Рішення № 2626411, 01.12.2008, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА

01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел.230-31-34

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

справа № 22/214

01.12.08

За позовом Товариства з обмеженою відповідальністю „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”

до Акціонерного комерційного банку „Форум”

про визнання права та зобов’язання вчинити дії

Суддя Самсін Р.І.

Представники сторін:

від позивача Богданов В.М. (дов. від 24.10.2008);

від відповідача Дмитровський С.М. (дов. від 27.04.2006).

В судовому засіданні 01.12.2008р. на підставі ст. 85 ГПК України за згодою представників сторін оголошено вступну та резолютивну частину рішення суду.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ :

На розгляд Господарського суду міста Києва передані позовні вимоги Товариства з обмеженою відповідальністю „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ” до Акціонерного комерційного банку „Форум” про визнання за позивачем, що діє в інтересах та за рахунок Пайового Інвестиційного Фонду „Платинум” Диверсифікованого виду Інтервального типу ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, права на участь у статутному капіталі АКБ „Форум” в якості акціонера (учасника) та про зобов’язання відповідача прийняти заяву на підписку акцій 17-го закритого (приватного) розміщення акцій АКБ „Форум” та грошові кошти в оплату за підписані акції за встановленою загальними зборами акціонерів Банку від 29 вересня 2008 року ціною акцій та здійснити їх реєстрацію відповідно до процедур, встановлених чинним законодавством України.

У судовому засіданні 01.12.2008р. представником позивача позовні вимоги було уточнено, в яких останній просить визнати за ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ’’, що діє в інтересах та за рахунок Пайового Інвестиційного Фонду „Платинум” Диверсифікованого виду Інтервального типу ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, право на участь у статутному капіталі АКБ „Форум” в якості акціонера (учасника) та зобов’язати АКБ „Форум” прийняти від позивача, що діє в інтересах та за рахунок Пайового Інвестиційного Фонду „Платинум” Диверсифікованого виду Інтервального типу ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, заяву від 30 вересня 2008 року № 520-01/09 на придбання акцій 17-го закритого (приватного) розміщення акцій АКБ „Форум” у кількості 34700 шт. загальною вартістю 347 000 грн. та грошові кошти в розмірі 347 000 грн. в якості оплати за придбані акції, виконати розрахунок власних коштів акціонера на базі фінансової звітності Пайового Інвестиційного Фонду „Платинум” Диверсифікованого виду Інтервального типу ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ” та здійснити реєстрацію акцій відповідно до процедур, встановлених чинним законодавством України.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на те, що ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, що діє в інтересах Пайового Інвестиційного Фонду „Платинум” Диверсифікованого виду Інтегрального типу ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, на момент пред’явлення позову володіє 75 000 шт. простих іменних акцій АКБ «Форум». Використовуючи своє переважне право на придбання акцій 17-ого розміщення акцій АКБ «Форум», рішення про яке було прийнято загальними зборами акціонерів відповідача 25.09.2008р., позивач подав відповідачу заяву від 30.09.2008р. № 520-01/09 на придбання акцій АКБ „Форум” у кількості 34700 шт. Проте, відповідач листом від 01.10.2008р. відмовив позивачу у прийнятті зазначеної заяви та в укладанні договору купівлі-продажу акцій, вказавши про неможливість включення до складу акціонерів банку пайового інвестиційного фонду, за рахунок та в інтересах якого діє позивач. Таку відмову відповідача позивач вважає неправомірною та такою, що порушує норми закону України „Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)”.

Відповідачем відзиву на позов не надано, однак в усних поясненнях проти заявленого позову заперечував з тих підстав, що пайовий інвестиційний фонд, за рахунок якого позивач має намір придбати спірний пакет акцій, не є юридичною особою, а тому відповідно до Закону України „Про банки та банківську діяльність” не має права бути учасником банку. Окрім того, у разі участі у підписці самого ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, навіть і в інтересах пайового інвестиційного фонду, що ним управляється, у ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ” не достатньо власного капіталу для придбання спірного пакету акцій.

Дослідивши матеріали справи, враховуючи пояснення представників сторін, господарський суд, -

ВСТАНОВИВ:

25 травня 2006 року до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування було внесено Пайовий Інвестиційний Фонд „Платинум” Диверсифікованого виду Інтегрального типу ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ” (далі - ПІФ ДІ „Платинум”), що підтверджується свідоцтвом Держаної комісії з цінних паперів та фондового ринку №378. Відповідно до регламенту ПІФ ДІ „Платинум” компанією з управління активами фонду є Товариство з обмеженою відповідальністю „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”.

