Постанова № 22109296, 28.02.2012, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 лютого 2012 року Справа № 2а/2370/76/2012

Черкаський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Чалої А.С.,

при секретарі Хатковому А.В.,

за участю: помічника прокурора м. Черкаси Пампущенко Ю.В. за посвідченням, представників відповідача ОСОБА_2, ОСОБА_3 - за довіреностями, розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом прокурора м. Черкаси в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Черкаський завод телеграфної апаратури» про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

До Черкаського окружного адміністративного суду з позовною заявою звернувся прокурор м. Черкаси в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якій просить стягнути з відкритого акціонерного товариства «Черкаський завод телеграфної апаратури»штраф в розмірі 85000 грн.

Свій позов прокурор обґрунтовує тим, що постановою позивача від 25.07.2011 року №127-ЧК на відповідача накладений штраф за невиконання розпорядження ДКЦПФР №58-ЧК щодо усунення порушень законодавства про цінні папери від 06.06.2011 року. Приймаючи до уваги, що відповідач рішення у 10-денний термін не оскаржив, а штраф у добровільному порядку не сплатив, позивач просить стягнути зазначену суму в судовому порядку.

Прокурор в судовому засіданні підтримав позовні вимоги.

Позивач в судове засідання представника свого не направив, проте 27.02.2012 року надіслав клопотання, в якому просив розгляд справи проводити без участі представника управління.

Представники відповідача в судове засідання зявилися та надали письмові заперечення, з яких вбачається, що ухвалою господарського суду Черкаської області від 21.08.2004 року порушено провадження у справі про банкрутство відкритого акціонерного товариства «Черкаський завод телеграфної апаратури», введено в дію мораторій на задоволення вимог кредиторів та накладено арешт на все майно боржника. 16.09.2005 року введено процедуру санації. Ухвалою від 11.11.2009 року призначено на посаду керуючого санацією боржника ВАТ «Черкаський завод телеграфної апаратури»арбітражного керуючого Білика О.А. Під час дії його повноважень, уповноваженою особою ДКЦПФР 06.06.2011 року за № 58-ЧК щодо відповідача винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери. За невиконання вимог розпорядження, начальником Черкаського тер управління ДКЦПФР винесено постанову від 25.07.2011 року № 127-ЧК про накладення на ВАТ «Черкаський завод телеграфної апаратури»штрафної санкції у розмірі 85000грн. за правопорушення на ринку цінних паперів. Ухвалою Господарського суду Черкаської області від 17.01.2012 року призначено на посаду керуючого санацією ВАТ «Черкаський завод телеграфної апаратури»арбітражного керуючого Занько М.М. та продовжено процедуру санації на 3 місяці. З огляду на дані обставини представники відповідача зазначили, що на них накладено штрафні санкції, а розпорядження № 58 від 06.06.2011 року та постанова №127-ЧК від 25.07.2011 року про стягнення санкцій так і не були оскаржені у звязку з неналежним виконанням своїх посадових обовязків попереднім арбітражним керуючим Біликом О.А. Окрім того, представники відповідача пояснили, що підстав для виконання розпорядження у керуючого санацією не було, оскільки загальні збори акціонерів на час санації не скликаються, а повноваження цих зборів переходять до керуючого санацією у відповідності до Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом».

Заслухавши пояснення сторін, дослідивши матеріали справи, встановивши фактичні обставини справи та дослідивши докази, суд встановив наступне.

Законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі - Закон № 448/96-ВР).

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є органом державної влади. Комісія створена для забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо цінних паперів і функціонування фондового ринку в Україні. Черкаське територіальне управління ДКЦПФР є складовою частиною системи Комісії, яка здійснює державне регулювання ринку цінних паперів у Черкаській області.

Уповноваженою особою комісії - начальником Черкаського територіального управління державної комісії з цінних патерів та фондового ринку Губар А.І. на підставі ст. 9 Закону № 448/96-ВР, 06.06.2011 року відповідачу надано обовязкове до виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №58-ЧК. Згідно з вказаним розпорядженням відповідач зобовязаний у термін до 06.07.2011 року виконати вимоги розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме: надати копію витягу з реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Черкаський ЗАТ»(1,2,3 та останньої сторінки), складений станом на 27.04.2011 року; копію запита до реєстратора товариства про складання реєстру акціонерів ВАТ «Черкаський ЗАТ»для проведення загальних зборів товариства 27.04.2011 року; копію документів щодо перенесення фактичного часу реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах.

