Постанова № 22090445, 06.03.2012, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

06 березня 2012 р. справа № 2а/0570/927/2012

Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови:

Донецький окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Грищенка Є.І.

при секретаріСметані М.В.

за участю сторін:

представника позивача - Мітасьової О.В.

представник відповідача не зявився

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Донецьку адміністративну справу за позовом Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Проектно-технологічний трест «Оргтехшахтобуд» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів на загальну суму 34000,00 грн. згідно постанов № 476-ДО від 31.10.2011 р. та № 477-ДО від 31.10.2011 р.,-

В С Т А Н О В И В:

Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулося до Донецького окружного адміністративного суду з позовом до Відкритого акціонерного товариства «Проектно-технологічний трест «Оргтехшахтобуд» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів на загальну суму 34000,00 грн. згідно постанов № 476-ДО від 31.10.2011 р. та № 477-ДО від 31.10.2011 р.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що Донецьким територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлено, що відповідачем не подано до Комісії квартальну інформацію за ІІ квартал 2011 року, чим порушені вимоги ст. 40 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 4 гл.3 р. ІV «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 р. № 1591, згідно якого подання квартальної інформації до Комісії здійснюється не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом. За вказане порушення позивачем було прийнято у відношенні відповідача постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.05.2011 № 112-ДО та постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 31.10.2011 № 477-ДО на суму у розмірі 17000 грн., за повторність вчинення правопорушення.

Також, відповідач не розмістив в передбачені законодавством строки у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів квартальну інформацію за ІІ квартал 2011 року, чим порушив ст. 40 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 4 гл.3 р. ІV «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 р. № 1591. За вказане порушення позивачем було прийнято у відношенні відповідача постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.05.2011 № 113-ДО та постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 31.10.2011 № 476-ДО на суму у розмірі 17000 грн., за повторність вчинення правопорушення.

Зазначені постанови згідно з вимогами Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.01.1997 року № 2, мали бути виконані відповідачем у строк не пізніше як через 15 днів з дня отримання постанови шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України. Оскільки відповідач у встановлені законом строки штраф не сплатив, позивач просив стягнути з нього в дохід Державного бюджету зазначену суму штрафної санкції у розмірі 34000 грн.

У судовому засіданні представник позивача підтримав позовні вимоги та просив їх задовольнити у повному обсязі.

Представник відповідача в судове засідання не зявився, про дату, час та місце Представник відповідача в судове засідання не зявився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлявся судом належним чином . До суду повернувся конверт з поштовим відправленням, з довідкою про відсутність відповідача за адресою. Враховуючи, що ВАТ «Проектно-технологічний трест «Оргтехшахтобуд» повідомлявся судом на адресу, яка значиться в ЄДР, згідно з положеннями ч. 11 ст. 35 КАС України відповідач вважається повідомленим належним чином. За таких обставин, суд приходить до висновку, за можливе розглянути справу за його відсутності на підставі наявних у справі доказів.

Заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши матеріали справи, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню з наступних підстав.

У відповідності до ст. 5 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Статтею 6 цього Закону встановлено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до п. 1, 6 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 3 лютого 2010 р. № 157, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (Держфінпослуг) є центральним органом виконавчої влади, діяльність якого спрямовується і координується Кабінетом Міністрів України. Держфінпослуг під час виконання покладених на неї завдань взаємодіє з центральними та місцевими органами виконавчої влади, іншими державними органами, органами місцевого самоврядування, саморегулівними об'єднаннями фінансових установ, а також з відповідними органами іноземних держав та міжнародних організацій. Пунктом 17 цього Положення встановлено, що Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України є юридичною особою, має самостійний баланс, рахунки в органах Державного казначейства, печатку із зображенням Державного Герба України та своїм найменуванням.

Таким чином, позивач - Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є субєктом владних повноважень та здійснює у даних правовідносинах повноваженні, надані йому вищевказаними нормативно-правовими актами.

Відповідач Відкрите акціонерне товариство «Проектно-технологічний трест «Оргтехшахтобуд» є юридичною особою, зареєстроване виконавчим комітетом Донецької міської ради 10.09.2001 року, знаходиться у ЄДРПОУ за № 05428106.

30 вересня 2011 року встановлено порушення відповідачем вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 380-IV від 23.02.06 та п. 1, п. 3 глави 3, Розділу ІV «Положення про розкриття інформації емітента цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 № 1591 (далі - Положення), а саме: не розміщена в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальна інформація за 2 квартал 2011 року в строки, передбачені п. 3 гл.3 розд. IV Положення, згідно якого розміщення здійснюється не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, на підставі чого у відношенні відповідача прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Постановою було зобовязано керівника відповідача зявитися до 20 жовтня 2011 року до комісії для надання пояснень та підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів.

