Постанова № 24955979, 25.06.2012, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 1570/2995/2012

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 червня 2012 року м.Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі :

головуючого судді Іванова Е.А.

розглянувши в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Комінтернівська сільгоспхімія»про стягнення 1700 грн., -

ВСТАНОВИВ:

Перший заступник прокурора Приморського району м. Одеси звернувся до суду в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з позовом до Відкритого акціонерного товариства «Комінтернівська сільгоспхімія», в якому просив стягнути з відповідача1700 грн. штрафних санкцій.

Свої позовні вимоги мотивував тим, що згідно службової записки відділу корпоративних фінансів, звітності учасників фондового ринку та захисту прав інвесторів Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлено, що в порушення вимог ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»та Глави 3 Розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591 ВАТ «Комінтернівська сільгоспхімія»не оприлюднило протягом одного робочого дня після дати вчинення дії у стрічці новин особливу інформацію про зміни у складі посадових осіб емітента, які відбулись згідно рішення загальних зборів ВАТ «Комінтернівська сільгоспхімія». За вказане правопорушення Постановою уповноваженої особи Комісії від 10.11.2011 року № 260-ОД до відповідача була застосована штрафна санкція у вигляді 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1700 грн. Оскільки ВАТ «Комінтернівська сільгоспхімія»штрафну санкцію не сплатило та до теперішнього часу рішення Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не оскаржило, прокурор в інтересах позивача звернувся до суду та просить задовольнити його позові вимоги.

Прокурор в судовому засіданні позов підтримав, просив його задовольнити з підстав, викладених в позовній заяві.

Представник позивача в судовому засіданні позов, поданий заступником прокурора Приморського району м. Одеси підтримав, просив його задовольнити з підстав, викладених в позовній заяві.

Представник відповідача в судове засідання не з'явився, про день, час та місце розгляду справи сповіщений належним чином.

Відповідно до ч. 6 ст. 128 КАС України, якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Враховуючи наведене, суд дійшов до висновку про можливість розглянути справу в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

Згідно п. 1 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України за №861/2002 від 25.09.2002 року Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є центральним органом виконавчої влади, а позивач є її місцевим підрозділом, тому відповідно до ст. 3 КАС України спір за її участю є публічно-правовим та підлягає розгляду в порядку адміністративного судочинства.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Статтею 5 вищевказаного Закону передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Стаття 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»встановлює повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право, зокрема: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»про вчинення правопорушення, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Відповідно до ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»особлива інформація про емітента - інформація про будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів. До особливої інформації належать, зокрема, відомості про зміну складу посадових осіб емітента.

Згідно п. 6 глави 2 розділу 2 Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 № 1591 до інформації про зміну складу посадових осіб емітента належить інформація про звільнення або призначення голови та членів наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізора акціонерного товариства, головного бухгалтера, а також голови та членів іншого органу товариства, якщо утворення такого органу передбачено статутом товариства. Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати особливу інформацію про зміну складу посадових осіб також у разі призначення або звільнення осіб, що виконують обов'язки посадових осіб емітента тимчасово (крім випадків, коли призначення особи виконуючою обов'язки пов'язане з відпусткою, відрядженням, хворобою посадової особи, яка безпосередньо займає відповідну посаду). Датою вчинення дії вважається дата прийняття рішення відповідним органом управління емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента.

Відповідно до п. 1 глави 3 розділу 2 Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 № 1591 розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії. Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки, зокрема, у стрічці новин - протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години другого робочого дня після дати вчинення дії.

Згідно службової записки головного спеціаліста відділу корпоративних фінансів, звітності учасників фондового ринку та захисту прав інвесторів інформація про зміну складу посадових осіб, яка надійшла до ОТУ ДКЦПФР 14.09.2011 року не було розкрито у відповідності до вимог Положення, а саме оприлюднення у стрічці новин було здійснено 06.09.2011 року, а загальні збори, на яких відбулися зміни складу посадових осіб підприємства відбулися 31.08.2011 року (а.с.9).

Судом встановлено, що на підставі вказаної службової записки постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.10.2011 року № 319-ОД у відношенні ВАТ «Комінтернівська сільгоспхімія»порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.10).

Судом встановлено, що уповноваженою особою Комісії Одеського територіального управління ДКЦПФР у відношенні ВАТ «Комінтернівська сільгоспхімія»був складений акт № 329-ОД від 31.10.2011 року, яким встановлено, що ВАТ «Комінтернівська сільгоспхімія»не оприлюднило протягом одного робочого дня після дати вчинення дії у стрічці новин особливу інформацію про зміни у складі посадових осіб емітента, які відбулись згідно рішення загальних зборів ВАТ «Комінтернівська сільгоспхімія» від 31.08.2011 року (а.с.12).

Статтею 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»встановлено, що штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Згідно ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Судом встановлено, що на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів, уповноваженою особою Комісії - т.в.о. начальника Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку була прийнята постанова № 260-ОД від 10.11.2011 року, відповідно до якої за порушення вимог ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», а також пункту 1 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 № 1591 до ВАТ «Комінтернівська сільгоспхімія»застосовано штрафну санкцію у вигляді 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1700 грн. (а.с.16).

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Цей же розмір штрафних санкцій передбачений також п.п. 1.5. п. 1 Розділу 17 «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 N 2272.

Судом встановлено, що постанова про накладення штрафу відповідачем оскаржена не була та не скасована та доказів сплати штрафу до суду не надано.

Відповідно до ч.2 та п.п. 5 ч. 4 ст. 50 КАС України позивачем в адміністративній справі можуть бути суб'єкти владних повноважень, а юридичні особи, які не є суб'єктами владних повноважень, можуть бути відповідачами лише за адміністративним позовом суб'єкта владних повноважень в інших випадках, встановлених законом.

Враховуючи те, що відповідач штрафних санкцій визначених постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 260-ОД від 10.11.2011 року не сплатив, зокрема доказів зворотного суду не надано, а також те, що постанова про накладення штрафу відповідачем не оскаржувалась та скасована не була, суд доходить до висновку, що адміністративний позов обґрунтований та підлягає задоволенню.

Відповідно до ч .4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 94, 158 - 163КАС України, суд,-

ПОСТАНОВИВ:

Позов заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Комінтернівська сільгоспхімія»задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Комінтернівська сільгоспхімія»1700 грн. штрафних санкцій на р/р 31110106700270, МФО: 828011, код ЄДРПОУ 37984056, ГУДКСУ в Одеській області.

Постанова набирає законної силі відповідно до ст..254 КАС України.

Апеляційна скарга на постанову суду може бути подана протягом десяти днів після отримання копії постанови. Апеляційна скарга подається до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Одеського апеляційного адміністративного суду.

Суддя Е.А.Іванов