Ухвала суду № 25899184, 04.09.2012, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98

У Х В А Л А

Справа № 5011-16/11485-2012 04.09.12

За позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Стіфф Компані"

до 1) Приватного акціонерного товариства "Компанія з управління активами - Адміністратор пенсійних фондів "УкрСиб Ессет Менеджмент" ,

2) Публічного акціонерного товариства "Інк Банк Україна"

про стягнення 17574827 грн.

Суддя Ярмак О.М.

Представники :

від позивача Рябко Є.О. за дов., Галюта М.Г. за дов.

від відповідача 1 Зубарєв М.О. за дов., Горобець О.В. за дов., Слюсар О.Б. за дов.

від відповідача 2 не з'явився

ОБСТАВИНИ СПРАВИ :

Пред'явлені вимоги про стягнення солідарно з відповідачів на користь позивача завдані йому як учаснику Пайового не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду закритого типу «Венчурний капітал»збитки в сумі 17574827,70 грн.

Відповідач 1 позовні вимоги не визнає, свої заперечення виклав у відзиві на позовну заяву.

Позивачем подані пояснення до позовної заяви та документи для залучення до матеріалів справи.

Відповідачем 1 подано клопотання про фіксування судового процесу технічними засобами, яке задоволене судом.

Відповідачем 1 подано три клопотання про залучення до справи на стороні відповідачів третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору:

1) Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку (01010, м . Київ, вул. Московська, 8 , корп. 30);

2) Приватне акціонерне товариство «АЙС ЕНД СТОУН Ріал Істейт» ( 01133, м. Київ, бул. Л. Українки, 7-б, прим. 104) та Приватне акціонерне товариство «Компанія з управління активами «Спарта»(04050, м. Київ, вул. Пимоненко, б.13, корп. 5а, оф. 51);

3) Українську асоціацію інвестиційного бізнесу (03150, м. Київ, вул. Предславинська, 28).

Присутні в судовому засіданні представники відповідача 1підтримали вказані клопотання.

Розглянувши клопотання відповідача 1, суд винайшов їх обґрунтованим та таким, що підлягають задоволенню частково, а саме залучити до участі у справі в якості третьої особи без самостійних вимог на стороні відповідача 1) Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку (01010, м . Київ, вул. Московська, 8 , корп. 30), 2) Приватне акціонерне товариство «АЙС ЕНД СТОУН Ріал Істейт»( 01133, м. Київ, бул. Л. Українки, 7-б, прим. 104) та 3) Приватне акціонерне товариство «Компанія з управління активами «Спарта» (04050, м. Київ, вул. Пимоненко, б.13, корп. 5а, оф. 51).

Позивачем подано в порядку ст. 38 ГПК України клопотання про витребування доказів, в якому він просить витребувати:

І) у відповідача 1 та відповідача 2:

1) договір про надання послуг зберігача, укладений між відповідачем 1 та відповідачем 2 щодо Фонду, який є необхідним для підтвердження статусу відповідача 2 як зберігача Фонду;

2) інформацію про склад активів Фонду на дати:

- 15.08.2011р.-дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,

- 02.09.2011 р.- дату публікації Розпорядження ДКЦПФР №6/0709-11 про зупинення обігу інвестиційних сертифікатів Фонду,

- 12.04.2012р.-дату проведення зборів учасників Фонду щодо розподілу активів,

- на поточну дату, тобто на момент розгляду справи судом.

ІІ) у відповідача 1:

1) рішення Загальних зборів акціонерів ПАТ «Компанія з управління активами - Адміністратор пенсійних фондів «УкрСибЕссет Менеджмент»від 15.08.2011р. про ліквідацію Фонду у зв'язку із закінченням строку його діяльності, яке є доказом, яким підтверджується факт припинення Фонду та початок процедури ліквідації, визначаються певні дати процедури ліквідації Фонду;

2) інформацію та її документальне підтвердження про кількість інвестиційних сертифікатів Фонду, що перебували в обігу на:

- 15.08.2011р.- дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,

- 02.09.2011 р. - дату публікації Розпорядження ДКЦПФР № 6/0709-11 про зупинення обігу інвестиційних сертифікатів Фонду.