20 жовтня 2011 року уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 476-ДО та прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів та призначено розгляд справи на 31.10.2011 року.

31 жовтня 2011 року уповноваженою особою територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 476-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за повторне протягом року невиконання розпорядження застосовано фінансову санкцію у розмірі 17000 грн. (а.с. 9). Постанова була направлена на адресу відповідача рекомендованим листом 01.11.2011 року

Повторність вчинення правопорушення протягом одного року підтверджується, наявною в матеріалах справи, постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 113-ДО від 26.05.2011 року (а.с. 8).

У відповідності до абз. 1 п. 6, ч. 1 ст. 11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до пяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

30 вересня 2011 року встановлено порушення відповідачем вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 380-IV від 23.02.06 та п. 3 глави 3, Розділу ІV «Положення про розкриття інформації емітента цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 № 1591 (далі - Положення), а саме: не подана до Комісії квартальна інформація за 2 квартал 2011 року в строки, передбачені п. 3 глави 1, гл.3 розд. IV Положення, згідно якого подання здійснюється не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, тобто до 25 липня 2011 року, на підставі чого у відношенні ВАТ «Проектно-технологічний трест «Оргтехшахтобуд» прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Постановою було зобовязано керівника відповідача зявитися до 20 жовтня 2011 року до комісії для надання пояснень та підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів.

20 жовтня 2011 року уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 477-ДО та прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів та призначено розгляд справи на 31.10.2011 року.

31 жовтня 2011 року уповноваженою особою територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 477-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за повторне протягом року невиконання розпорядження застосовано фінансову санкцію у розмірі 17000 грн. (а.с. 10). Постанова була направлена на адресу відповідача рекомендованим листом 01.11.2011 року

Повторність вчинення правопорушення протягом одного року підтверджується, наявною в матеріалах справи, постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 112-ДО від 26.05.2011 року (а.с. 7).

У відповідності до абз. 1 п. 7, ч. 1 ст. 11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до пяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку. Про накладення штрафів на комерційні банки Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку інформує Національний банк України у триденний термін.

Як встановлено у судовому засіданні та підтверджено поясненнями представника позивача, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем не оскаржувались.

У відповідності до п. п. 19.1 19.4 вищевказаних Правил штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування безготівкових коштів із своїх поточних рахунків на спеціально відкриті бюджетні рахунки. Фізичні особи сплачують штрафи відповідно до чинного законодавства України. Повідомлення про сплату штрафу протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного територіального органу Комісії). У разі несплати штрафу правопорушником у термін, установлений пунктом 19.1 цих Правил, штраф стягується у судовому порядку.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Таким чином, оскільки відповідач у встановлений законом строк не сплатив суму штрафу, визначену йому постановами про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, у звязку з чим, суд, враховуючи приведені норми законодавства, вважає за необхідне стягнути з відповідача на користь Державного бюджету суму санкцій у розмірі 34000 грн.

Відповідно до вимог ст. 94 КАС України, судові витрати з відповідача не підлягають.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 17-20, 51, 69-72, 86, 121, 158-164, 167 КАС України, суд,

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Проектно-технологічний трест «Оргтехшахтобуд» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів на загальну суму 34000,00 грн. згідно постанов № 476-ДО від 31.10.2011 р. та № 477-ДО від 31.10.2011 р., - задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Проектно-технологічний трест «Оргтехшахтобуд» в дохід Державного бюджету України (відділення Державного казначейства в м. Донецьку, р/р 31110106700004, код за ЄДРПОУ 34686537, банк Управління Державного казначейства у Донецькій області, МФО банку 834016, код бюджетної класифікації 21081100, код виду платежу 101) фінансові санкції у розмірі 34000 (тридцять чотири тисячі) грн. 00 коп. згідно Постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 476-ДО та № 477-ДО від 31.10.2011 року.

Постанова прийнята у нарадчій кімнаті та проголошена її вступна та резолютивна частини 6 березня 2012 року.

Повний текст постанови складений 12 березня 2012 року.

Апеляційна скарга на постанову суду подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Донецький окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Донецького апеляційного адміністративного суду.

Апеляційна скарга на постанову Донецького окружного адміністративного суду подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя Грищенко Є.І.