Постанова № 22286859, 16.03.2012, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 2а/1570/1341/2011

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 березня 2012 року

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Цховребової М.Г.

при секретарі судового засідання - Парій І.І.

за участю:

представника позивача- ОСОБА_1

розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Одесі адміністративну справу за позовом Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Південенергобуда»про стягнення штрафних санкцій, -

встановив:

Ухвалою судді Одеського окружного адміністративного суду Цховребової М.Г. від 8серпня 2011 року адміністративну справу № 2а/1570/1341/2011 за позовом Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Південенергобуд»про стягнення з відповідача 1700 грн. штрафних санкцій на р/р 31111106700020, МФО: 828011, код ЄДРПОУ: 26110625 ВДК в м. Теплодар ГУДКУ в Одеській області прийнято до провадження та призначено справу до судового розгляду.

В судовому засіданні представник позивача підтримав адміністративний позов, просив суд задовольнити його в повному обсязі з підстав, викладених у позовній заяві. (а.с.4-6)

Відповідач в судове засідання не прибув повторно. Про дату, час і місце судового розгляду повідомлений належним чином (а.с.35, 39, 50, 56, 63, 67), про причини неприбуття суд не повідомив, заяви про відкладення розгляду справи від нього не надійшло. Заперечення проти позову до суду не надійшли.

Враховуючи наведене, суд вважає за можливе розглянути справу за відсутності відповідача.

Суд, заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши докази, наявні в матеріалах справи, дійшов до висновку, що адміністративний позов підлягає задоволенню повністю, з наступних підстав.

В судовому засіданні встановлено, що 09.03.2005 року виконавчим комітетом Теплодарської міської ради Одеської області до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб підприємців включені відомості про юридичну особу Відкрите акціонерне товариство «Південенергобуд»(далі ВАТ «Південенергобуд»), ідентифікаційний код 00122602, місцезнаходження: 65490, Одеська область, м. Теплодар, промбаза Одеської ТЕЦ-2. (а.с.58-59)

Відповідно до постанови Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 336-ОД від 28 травня 2010 року (а.с.9) встановлено, що в процесі перевірки річного звіту ВАТ «Південенергобуд»за 2008 рік (№03-13/355 від 29.05.2009 року) було встановлено, що в порушення вимог пункту 1 глави 1 Розділу V регулярна річна інформація була подана не в повному обсязі, а саме в частині п. 1.5 (основні відомості про емітента) та п. 1.14 (опис бізнесу емітента) Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006 року та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 року за №97/13364.

Враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушення, та керуючись пунктом 1 розділу ІІІ та пунктом 1 розділу ІV Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року № 2272, позивачем постановлено: порушити справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача, керівнику (або повноважному представнику) відповідача зявитися на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень 11 червня 2010 року о 12 год. 40 хв. до відділу корпоративних фінансів, звітності учасників фондового ринку та захисту прав інвесторів Одеського територіального управління ДКЦПФР.

Зазначена постанова отримана відповідачем 07.06.2010 року. (а.с.9зв.)

Відповідно до акту Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2010 року №341-ОД (а.с.10), провідним спеціалістом відділу корпоративних фінансів, звітності учасників фондового ринку та захисту прав інвесторів Одеського територіального управління ДКЦПФР, на підставі доручення на делегування повноважень уповноваженої особи щодо складання актів про правопорушення на ринку цінних паперів про вчинення юридичними особами правопорушення на ринку цінних паперів від 11.01.2010 року №14-ОД та на підставі постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №336-ОД від 28 травня 2010 року, у відношенні ВАТ «Південенергобуд»встановлено, що в процесі перевірки річного звіту ВАТ «Південенергобуд»за 2008 рік (№03-13/355 від 29.05.2009 року) було встановлено, що в порушення вимог пункту 1 глави 1 Розділу V регулярна річна інформація була подана не в повному обсязі, а саме в частині п.1.5 (основні відомості про емітента) та п. 1.14 (опис бізнесу емітента) Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006 року та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 року за №97/13364.

У акті також зазначено, що представник відповідача на підписання акту не зявився. (а.с.10)

Акт про правопорушення на ринку цінних паперів отримано відповідачем 21.06.2010 року. (а.с.10зв.)

14 червня 2010 року уповноваженою особою Комісії, на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів №341-ОД від 11 червня 2010 року, у відношенні ВАТ «Південенергобуд»винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів №343-ОД (а.с.11). Відповідно до зазначеної постанови, розгляд справи про правопорушення на ринку цінних призначено на 24 червня 2010 року о 10.15 год.

Вказана постанова отримана відповідачем 21.06.2010 року. (а.с.11зв.)

