №4); 21. Документи, що підтверджують персональне повідомлення ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»всіх акціонерів Товариства та інших інвесторів, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року прийнято рішення про збільшення статутного капіталу, про прийняття такого рішення, та публікацію відповідного повідомлення в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про прийняття загальними зборами акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»рішення про збільшення статутного капіталу Товариства; 22. Всі заяви на підписку акцій ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», які подавались акціонерами Товариства в період першого та другого етапів підписки на акції ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», що відбувалось у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 23. Письмові підтвердження від акціонерів Товариства про відмову від використання свого переважного права на придбання акцій ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у зв'язку із збільшенням статутного капіталу Товариства, що відбувалось у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 24. Витяг з журналу або інші документів, до яких вносились заяви на підписку акцій ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»та письмові відмови акціонерів Товариства від використання свого переважного права на придбання акцій ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», які подавались акціонерами Товариства в період першого та другого етапів підписки на акції ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у зв'язку із збільшенням статутного капіталу Товариства, що відбувалось у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 25. Всі заяви акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»надані Товариству щодо їх згоди на направлення нарахованої кожному з них суми дивідендів на збільшення розміру статутного фонду у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 26. Письмові відмови від акціонерів Товариства щодо направлення нарахованої кожному з них суми дивідендів на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 27. Витяг з журналу або інші документів, до яких вносились заяви акціонерів щодо їх згоди на направлення нарахованої кожному з них суми дивідендів на збільшення розміру статутного фонду та письмові відмови від акціонерів Товариства щодо направлення нарахованої кожному з них суми дивідендів на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 28. Документи, що підтверджують надання ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»протоколу рішення щодо збільшення розміру статутного фонду ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»за рахунок реінвестиції дивідендів та копії надрукованого повідомлення до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (супровідний лист з відміткою про отримання тощо); 29. Документи, що підтверджують повідомлення ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»кредиторів про зменшення статутного капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 30. Всі заперечення, що надходили від кредиторів на зменшення розміру статутного капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», що відбувалось у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 31. Витяг з журналу вхідної кореспонденції ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»щодо реєстрації таких заперечень кредиторів; 32. Документи, що підтверджують відсутність заперечень кредиторів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»щодо зменшення статутного капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 33. Документи, що підтверджують персональне повідомлення акціонерів про прийняті ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»рішення про зменшення розміру статутного капіталу Товариства у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року та про придбання (викуп) власних акцій; 34. Всі заяви акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»надані Товариству про продаж акцій у зв'язку із зменшенням статутного капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року, договори купівлі-продажу акцій, що викупаються Товариством, та документи, що підтверджують оплату акцій згідно умов цих договорів (платіжні доручення, банківські виписки тощо); 35. Витяг з журналу або інші документів, до яких вносились заяви акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»надані Товариству про продаж акцій у зв'язку із зменшенням статутного капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 36. Документів, що підтверджують подання ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»до реєструвального органу заяв та всіх необхідних документів для реєстрації випуску акцій ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року (супровідний лист з відміткою Комісії про отримання тощо).

Довідки: про розрахункові (поточні) рахунки ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»(банк, МФО); про засновників ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; про філії, представництва, дочірні підприємства, відокремлені підрозділи та підпорядковані підрозділи ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; про засоби зв'язку (номер телефону/факсу) ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист».

Згідно п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

На виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №17-ЦД-1-Е від 23.02.2012 року ПрАТ «Страхова компанія «Добробут та Захист»23 березня 2012 року було надіслано поштою до Центрального територіального департаменту Комісії листом від 22.03.2012 року №085 (вх. №1581 від 28.03.2012 року) копії документів та відповідні пояснення.