29 липня 2008 року між ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, що здійснює свою діяльність на підставі ліцензії ДКЦПФР серії АВ № 115164 від 04.05.2006р. на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів: діяльність з управління активами; діяльність з управління активами інститутів спільного інвестування; діяльність з управління активами пенсійних фондів, яке діє від свого імені та в інтересах ПІФ ДІ „Платинум” ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, як Покупцем, та СП ТОВ „Драгон Капітал”, як Продавцем, було укладено договір купівлі-продажу цінних паперів № 8/04081-Б; 08/072901.

На виконання умов зазначеного договору ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, яке діє від свого імені та в інтересах ПІФ ДІ „Платинум” ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, придбало 75 000 шт. простих іменних акцій АКБ „Форум” загальною вартістю 945 200,25 грн. Згідно пункту 3 Договору купівлі-продажу № 8/04081-Б; 08/072901 від 29.07.2008р. право власності на вказані вище цінні папери переходить до покупця з моменту їх зарахування на його особовий рахунок у Зберігача.

Як вбачається з виписки про стан рахунку у цінних паперах, виданої АБ „ІНГ Банк Україна” № 307981, на рахунку станом на 21.10.2008р. обліковуються 75 000 шт. цінних паперів, випущених АКБ „Форум”. Рахунок № 307981 був відкритий позивачем для обслуговування активів інституту спільного інвестування Пайового Інвестиційного Фонду „Платинум” Диверсифікованого виду Інтервального типу ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ” 12.05.2006р. на підставі договору з АБ „ІНГ Банк Україна” № 30621.

Таким чином, прості іменні акції АКБ „Форум” у кількості 75 000 шт. зараховані на рахунок у цінних паперах позивача, відкритий останнім для обслуговування діяльності ПІФ ДІ „Платинум”, та включаються до складу активів ПІФ ДІ „Платинум”.

25 вересня 2008 року загальними зборами акціонерів АКБ „Форум” було прийнято рішення про збільшення розміру статутного капіталу до 2 371 000 000 грн. шляхом закритого (приватного) розміщення 75 000 000 простих іменних акцій банку номінальною вартістю 10 грн. на загальну суму 750 000 000 грн., що будуть розміщуватися серед акціонерів банку.

При цьому, відповідно до пунктів 19, 20 Рішення про закрите (приватне) розміщення акцій, що є додатком до протоколу № 5/2008 загальних зборів акціонерів відповідача від 25.09.2008р., розміщення акцій проводиться серед юридичних та фізичних осіб. Для забезпечення рівних прав на придбання акціонерами акцій розміщення проводиться у два етапи. Термін проведення першого етапу розміщення з 21 листопада 2008 року по 07 грудня 2008 року, термін проведення другого етапу - з 08 грудня по 12 грудня 2008 року. Акціонер, який має намір придбати акції під час першого та другого етапів, окремо під час кожного етапу подає на ім’я Голови правління банку заяву на придбання акцій відповідного змісту.

Для укладання договорів купівлі-продажу акцій акціонеру або його представнику у строк з 21 листопада по 05 грудня 2008 року включно необхідно також надати документи, перелік яких визначено у п. 24 Рішення про закрите (приватне) розміщення акцій 17-ого випуску.

Як вбачається з матеріалів справи та не заперечується відповідачем, позивач 30.09.2008р. звернувся до відповідача з заявою № 520-01/09 на укладання договорів купівлі-продажу простих іменних акцій АКБ „Форум” у кількості 34 700 шт. на загальну вартість 347 000 грн., також до заяви були додані всі необхідні документи, визначені Рішенням про закрите (приватне) розміщення акцій 17-ого випуску.

Проте, відповідач листом № 3711/7.0.1 від 01.10.2008р. відмовив позивачу у прийнятті заяви на придбання акцій 17-ого розміщення та в укладанні договору купівлі-продажу, посилаючись на те, що згідно листа Національного банку України від 17.07.2008р. № 41-112/1825-9759 пайові інвестиційні фонди не можуть бути акціонерами банків, оскільки вони не є юридичними особами, а тому ПІФ ДІ „Платинум” не має право брати участь у підписці на акції АКБ „Форум” додаткової емісії. Відповідач, також вказав на те, що у разі підписки самого позивача в якості компанії по управлінню активами в інтересах ПІФ, що нею управляються, у ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ” буде недостатньо власного капіталу для придбання пакету акцій банку.

Проаналізувавши матеріали справи, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, виходячи з наступного.

Статтею 3 Закону України „Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)” інститут спільного інвестування (далі - ІСІ) - корпоративний інвестиційний фонд або пайовий інвестиційний фонд, який провадить діяльність, пов’язану з об’єднанням (залученням) грошових коштів інвесторів з метою отримання прибутку від вкладення їх у цінні папери інших емітентів, корпоративні права та нерухомість.

