Постанова № 22617729, 27.03.2012, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 1570/791/2012

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 березня 2012 року м. Одеса

У залі судових засідань № 25

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Свиди Л.І.

при секретарі судового засідання - Бобровській О.Ю.

за участю сторін:

представника позивача - ОСОБА_1 (по довіреності)

представника відповідача - ОСОБА_2 (по довіреності)

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «Аурум»про стягнення штрафних санкцій,-

ВСТАНОВИВ:

До суду звернулось Одеське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з адміністративним позовом до Закритого акціонерного товариства «Аурум»про стягнення штрафних санкцій у розмірі 1700 грн.

Представник позивача адміністративний позов підтримав, на заявлених вимогах наполягав, оскільки відповідачем протягом семи днів з моменту прийняття рішення про ліквідацію товариства не надано до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку документи для зупинення обігу акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випусків акцій, чим порушено п.1.1 Розділу ІІ «Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій», затвердженого 30.12.1998 року Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №222, а тому до відповідача правомірно застосовано штрафні санкції у розмірі 1700 грн.

Представник відповідача позовні вимоги не визнав, вважав їх безпідставними, просив в їх задоволенні відмовити з підстав, викладених у письмових запереченнях на позов (аркуші справи 39-40), оскільки відповідачем надано документи про зупинення обігу акцій із запізненням, адміністративне стягнення може бути накладено тільки протягом 2-х місяців з дня вчинення правопорушення, а тому відповідача не може бути притягнуто до відповідальності.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представника позивача та представника відповідача, а також обставини, якими обґрунтовуються вимоги та заперечення, докази, якими вони підтверджуються, суд дійшов висновку, що адміністративний позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ст. 1, 5, 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№448/96-ВР від 30.10.1996 року державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері. Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку та інші державні органи, які здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи та здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Загальними зборами акціонерів ЗАТ «Аурум»31.12.2010 року прийнято рішення про ліквідацію товариства, про що свідчить Протокол загальних зборів акціонерів ЗАТ «Аурум»№23 від 31.12.2010 року, та що не заперечується сторонами по справі (аркуш справи 21).

Відповідно до п. 1 Розділу 1, п. 1.1 Розділу ІІ «Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій», затвердженого 30.12.1998 року Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №222 зупинення обігу акцій, відновлення обігу акцій, скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій здійснюються уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або її територіальних органів. У разі ліквідації акціонерного товариства протягом семи робочих днів після прийняття рішення про ліквідацію комісія з припинення акціонерного товариства повинна подати до реєструвального органу, зокрема, заяву про зупинення обігу акцій, рішення загальних зборів акціонерів товариства про ліквідацію і призначення комісії, оформлене відповідним протоколом.

В матеріалах справи міститься заява голови ліквідаційної комісії ЗАТ «Аурум»про зупинення обігу акцій, яка надійшла до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 18.02.2011 року, що також сторонами не заперечується (аркуш справи 22).

Таким чином, в порушення положення п. 1.1 Розділу ІІ «Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій», відповідачем не надано в 7-денний строк зазначена заява, про що також свідчать пояснення представника ЗАТ «Аурум», надані Одеському територіальному управлінню Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, з яких вбачається, що відповідач раніше не мав можливості виконати зазначені вимоги законодавства (аркуш справи 23).

Враховуючи наявність складу правопорушення, Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та запрошено керівника або уповноваженого представника ЗАТ «Аурум»для надання пояснень з приводу встановленого правопорушення та підписання акту про правопорушення, про що винесено постанову №70-ОД від 06.05.2011 року, яка 10.05.2011 року направлена рекомендованим листом до відповідача (аркуші справи 6-8).

Уповноважена особа ЗАТ «Аурум»у встановлений день та час розгляду питання щодо встановленого правопорушення не зявилась, а тому Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено за відсутності представника відповідача акт про правопорушення на ринку цінних паперів №98-ОД від 20.05.2011 року (аркуш справи 9).

На підставі зазначеного акту позивачем винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів №120-ОД від 24.05.2011 року, який призначено на 02.06.2011 року, про що ЗАТ «Аурум»повідомлено шляхом направлення рекомендованим листом зазначеної постанови (аркуші справи 10-11).