Як вбачається з спірної Постанови, Відповідачем було досліджено подані ПрАТ «Страхова компанія «Добробут та Захист»документи та встановлено, що Позивачем не було надано наступних документів: 1. Положення про загальні збори, наглядову раду та ревізійну комісію ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»зі змінами та доповненнями, що були чинні у період з 01.01.2006 року по 01.09.2008 року, Положення про правління ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»зі змінами та доповненнями, що було чинне у період з 01.01.2006 року по 16.09.2008 року, Положення про загальні збори, наглядову раду ревізійну комісію та правління ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»зі змінами та доповненнями, затверджені загальними зборами акціонерів 12.05.2010 року, та Положення про загальні збори ПрАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затверджені загальними зборами акціонерів 04.04.2011 року; 2. Аудиторські висновки, що підтверджують повноту сплати статутного фонду (капіталу) ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»при кожній зміні розміру статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», який мало ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 17.07.2007 року; 3. Протоколи засідань органів управління ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких приймались рішення про проведення загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; 4. Протоколи засідань органів управління ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких приймались рішення про призначення складу реєстраційної, мандатної та лічильної комісій, Голови та Секретаря загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; 5. Протоколи реєстраційної (мандатної) комісії щодо реєстрації акціонерів, які прибули для участі у загальних зборах акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», а саме щодо загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», які відбулися 23.04.2006 року, 04.11.2006 року, 25.05.2007 року, 27.05.2008 року, 01.09.2008 року, 04.05.2009 року та 17.12.2009 року; 6. Протоколи лічильної комісії щодо підрахунку голосів по питаннях порядку денного загальних зборах акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», а саме щодо загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», які відбулися 23.04.2006 року, 04.11.2006 року, 25.05.2007 року, 27.05.2008 року, 01.09.2008 року, 04.05.2009 року та 17.12.2009 року; 7. Перелік акціонерів, які зареєструвались для участі у загальних зборах акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», а саме щодо загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», які відбулися 23.04.2006 року, 04.11.2006 року, 25.05.2007 року, 27.05.2008 року, 01.09.2008 року, 04.05.2009 року та 17.12.2009 року; 8. Першу та останню сторінки Реєстрів власників іменних цінних паперів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на підставі яких здійснювалась реєстрація акціонерів, які прибули для участі у загальних зборах акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»(з інформацією про дату, станом на яку складений реєстр, та щодо засвідчення реєстру уповноваженою особою та печаткою реєстроутримувача), отриманого від реєстроутримувача, а саме, щодо загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», які відбулися 23.04.2006 року, 25.05.2007 року, 04.05.2009 року та 17.12.2009 року; 9. Повідомлень в засобах масової інформації про скликання загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», а саме щодо загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», які відбулися 23.04.2006 року, 04.11.2006 року, 25.05.2007 року, 27.05.2008 року, 01.09.2008 року, 04.05.2009 року та 17.12.2009 року; 10. Документів, що підтверджують направлення акціонерам товариства персональних повідомлень про скликання загальних зборів акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»(реєстр поштових відправлень з відміткою (штампом) пошти, лист з відміткою про отримання тощо); 11. Договори, укладені з реєстроутримувачем щодо повідомлення акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»про проведення загальних зборів та про зміни в порядку денному загальних зборів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року приймались рішення щодо збільшення або зменшення статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», затвердження результатів підписки на акції та про внесення змін до статуту у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного (складеного) капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», та щодо проведення реєстрації акціонерів для участі у цих зборах (у разі здійснення повідомлень та реєстрації акціонерів реєстроутримувачем); 12. Баланс, Звіт про фінансові результати, Звіт про рух грошових коштів та Звіт про власний капітал ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»за 2005 та 2006 роки (форма №1, форма №2, форма №3 та форма №4); 13. Документи, що підтверджують персональне повідомлення ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»всіх акціонерів Товариства та інших інвесторів, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», на яких у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року прийнято рішення про збільшення статутного капіталу, про прийняття такого рішення, та публікацію відповідного повідомлення в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про прийняття загальними зборами акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»рішення про збільшення статутного капіталу Товариства; 14. Всі заяви на підписку акцій ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», які подавались акціонерами Товариства в період першого та другого етапів підписки на акції ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», що відбувалось у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 15. Письмові підтвердження від акціонерів Товариства про відмову від використання свого переважного права на придбання акцій ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у зв'язку із збільшенням статутного капіталу Товариства, що відбувалось у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 16. Витяг з журналу або інші документів, до яких вносились заяви на підписку акцій ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»та письмові відмови акціонерів Товариства від використання свого переважного права на придбання акцій ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист», які подавались акціонерами Товариства в період першого та другого етапів підписки на акції ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у зв'язку із збільшенням статутного капіталу Товариства, що відбувалось у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 17. Всі заяви акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»надані Товариству щодо їх згоди на направлення нарахованої кожному з них суми дивідендів на збільшення розміру статутного фонду у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 18. Письмові відмови від акціонерів Товариства щодо направлення нарахованої кожному з них суми дивідендів на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 19. Витяг з журналу або інші документів, до яких вносились заяви акціонерів щодо їх згоди на направлення нарахованої кожному з них суми дивідендів на збільшення розміру статутного фонду та письмові відмови від акціонерів Товариства щодо направлення нарахованої кожному з них суми дивідендів на збільшення розміру статутного фонду ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 20. Документи, що підтверджують надання ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»протоколу рішення щодо збільшення розміру статутного фонду ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»за рахунок реінвестиції дивідендів та копії надрукованого повідомлення до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (супровідний лист з відміткою про отримання тощо); 21. Документи, що підтверджують повідомлення ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»кредиторів про зменшення статутного капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 22. Документи, що підтверджують персональне повідомлення акціонерів про прийняті ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»рішення про зменшення розміру статутного капіталу Товариства у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року та про придбання (викуп) власних акцій; 23. Всі заяви акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»надані Товариству про продаж акцій у зв'язку із зменшенням статутного капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року, договори купівлі-продажу акцій, що викупаються Товариством, та документи, що підтверджують оплату акцій згідно умов цих договорів (платіжні доручення, банківські виписки тощо); 24. Витяг з журналу або інші документів, до яких вносились заяви акціонерів ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»надані Товариству про продаж акцій у зв'язку із зменшенням статутного капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року; 25. Документів, що підтверджують подання ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»до реєструвального органу заяв та всіх необхідних документів для реєстрації випуску акцій ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у зв'язку із збільшенням або зменшенням статутного капіталу ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»у період з 01.01.2006 року по 02.12.2011 року (супровідний лист з відміткою Комісії про отримання тощо).