Станом на 11.07.2011 року відкрите акціонерне товариство «Черкаський завод телеграфної апаратури»не виконало вимоги розпорядження позивача №58-ЧК від 06.06.2011 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, чим порушило вимоги п.10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»в частині обовязковості виконання розпоряджень Комісії.

По факту правопорушення постановою від 11.07.2011 року уповноваженої особи комісії начальником Черкаського територіального управління державної комісії з цінних патерів та фондового ринку ОСОБА_6 порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та викликано представника відповідача для складання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень на 18 липня 2011 року.

Представник відповідача 18липня 2011 року для складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів не прибув. Про складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів товариство було повідомлено своєчасно, про що свідчить поштова квитанція по списку № 2183 від 11.07.2011 року (а.с.10).

На підставі п. 8 розділу IV «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року № 2272 (далі Правила), акт №132-ЧК про правопорушення на ринку цінних паперів від 18.07.2011 року складено без участі представника відповідача.

Під час складання акта № 132-ЧК встановлено повторність вчинення відповідачем даного правопорушення, а саме: невиконання розпорядження уповноваженої особи ДКЦПФР.

Акт разом з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів 18.07.2011 року надіслано товариству рекомендованим листом.

Про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відповідача повідомлено своєчасно, про що свідчить поштова квитанція по списку №2264 від 19.07.2011 року (а.с.12). Представник відповідача 25.07.2010 року на розгляд справи не прибув.

Відповідно до п. 1 розділу VI Правил та у відповідності до п. 14 ст. 8 та п. 8 ст. 11 Закону України № 448/96 - ВР, була розглянута справа про правопорушення на ринку цінних паперів, про що винесена постанова №127-ЧК від 25.07.2011 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно з якою за невиконання розпорядження уповноваженої особи Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 85000 грн., яка підлягає сплаті до Державного бюджету України.

Постанову №127-ЧК про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 25.07.2011 року надіслано відповідачу рекомендованим листом, що підтверджується поштовою квитанцією по списку від 27.07.2011 року (а.с.13). Представник відповідача в судовому засіданні підтвердив, що вказана постанова була отримана підприємством.

Статтею 8 Закону № 448/96-ВР визначені повноваження Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку, зокрема, відповідно до п. 14 зазначеної статті Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до п. 8 ст. 11 Закону № 448/96-ВР невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів застосовуються штрафні санкції у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Розділом 18 Правил, передбачено, що штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

Резолютивною частиною постанови №127-ЧК від 25.07.2011 року передбачено, що рішення може бути оскаржено в 10-денний термін до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до окружного адміністративного суду.

У разі оскарження цієї постанови штраф має бути сплачений: не пізніше як через 15 днів з дня повідомлення про залишення скарги без задоволення; не пізніше як через 15 днів з дня отримання рішення за результатами розгляду скарги, якщо рішення передбачає сплату штрафу.

Статтею 17 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом»від 14.05.1992 року № 2343-ХІІ, передбачено, що з дня винесення ухвали про санацію: керівник боржника відсторонюється від посади у порядку, визначеному законодавством про працю, управління боржником переходить до керуючого санацією, крім випадку, передбаченого статтею 53 цього Закону; припиняються повноваження органів управління боржника - юридичної особи, повноваження органів управління передаються керуючому санацією. Органи управління боржника протягом трьох днів з дня прийняття рішення про санацію та призначення керуючого санацією зобов'язані забезпечити передачу керуючому санацією бухгалтерської та іншої документації боржника, печаток і штампів, матеріальних та інших цінностей.

У відповідності до статті 78 Закону України «Про акціонерні товариства»на вимогу акціонера або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку акціонерне товариство надає перелік афілійованих осіб та відомості про належні їм акції товариства. Акціонерне товариство зобов'язане розкривати інформацію відповідно до законів України.

Суд зазначає, що неналежне виконання керуючим санацією своїх посадових обовязків, не може бути підставою для звільнення від відповідальності за порушення законодавства на ринку цінних паперів.

Приймаючи до уваги, що відповідач у встановлені законодавством строки не оскаржив розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №58-ЧК та постанову про накладення штрафу, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 41, 86, 94, 128, 159, 161, 162, 163 Кодексу адміністративного судочинства України,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Черкаський завод телеграфної апаратури»(18000, м. Черкаси, вул. Одеська, 8, ідентифікаційний код 14310069) на користь бюджету через Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (18002, м. Черкаси, вул. Хрещатик, 225, ідентифікаційний код 22803076) штраф за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 85000 (вісімдесят пять тисяч) грн.

Постанова може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд за правилами, встановленими ст.ст.185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя А.С. Чала

Постанова виготовлена в повному обсязі 03 березня 2012 року.