Компанія з управління активами - господарське товариство, яке здійснює професійну діяльність з управління активами ІСІ на підставі ліцензії, що видається Комісією.

Активи інституту спільного інвестування становлять сукупність майна, корпоративних прав та вимог, сформована за рахунок коштів спільного інвестування.

Відповідно до статті 23 даного Закону пайовий інвестиційний фонд створюється за ініціативою компанії з управління активами шляхом придбання інвесторами випущених нею інвестиційних сертифікатів. Пайовий інвестиційний фонд вважається створеним з дня його реєстрації у реєстрі ІСІ.

Облік результатів діяльності з управління активами пайового інвестиційного фонду здійснюється компанією з управління активами окремо від результатів її діяльності та обліку результатів діяльності інших ІСІ, активи яких перебувають в її управлінні.

Укладаючи договори за рахунок активів пайового інвестиційного фонду, компанія з управління активами діє від свого імені, про що вона повідомляє третіх осіб. Нерухоме майно, що становить активи пайового інвестиційного фонду, реєструється в установленому порядку на ім’я компанії з управління активами з відповідною відміткою. Компанія з управління активами є розпорядником цього нерухомого майна.

Враховуючи вищенаведені норми закону та норми Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.01.2002р. №12, суд приходить до висновку, що чинне законодавство не містить заборони щодо включення до складу та структури активів пайових інвестиційних фондів акцій банків. Виходячи із визначення терміну „інститут спільного інвестування”, вкладання грошових коштів інвесторів фондів у цінні папери, в тому числі, емітентом яких виступає банк, та отримання прибутку від таких операцій є метою створення фондів. Така ж позиція, викладена у листі Національного банку України від 23.10.2008р. № 40-112/4305-14366.

Проте, приймаючи до уваги, що пайовий інвестиційний фонд не є юридичною особою, реєстрація права власності на цінні папери, в тому числі, на акції банку, не може здійснюватися на ім’я пайового інвестиційного фонду.

Відповідно до статті 8 Цивільного кодексу України, якщо цивільні відносини не врегульовані цим кодексом, іншими актами цивільного законодавства або договором вони регулюються тими правовими нормами цього кодексу, інших актів цивільного законодавства, що регулюють подібні за змістом цивільні відносини (аналогія закону).

Як було зазначено вище, статтею 23 Закону України „Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні фонди)” визначено порядок реєстрації нерухомого майна, що становлять активи пайового інвестиційного фонду, а саме, таке майно реєструється на ім’я компанії з управління активами з відповідною відміткою. Застосовуючи аналогію закону, цінні папери, що придбані за рахунок пайового інвестиційного фонду, та становлять його активи, реєструються на ім’я компанії з управління активами з відповідною відміткою.

Матеріалами справи підтверджується, що на момент подання позову, акції АКБ „Форум” у кількості 75 000 шт., що включаються до складу активів ПІФ ДІ „Платинум”, були зараховані на рахунок позивача у цінних паперах № 307981, відкритий ним у зберігача –АБ „ІНГ Банк Україна” для обслуговування активів інституту спільного інвестування Інтервального Диверсіфікованого Пайового Інвестиційного Фонду „Платинум”. Крім того, у заяві від 30.09.2008р. № 520-01/09 на придбання акцій 17-го закритого (приватного) розміщення акцій АКБ „Форум” у кількості 34 700 шт. позивачем також вказувався зазначений вище рахунок для зарахування придбаних цінних паперів у разі укладання договорів купівлі-продажу. Отже, акції АКБ „Форум”, які вже становлять активи ПІФ ДІ „Платинум”, та які планується придбати, зараховуються на рахунок позивача, який є юридичною особою та може бути акціонером банку відповідно до Закону України „Про банки та банківську діяльність”.

Враховуючи вищенаведене, позиція відповідача стосовно неможливості придбання пайовим інвестиційним фондом акцій та участі його у банку через те, що він не є юридичною особою, у зв’язку з чим позивачу відмовлено у прийнятті заяви та в укладенні договору купівлі-продажу акцій, є хибною, оскільки реєстрація права власності відбувається на ім’я не ПІФ ДІ „Платинум”, а на ім’я ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ’’, що діє в інтересах та за рахунок Пайового Інвестиційного Фонду „Платинум” Диверсифікованого виду Інтервального типу ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ” з вказівкою фонду, в інтересах та за рахунок якого вони придбані.

Також судом не приймаються до уваги посилання відповідача на недостатність власного капіталу ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ” для придбання спірного пакету акцій, як на підставу для відмови в укладені договору купівлі-продажу, з огляду на таке.