Довідки: про розрахункові (поточні) рахунки ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»(банк, МФО); про засновників ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; про філії, представництва, дочірні підприємства, відокремлені підрозділи та підпорядковані підрозділи ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист»; про засоби зв'язку (номер телефону/факсу) ЗАТ «Страхова компанія «Добробут та захист».

Як зазначено в Постанові, уповноважена особа дійшла висновку про невиконання ПрАТ «Страхова компанія «Добробут та Захист» Розпорядження від 23.02.12 за №17-ЦД-1-Е, за що статтею 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачена відповідальність юридичних осіб.

Виходячи з аналізу заявлених позовних вимог, положень чинного законодавства, повно та всебічно дослідивши наявні матеріали справи Суд приходить до наступних висновків.

Указом Президента України «Про ліквідацію Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України»від 23.11.2011 року постановлено ліквідувати Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України та утворити комісію з ліквідації Держфінпослуг. Цим же Указом визнано такими, що втратили чинність: Указ Президента України від 11.12.2002 року N 1153 «Про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України», Указ Президента України від 04.04.2003 року N292 «Про Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України».

Одночасно, Указом Президента України «Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг»постановлено утворити новий орган, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, та затверджено Положення про нього.

На підставі вказаних Указів Президента України 20.02.2012 року було зареєстровано Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (і.к. 38062828).

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (далі - Закон).

Відповідно до ст. 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (далі -Закон), Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює державне регулювання ринку цінних паперів, комплексні заходи щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням, порушенням у цій сфері, а отже і органом, уповноваженим державою на здійснення відповідних функцій на ринку цінних паперів.

Згідно до ст.1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексу заходів з метою упорядкування контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та попередження зловживань та порушень у цій сфері.

