Постанова № 24210781, 21.05.2012, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 8480/09/1570

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 травня 2012 року м. Одеса

У залі судових засідань № 25

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Свиди Л.І.

при секретарі судового засідання - Бобровській О.Ю.

за участю сторін:

законного представника - Столяренко М.В. (по посвідченню)

представника позивача - ОСОБА_2 (по довіреності)

представника відповідача - не з'явився

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом першого заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства комерційний банк «СоцКомБанк»про стягнення штрафних санкцій,-

ВСТАНОВИВ:

До суду звернувся перший заступник прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства комерційний банк «СоцКомБанк»про стягнення штрафних санкцій у розмірі 4000 грн.

Представник позивача та законний представник позивача адміністративний позов підтримали, на заявлених вимогах наполягали, оскільки відповідачем у встановлений строк не надано до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щоквартальних адміністративних даних, а тому до відповідача правомірно застосовано штрафні санкції у розмірі 4000 грн.

Представник відповідача у судове засідання не з'явився, належним чином був повідомлений про дату, час та місце проведення судового засідання (аркуш справи 127), а тому справу розглянуто за його відсутності.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представника позивача та законного представника позивача, а також обставини, якими обґрунтовуються вимоги та заперечення, докази, якими вони підтверджуються, суд дійшов висновку, що адміністративний позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Судом встановлено, що відповідачем у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю комерційний банк «СоцКомБанк»(Публічне акціонерне товариств КБ «СоцКомБанк») було винесено розпорядження №366-ДМ від 14.06.2007 року про усунення вимог Положення про порядок складання адміністративних даних діяльності торгівців цінними паперами та подання відповідних документів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №279 від 08.06.2004 року.

Згідно вимог вищезазначеного Розпорядження ТОВ «СоцКомБанк»(ПАТ КБ «СоцКомБанк») повинно було усунути порушення чинного законодавства про цінні папери шляхом надання адміністративних даних за І квартал 2007 року та письмово проінформувати про виконання розпорядження уповноважену особу Комісії у строк до 02.07.2007 року.

Адміністративні дані ТОВ «СоцКомБанк»(ПАТ КБ «СоцКомБанк») надійшли до Комісії 05.07.2007 року, тобто з порушенням встановленого Комісією терміну.

Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 30.07.2007 року складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №208-ДМ у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю комерційний банк «СоцКомБанк» (Публічне акціонерне товариств КБ «СоцКомБанк») в частині ненадання інформації з адміністративних даних за І квартал 2007 року (аркуш справи 8).

Для підписання акту №208-ДМ від 30.07.2007 року прибув представник Товариства з обмеженою відповідальністю комерційний банк «СоцКомБанк»(Публічне акціонерне товариств КБ «СоцКомБанк»), в якого також були відібрані пояснення з приводу виявлених порушень (аркуші справи 8-11).

Після проведення додаткової перевірки щодо виявленого правопорушення, Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 10.07.2008 року винесено постанову №504-ДМ, згідно якої за порушення ТОВ «СоцКомБанк»(ПАТ КБ «СоцКомБанк») вимог п.1.1 р.1, п.2.2.2, п.2.2.13 р.2, додатків 2 та 13 Положення про порядок складання адміністративних даних діяльності торгівців цінними паперами та подання відповідних документів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №279 від 08.06.2004 року, в частині ненадання інформації з адміністративних даних за І квартал 2007 року, до Товариства з обмеженою відповідальністю комерційний банк «СоцКомБанк»(Публічне акціонерне товариств КБ «СоцКомБанк») застосовано штрафні санкції у розмірі 4000 грн. (аркуші справи 6-7).

Підставою для прийняття зазначеного рішення стало несвоєчасне надання Товариством з обмеженою відповідальністю комерційний банк «СоцКомБанк»(Публічне акціонерне товариств КБ «СоцКомБанк») інформації з адміністративних даних за І квартал 2007 року.

Представник ТОВ КБ «СоцКомБанк»(ПАТ КБ «СоцКомБанк») на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів не з'явився, а тому зазначену постанову надіслано відповідачу поштовим зв'язком (аркуш справи 12).

Відповідно до ст.1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№448/96-ВР від 30.10.1996 року державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно до ч.1 ст.5 Закону №448/96-ВР від 30.10.1996 року (в редакції, яка діяла на момент виникнення спірних правовідносин) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Статтею 12 Закону №448/96-ВР від 30.10.1996 року (в редакції, яка діяла на момент виникнення спірних правовідносин) передбачено, що штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Відповідно до п.3 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№448/96-ВР від 30.10.1996 року (в редакції, яка діяла на момент виникнення спірних правовідносин) за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до юридичних осіб застосовуються фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

від 11 грудня 2007 року №2272 затверджено Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, які визначають, зокрема, порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів.

Розділом XVIII Правил, зокрема п.п. 2,3,4 передбачено, що штраф за постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

Пунктом 14 ст.8 передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч.5 ст.11 Закону №448/96-ВР від 30.10.1996 року (в редакції, яка діяла на момент виникнення спірних правовідносин) штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Відповідач не погодившись з Постановою №504-ДМ від 10.07.2008 року Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, оскаржив зазначене рішення в судовому порядку.

Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 05.10.2010 року по справі №2а-12395/09/1570 у задоволенні позовних вимог ТОВ КБ «СоцКомБанк»(ПАТ КБ «СоцКомБанк») про скасування постанови №504-ДМ від 10.07.2008 року -відмовлено та Ухвалою Одеського апеляційного адміністративного суду апеляційну скаргу ТОВ КБ «СоцКомБанк»(ПАТ КБ «СоцКомБанк») залишено без задоволення, а постанову Одеського окружного адміністративного суду від 05.10.2008 року -без змін (аркуші справи 95, 96).

Таким чином, судом встановлено правомірність прийнятої постанови про накладення на ТОВ КБ «СоцКомБанк»(ПАТ КБ «СоцКомБанк») санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч.1 ст.72 Кодексу адміністративного судочинства України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Станом на теперішній час сума штрафних санкцій відповідачем не сплачена.

Частиною 1 ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно ст. 86 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Враховуючи вищезазначене та оцінюючи надані докази в сукупності, враховуючи правомірність постанови про накладення на відповідача санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, що встановлено судовим рішенням в іншій справі, несплату відповідачем штрафних санкцій до цього часу, суд вважає позовні вимоги обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню в повному обсязі.

Судові витрати розподіляються відповідно до приписів ст. 94 КАС України.

Керуючись ст.ст. 69-71, 94, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства комерційний банк «СоцКомБанк»про стягнення штрафних санкцій у розмірі 4000 грн. -задовольнити повністю.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства комерційний банк «СоцКомБанк»(код ЄДРПОУ 26364113) на користь Державного бюджету України штрафні санкції у розмірі 4000 грн. на р/р 31111106700008, МФО 828011, код ЄДРПОУ 23213460 ГУДКУ в Одеській області.

Постанова набирає законної сили у порядку ст. 254 КАС України.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі в Одеський окружний адміністративний суд апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Апеляційна скарга на постанову подається до Одеського окружного адміністративного суду, та одночасно її копія надсилається до Одеського апеляційного адміністративного суду.

Повний текст постанови складено та підписано 21 травня 2012 року.

Суддя Л.І. Свида

.