3) договори, на підставі яких були придбані до активів Фонду з усіма додатками, актами приймання-передачі цінних паперів, виписок з рахунку облігації емітента TOB «Надра-Альянс»(код ЄДРПОУ 34820698), ISIN UA4000027270 номінальною вартістю 1 000,00 грн. за 1 од., в кількості 20 000 одиниць загальною номінальною вартістю 20 000 000,00 гривень,Фонду у цінних паперах про зарахування відповідних цінних паперів на рахунок датою придбання, а також про стан розрахунків за цими договорами;

- докази пред'явлення облігацій емітента TOB «Надра-Альянс»(код ЄДРПОУ 34820698), ISIN UA4000027270 номінальною вартістю 1 000,00 грн. за 1 од., в кількості 20 000 одиниць загальною номінальною вартістю 20 000 000,00 гривень до погашення у встановлений строк,

- докази звернення до ОАО КБ «Надра»з вимогами щодо оплати номінальної вартості пакету облігацій TOB «Надра-Альянс»(код ЄДРПОУ 34820698), ISIN UA4000027270 номінальною вартістю 1 000,00 грн. за 1 од., в кількості 20 000 одиниць загальною номінальною вартістю 20 000 000,00 гривень на підставі договору поруки;

4) інформацію та її документальне підтвердження про рух коштів по поточному рахунку Фонду, яким розпоряджався відповідач 1 у вигляді виписки про рух коштів по рахунку Фонду за період з дати придбання активів Фонду, які обліковувались на дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду (тобто на 15.08.2011р.) до поточної дати отримання виписки;

5) відомості та документальне обґрунтування складу і підстав утворення зобов'язань Фонду станом на дати:

- 15.08.2011р. - дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,

- 02.09.2011 р.- дату публікації Розпорядження ДКЦПФР №6/0709-11 про зупинення обігу інвестиційних сертифікатів Фонду,

- 12.04.2012р.-дату проведення зборів учасників Фонду щодо розподілу активів,

- на поточну дату, тобто на момент розгляду справи судом.

ІІІ) у відповідача 2 :

- обґрунтування розрахунку (з поясненнями) вартості облігацій TOB «Надра-Альянс», придбаних відповідачем 1 до активів Фонду, вказаної у Довідці про вартість чистих активів Фонду станом на 15.07.2011р.

Відповідачем 1 подане клопотання про витребування доказів , в якому він просить витребувати у позивача належним чином оформлене платіжне доручення щодо проведення оплати по договору від 13 липня 2011 року № Д91/1307/016; Д41/1307/004 та виписку про стан рахунку у цінних паперах позивача станом на дату подання позову та дату початку розгляду справи судом.

Від відповідача 2 надійшло клопотання про відкладення розгляду справи.

З метою повного, всебічного та об'єктивного вирішення спору розгляд справи належить відкласти та витребувати у сторін додаткові докази.

Враховуючи викладене вище та керуючись ст.ст. 27, 77, 86 ГПК України,-

У Х В А Л И В:

1.Залучити до участі у справі в якості третіх осіб на стороні відповідачів, що не заявляють самостійних вимог на предмет спору 1) Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку (01010, м . Київ, вул. Московська, 8 , корп. 30), 2) Приватне акціонерне товариство «АЙС ЕНД СТОУН Ріал Істейт»( 01133, м. Київ, бул. Л. Українки, 7-б, прим. 104) та 3) Приватне акціонерне товариство «Компанія з управління активами «Спарта»(04050, м. Київ, вул. Пимоненко, б.13, корп. 5а, оф. 51).

2.Відкласти розгляд справи на 09.10.2012 о 15:20. Зал судових засідань № 10.

3.Викликати для участі у засіданні представників позивача, відповідачів та третіх осіб.

4. Зобов'язати позивача направити на адреси третіх осіб копію позовної заяви з додатками, докази направлення надати суду, виписку про стан рахунку у цінних паперах позивача станом на дату подання позову та дату початку розгляду справи судом.

5. Зобов'язати відповідача 1 надати суду:

1) договір про надання послуг зберігача, укладений між відповідачем 1 та відповідачем 2 щодо Фонду;

2) інформацію про склад активів Фонду на дати:

- 15.08.2011р.-дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,

- 02.09.2011 р.- дату публікації Розпорядження ДКЦПФР №6/0709-11 про зупинення обігу інвестиційних сертифікатів Фонду,

- 12.04.2012р.-дату проведення зборів учасників Фонду щодо розподілу активів,

- на поточну дату, тобто на момент розгляду справи судом.