Стаття 2 цього Закону визначає мету державного регулювання ринку цінних паперів - додержання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Учасниками ринку цінних паперів згідно ст.1 Закону є емітенти, інвестори та особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

Стаття 5 визначає, якими органами здійснюється державне регулювання ринку цінних паперів, одним з яких є Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст. 6 Закону України «Про державне регулювання в Україні»Комісія здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення в установленому порядку.

Згідно п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Пунктом 10 частини 1 статті 8 Закону передбачено, що ДКЦПФР має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства, накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (пункт 14 частини 1 цієї статті Закону).

Згідно з пунктом 8 статті 11 названого Закону за повторне протягом року невиконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів застосовується санкція у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Як встановлено судом та не спростовується Позивачем, під час розгляду справи при винесенні спірної Постанови у Позивача витребовувався перелік документів, однак, Позивачем вищезазначені документи не надано.

Крім того, Позивачем в позовній заяві, зокрема, зазначено, що Аудиторський висновок щодо підтвердження повноти сплати статутного капіталу ЗАТ «СК «ДОБРОБУТ ТА ЗАХИСТ»у 2006 та 2007 роках АТ «СК «ДОБРОБУТ ТА ЗАХИСТ»не мало можливості надати, оскільки дані документи в архівній компанії, і не було можливості своєчасно їх отримати, переліки акціонерів, які зареєструвались для участі у загальних зборах акціонерів, протоколи лічильної та мандатної комісії не були надані з тих же підстав, з яких і Аудиторські висновки. Також, Позивач зазначає, що докази повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів, а саме - поштові квитанції, не можливо надати, оскільки вони не збереглись.

З аналізу матеріалів справи та норм законів, суд приходить до висновку, що позивачем не виконано вимоги Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме, не надано витребовуваних документів, що не спростовується Позивачем.

В частині щодо не розгляду клопотання Позивача про відкладення розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, суд зазначає наступне.

Згідно п. 7 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 11.12.07 р. № 2272, за мотивованим письмовим клопотанням керівника або представника особи, яка притягується до відповідальності, уповноважена особа до складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів може прийняти рішення про перенесення дати підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів в межах строку, встановленого абз. другим п. 2 цього розділу.

Подане 26.04.2012 р. відповідне клопотання позивача задоволене не було та 03.05.2012 р. Уповноваженою особою Комісії складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів щодо позивача.

Проте, згідно п. 7 Правил уповноважена особа не зобов'язана задовольняти клопотання про перенесення дати підписання акта.

Крім того, згідно матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів, розгляд справи по суті відбувся лише 16.05.2012 р. і до вказаної дати позивач мав можливість надати відповідачу витребувані документи. Між тим, і станом на 16.05.2012 р. вказані документи не були позивачем надані, у зв'язку з чим не могла бути врахована під час винесення оскаржуваної постанови.

Судом вбачається, що оскаржуване рішення відповідача винесене у межах компетенції та повноважень із дотриманням усіх норм чинного законодавства, а відтак, підстав для визнання його протиправним та скасування немає.

Згідно ч. 1 ст. 9 Кодексу адміністративного судочинства, суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно з ст. 2 Кодексу адміністративного судочинства України завданням адміністративного судочинства є захист прав, свобод та інтересів фізичних осіб, прав та інтересів юридичних осіб у сфері публічно-правових відносин від порушень з боку органів державної влади, органів місцевого самоврядування, їхніх посадових і службових осіб, інших суб'єктів при здійсненні ними владних управлінських функцій на основі законодавства, в тому числі на виконання делегованих повноважень.

Згідно з ч. 3 ст. 2 Кодексу адміністративного судочинства України, у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони, зокрема, на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Частиною 1 статті 9 Кодексу адміністративного судочинства України суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

У відповідності до ст. 69 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративній справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення сторін.

Згідно ч.4 ст. 70 КАС України обставини, які за законом повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися ніякими іншими засобами доказування, крім випадків, коли щодо таких обставин не виникає спору.

Відповідно до ч.1, ч.2 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Враховуючи всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги не підлягають задоволенню.

Керуючись статтями 69, 70, 71 та 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

В задоволенні адміністративного позову відмовити повністю.

Постанова відповідно до статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя А.Б. Федорчук