Провадження по справі про порушення на ринку цінних паперів з 02.06.2011 року по 29.06.2011 року зупинялось для зясування питань, які потребували додаткової перевірки (аркуші справи 12-17) та 11 липня 2011 року Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №108-ОД про накладення санкцій на ЗАТ «Аурум»за правопорушення на ринку цінних паперів та застосовано штрафну санкцію у розмірі 1700 грн., яка рекомендованим листом направлена до відповідача 14.07.2011 року (аркуші справи 18-20).

Відповідно до п. 7 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№448/96-ВР від 30.10.1996 року та п. 1.7 Розділу XVII «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених 11 грудня 2007 року Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2272 (надалі - Правила), за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до юридичних осіб застосовуються фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно із ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№448/96-ВР від 30.10.1996 року штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються, зокрема, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Відповідно до п. п. 2, 3, 4 Розділу XVIII Правил штраф за постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

У відповідності до положень п. 16 Розділу І Правил постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Крім того, доказом надіслання зазначених постанов та акту є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпелю та касовий чек.

Згідно із п. 8 Розділу IV Правил у разі неявки керівника або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності, на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів акт складається в той самий день, на який було викликано особу, про що робиться відповідний напис на акті про правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до п. 2 Розділу ХV Правил постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку особою, щодо якої її винесено, протягом десяти днів з дати винесення постанови. У разі пропуску зазначеного строку з поважних причин цей строк може бути продовжено уповноваженою особою, якою винесено постанову (уповноваженими особами, якими винесено постанову), за клопотанням особи, щодо якої винесено постанову про накладення санкції.

Таким чином, з наданих до суду доказів вбачається порушення відповідачем вимог щодо надання в 7-денний строк заяви про зупинення обігу акцій, що не заперечується сторонами, що призвело до відкриття провадження про порушення на ринку цінних паперів та застосування до відповідача за це порушення штрафних санкцій.

При цьому, позивач діяв відповідно до вимог Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»та «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій».

Згідно із ч. 5 ст. 11 Закону №448/96-ВР від 30.10.1996 року та п.5 XVIII Правил у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Враховуючи, що постанова про накладення штрафу відповідачем не оскаржена, штрафні санкції до цього часу не сплачені, позивач діяв в межах своїх повноважень та відповідно до вимог законодавства, позовна заява підлягає задоволенню, а штрафні санкції стягненню з відповідача.

Суд не приймає твердження відповідача щодо порушення строків стягнення штрафних санкцій із посиланням при цьому на п.11 Розділу І Правил, згідно якого адміністративне стягнення на громадянина чи посадову особу може бути накладено не пізніш як через два місяці з дня вчинення правопорушення, оскільки штрафні санкції застосовано до юридичної особи, а не громадянина.

Крім того, суд не приймає твердження відповідача щодо порушення позивачем вимог Кодексу України про адміністративні правопорушення, оскільки спірні відносини регулюються іншими нормативно-правовими актами, які зазначені вище та регулюють порядок відкриття провадження, притягнення до відповідальності та застосування штрафних санкцій за порушення в сфері обігу цінних паперів.

Частиною 1 ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно ст. 86 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Враховуючи вищезазначене та оцінюючи надані докази в сукупності, суд вважає, що Одеське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку правомірно застосовано до відповідача штрафні санкції, виконані всі вимоги законодавства щодо порядку розгляду справи про порушення на ринку цінних паперів, відповідачем не оскаржено постанову про застосування санкцій, а тому позовні вимоги обґрунтовані та підлягають задоволенню повністю.

Судові витрати розподіляються відповідно до приписів ст. 94 КАС України.

Керуючись ст.ст. 69-71, 94, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «Аурум»про стягнення штрафних санкцій у розмірі 1700 грн. задовольнити повністю.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства «Аурум»(код ЄДРПОУ 00227241) на користь Державного бюджету України заборгованість по штрафним (фінансовим) санкціям у розмірі 1700 грн. на р/р 31111106700008, МФО 828011, код ЄДРПОУ 23213460, ГУ ДКУ в Одеській області.

Постанова набирає законної сили у порядку ст. 254 КАС України.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі в Одеський окружний адміністративний суд апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Апеляційна скарга на постанову подається до Одеського окружного адміністративного суду, та одночасно її копія надсилається до Одеського апеляційного адміністративного суду.

Повний текст постанови складено та підписано 27 березня 2012 року.

Суддя Л.І. Свида