24 червня 2010 року постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 327-ОД про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.12) за надання не в повному обсязі до Одеського територіального управління ДКЦПФР річного звіту за 2008 рік до ВАТ «Південенергобуд»застосовано санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 100 (ста) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1700 гривень.

Зазначену постанову отримано відповідачем 05.07.2010 року. (а.с.13)

Станом на момент розгляду і вирішення справи доказів щодо оскарження або сплати відповідачем повністю або частково заявленої у позові суми стягнення суду не надано.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Спірні правовідносини врегульовано законодавством (чинним та у редакції станом на момент виникнення відповідних правовідносин): Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі ЗУ № 448/96-ВР), Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 (далі Положення), Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811 (далі Правила).

Відповідно до ст. 1 ЗУ № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно із положеннями ст.ст. 5, 6 ЗУ № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України, до системи якого входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Пунктом 1 глави 1 розділу V Положення передбачено, що емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати регулярну річну інформацію (далі - річна інформація) у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.

Згідно з пунктами 1.5, 1.14 глави ІІ розділу V Положення основні відомості про емітента мають містити дані відповідно до пункту 3.1 «Ідентифікаційні реквізити, місцезнаходження емітента», пункту 3.2 «Інформація про державну реєстрацію емітента», пункту 3.3 «Банки, що обслуговують емітента», пункту 3.4 «Основні види діяльності», до таблиці, що міститься у пункті 3.5 «Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності», пункту 3.6 «Відомості щодо належності емітента до будь-яких об'єднань підприємств», до таблиці, що міститься у пункті 3.7 «Інформація про рейтингове агентство», пункту 3.8 «Інформація про органи управління емітента», наведених у додатку 37. Опис бізнесу емітента розкривається в описовій формі відповідно до пункту 12 «Опис бізнесу», наведеного у додатку 37.

Відповідно до п.п. 8, 10, 14 ст. 8 ЗУ № 448/96-ВР державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:

-здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам;

-надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;

-накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Абзацом 3 частини 2 статті 9 ЗУ № 448/96-ВР передбачено, що уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень.

Згідно із абз. 4 ч. 1 ст. 11 ЗУ № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно із абз. 7 ч. 1 ст. 11 ЗУ № 448/96-ВР за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Також, відповідно до пункту 1.7 Розділу XVII Правил за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Комісії застосовується штраф у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Штрафи, передбачені статтею 11 ЗУ № 448/96-ВР, відповідно до ч.ч. 1, 2 ст. 12 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Пунктом 1 Розділу ІІІ Правил передбачено, що справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення.

Уповноважена особа, відповідно до пункту 1 Розділу ІV Правил, при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Якщо після винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, але до моменту складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів виявлено підстави, передбачені пунктом 2 розділу III цих Правил, то уповноважена особа виносить постанову про закриття провадження у справі.

Відповідно до пункту 2 Розділу ІV Правил уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно пункту 10 Розділу ІV Правил акт про правопорушення на ринку цінних паперів після його складання протягом трьох робочих днів разом з поясненнями та іншими документами справи направляються уповноваженій особі, яка правомочна розглядати справу про правопорушення, для підготовки справи до розгляду.

Відповідно до абзацу 3 пункту 1 Розділу VІ Правил у разі відсутності керівника або представника юридичної особи справа про правопорушення розглядається за умови своєчасного повідомлення юридичної особи про місце і час розгляду справи згідно з вимогами пункту 4 розділу V цих Правил.

Пунктами 1, 3 Розділу VІІ Правил передбачено, що розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови. За справою про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень: 1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справи.

Пунктом 4 Розділу VІІ Правил передбачено, що постанова за справою про правопорушення оголошується після закінчення розгляду справи про правопорушення. Примірник постанови надається особі, щодо якої її винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику постанови, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом трьох робочих днів з дати її винесення.

На підставі встановлених в судовому засіданні обставин та аналізу вищенаведених вимог законодавства, які регулюють спірні правовідносини, суд вважає подання даного позову правомірним, позовні вимоги обґрунтованими, обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, доведеними.

Керуючись ст.ст. 6, 7, 71, 86, 94, 128, 158-162, 167, 184-186 КАС України, суд -

постановив:

Адміністративний позов Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Південенергобуд» 1700 грн. штрафних санкцій на р/р 31111106700020, МФО: 828011, код ЄДРПОУ: 26110625 ВДК в м.Теплодар ГУДКУ в Одеській області.

Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги на постанову суду протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

В повному обсязі постанову складено 16 березня 2012 року.

Суддя М. Г. Цховребова