Статтею 32 Закону України „Про банки та банківську діяльність” передбачено, що статутний капітал банку не повинен формуватися з непідтверджених джерел. Згідно з Положенням про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень, затверджених Постановою Правління Національного банку України № 375 від 31.08.2001р. передбачено, що банк має отримати від учасників банку документи й відомості, потрібні для з’ясування джерел походження коштів, що спрямовуються на формування його статутного капіталу. В подальшому ці документи подаються для державної реєстрації змін до статуту банку. Перелік документів міститься у п. 8 вказаного вище Положення, а також у п. 29 Рішення про закрите (приватне) розміщення акцій 17-ого випуску, що є додатком до протоколу № 5/2008 загальних зборів акціонерів відповідача від 25.09.2008р. Так, зокрема, акціонеру необхідно подати фінансову звітність; звіт про фінансові результати; висновки аудиторських фірм щодо наявності у акціонера власних коштів (власного капіталу) у розмірі, що забезпечує виконання зобов’язань щодо оплати акцій по договорам купівлі-продажу, щодо економічної оцінки фінансового стану та платоспроможності акціонера тощо.

В свою чергу, при укладені договорів купівлі-продажу, компанія з управління активами (позивач) діє від свого імені, але за рахунок коштів ПІФ ДІ «Платинум»(про що вказувалось в заяві від 30.09.2008р. № 520-01/09), а тому розрахунок власного капіталу та оцінка платоспроможності повинна робитися не на основі показників ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, а на основі показників та звітності ПІФ ДІ „Платинум”, облік результатів діяльності якого ведеться окремо від обліку результату діяльності самої компанії з управління активами.

З врахуванням вищевикладеного, суд приходить до висновку, що ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ” який діє в інтересах та за рахунок Пайового Інвестиційного Фонду „Платинум”, має право на участь у статутному капіталі відповідача у якості акціонера, а тому невизнання цього права відповідачем та відмова у прийнятті заяви на придбання акцій 17-ого випуску, є неправомірною, з огляду на що вимоги позивача визнаються судом обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Судові витрати позивача у сумі 203,00 грн. (85,00 грн. державного мита та 118, 00 грн. витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу) відповідно до положень статті 49 ГПК України покладаються на відповідача.

Керуючись ст.ст. 33, 49, 82-85 ГПК України, господарський суд –

В И Р І Ш И В:

1. Позов задовольнити повністю.

2. Визнати за Товариством з обмеженою відповідальністю „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ” (ідентифікаційний код 33936496, юридична адреса: 01033, м. Київ, вул. Саксаганського, буд. 36, корп. „Д”), що діє в інтересах та за рахунок Пайового Інвестиційного Фонду „Платинум” Диверсифікованого виду Інтервального типу ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, право на участь у статутному капіталі Акціонерного комерційного банку „Форум” в якості акціонера (учасника).

3. Зобов’язати Акціонерний комерційний банк „Форум” (ідентифікаційний код 21574573, юридична адреса: 02100, м. Київ, бульвар Верховної Ради, 7) прийняти від Товариства з обмеженою відповідальністю „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, що діє в інтересах та за рахунок Пайового Інвестиційного Фонду „Платинум” Диверсифікованого виду Інтервального типу ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ”, заяву від 30 вересня 2008 року № 520-01/09 на придбання акцій 17-го закритого (приватного) розміщення акцій АКБ „Форум” у кількості 34 700 шт. загальною вартістю 347 000 грн. та грошові кошти в розмірі 347 000 грн. в якості оплати за придбані акції, виконати розрахунок власних коштів акціонера на базі фінансової звітності Пайового Інвестиційного Фонду „Платинум” Диверсифікованого виду Інтервального типу ТОВ „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ” та здійснити реєстрацію акцій відповідно до процедур, встановлених чинним законодавством України.

4. Стягнути з Акціонерного комерційного банку „Форум” (ідентифікаційний код 21574573, юридична адреса: 02100, м. Київ, бульвар Верховної Ради, 7 з рахунку виявленого під час виконання судового рішення) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю „ДРАГОН ЕСЕТ МЕНЕДЖМЕНТ” (ідентифікаційний код 33936496, юридична адреса: 01033, м. Київ, вул. Саксаганського, буд. 36, корп. „Д”, р/р 26509003079800, АБ „Інг Банк Україна” МФО 300539) 203,00 грн. (двісті три гривні) судових витрат.

Рішення набирає законної сили після закінчення десятиденного строку з дня його підписання, оформленого відповідно до ст. 84 ГПК України.

Суддя Р.І. Самсін

дата підписання рішення 10.12.2008