3) рішення Загальних зборів акціонерів ПАТ «Компанія з управління активами - Адміністратор пенсійних фондів «УкрСибЕссет Менеджмент»від 15.08.2011р. про ліквідацію Фонду у зв'язку із закінченням строку його діяльності, яке є доказом, яким підтверджується факт припинення Фонду та початок процедури ліквідації, визначаються певні дати процедури ліквідації Фонду;

4) інформацію та її документальне підтвердження про кількість інвестиційних сертифікатів Фонду, що перебували в обігу на:

- 15.08.2011р.- дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,

- 02.09.2011 р. - дату публікації Розпорядження ДКЦПФР № 6/0709-11 про зупинення обігу інвестиційних сертифікатів Фонду.

5) договори, на підставі яких були придбані до активів Фонду з усіма додатками, актами приймання-передачі цінних паперів, виписок з рахунку облігації емітента TOB «Надра-Альянс»(код ЄДРПОУ 34820698), ISIN UA4000027270 номінальною вартістю 1 000,00 грн. за 1 од., в кількості 20 000 одиниць загальною номінальною вартістю 20 000 000,00 гривень,Фонду у цінних паперах про зарахування відповідних цінних паперів на рахунок датою придбання, а також про стан розрахунків за цими договорами;

- докази пред'явлення облігацій емітента TOB «Надра-Альянс»(код ЄДРПОУ 34820698), ISIN UA4000027270 номінальною вартістю 1 000,00 грн. за 1 од., в кількості 20 000 одиниць загальною номінальною вартістю 20 000 000,00 гривень до погашення у встановлений строк,

- докази звернення до ОАО КБ «Надра»з вимогами щодо оплати номінальної вартості пакету облігацій TOB «Надра-Альянс»(код ЄДРПОУ 34820698), ISIN UA4000027270 номінальною вартістю 1 000,00 грн. за 1 од., в кількості 20 000 одиниць загальною номінальною вартістю 20 000 000,00 гривень на підставі договору поруки;

6) інформацію та її документальне підтвердження про рух коштів по поточному рахунку Фонду, яким розпоряджався відповідач 1 у вигляді виписки про рух коштів по рахунку Фонду за період з дати придбання активів Фонду, які обліковувались на дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду (тобто на 15.08.2011р.) до поточної дати отримання виписки;

7) відомості та документальне обґрунтування складу і підстав утворення зобов'язань Фонду станом на дати:

- 15.08.2011р. - дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,

- 02.09.2011 р.- дату публікації Розпорядження ДКЦПФР №6/0709-11 про зупинення обігу інвестиційних сертифікатів Фонду,

- 12.04.2012р.-дату проведення зборів учасників Фонду щодо розподілу активів,

- на поточну дату, тобто на момент розгляду справи судом.

6. Зобов'язати відповідача 2 надати суду:

1) письмовий відзив з підтверджуючими документами в оригіналах, або належним чином засвідчених копіях,

2) договір про надання послуг зберігача, укладений між відповідачем 1 та відповідачем 2 щодо Фонду;

3) інформацію про склад активів Фонду на дати:

- 15.08.2011р.-дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,

- 02.09.2011 р.- дату публікації Розпорядження ДКЦПФР №6/0709-11 про зупинення обігу інвестиційних сертифікатів Фонду,

- 12.04.2012р.-дату проведення зборів учасників Фонду щодо розподілу активів,

- на поточну дату, тобто на момент розгляду справи судом.

4) обґрунтування розрахунку (з поясненнями) вартості облігацій TOB «Надра-Альянс», придбаних відповідачем 1 до активів Фонду, вказаної у Довідці про вартість чистих активів Фонду станом на 15.07.2011р.

7. Зобов'язати сторони надати установчі документи (оригінали для огляду, засвідчені копії для залучення до матеріалів справи).

8. Витребувані документи подати через відділ діловодства Господарського суду міста Києва у строк до 08.10.2012р.

9. Попередити сторони про передбачену п. 5 ст. 83 ГПК України відповідальність за невиконання вимог ухвали суду, а позивача - про передбачені п. 5. ч. 1 ст. 81 ГПК України правові наслідки.

Суддя О.М.Ярмак