Постанова № 21893282, 06.02.2012, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

06 лютого 2012 р. справа № 2а/0570/17/2012

Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови:

Донецький окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Аканов О.О.

при секретаріАлексюк Л.Є.

Донецький окружний адміністративний суд в складі: головуючогосудді Аканова О.О., при секретарі судового засідання Алексюк Л.Є., за участю: представника позивача Мітасьової О.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за позовом Державного органу Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в інтересах держави до Відкритого акціонерного товариства «Донвуглеводоканал» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 340, 00 грн., -

В С Т А Н О В И В:

Позивач звернувся до Донецького окружного адміністративного суду з позовною заявою до Відкритого акціонерного товариства «Донвуглеводоканал» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 340, 00 грн.

В обґрунтування позову зазначено, що під час перевірки особливої інформації про зміну складу посадових осіб елемента від 18.07.2011 року, наданої Відкритим акціонерним товариством «Донвуглеводоканал» виявлені порушення вимог ст.41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 3480-ІV від 23.02.2006 року та п.1 гл.3 розділу ІІ «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішення м Комісії від 19.12.2006 року №1591, а саме вказана особлива інформація не була розміщена у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії стрічці новин у встановленому законодавством строки.

Згідно Положення №1591 розміщення особливої інформації здійснюється протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години другого робочого дня після дати вчинення дії.

Однак розміщення особливої інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії було здійснено лише 20.07.2011 року о 19 год.01 хв.

Згідно абз. 1 п. 6. ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п.8, п.14 ст. 8, ст.ст. 9,11,12 вищезазначеного Закону п.5 р.ІІ, п.п. 1,4 р.VІІ, р.ХVІІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Комісії від 11.12.2007 року №2272 уповноваженою особою Комісії було винесено постанову №403-ДО про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 06.10.2011 року, якою до відповідача застосована фінансова санкція у розмірі 340,00 гривень.

Зазначена постанова згідно з вимогами Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в України” та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.01.1997 року № 2, мали бути виконані відповідачем у строк не пізніше як через 15 днів з дня отримання постанови шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Оскільки відповідач у встановлені законом строки фінансові санкції не сплатив, позивач просив стягнути в дохід Державного бюджету України зазначену суму штрафної санкції у розмірі 340,00 гривень.

В судовому засіданні представник позивача підтримав заявлені позовні вимоги та надав пояснення аналогічні тим, що викладені в заяві.

Представник відповідача в судове засідання не зявився, про дату, час і місце розгляду справи повідомлений належним чином.

Перевіривши матеріали справи, вирішивши питання чи мали місце обставини, якими обґрунтовувалися вимоги, та якими доказами вони підтверджуються, чи є інші фактичні дані, які мають значення для вирішення справи, та докази на їх підтвердження, яку правову норму належить застосувати до цих правовідносин, суд приходить до висновку про те, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

У відповідності до ст. 5 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Статтею 6 цього Закону встановлено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до п. 8 «Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку», затвердженого Указом Президента України від 14 лютого 1997 року № 142/97, систему Комісії складають Комісія, її центральний апарат та територіальні органи. Територіальними органами Комісії є управління та відділення. Територіальні органи Комісії діють на основі положення, що затверджується Комісією, і координують свою діяльність з місцевими державними адміністраціями, органами місцевого самоврядування.

Пунктом 17 цього Положення встановлено, що Комісія та її територіальні органи є юридичними особами, мають самостійні баланси, рахунки в органах Державного казначейства України, печатки із зображенням Державного Герба України і своїм найменуванням.

Таким чином, позивач - Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є субєктом владних повноважень та здійснює у даних правовідносинах повноваженні, надані йому вищевказаними нормативно-правовими актами.

Строки, порядок та форми подання особливої інформації про емітента встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Особлива інформація про емітента є відкритою і оприлюднюється шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Як встановлено гл. 3 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів" затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 року № 1591 розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.

Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки: у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третього робочого дня, з дня вчинення дії; офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії; подання до Комісії - протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії.

У відповідності до п. 5-7 ч. 1 ст. 11 Закону України „Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб фінансові санкції :

- за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

- за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відкрите акціонерне товариство «Донвуглеводоканал» є юридичною особою.

Товариство є учасником правовідносин, які врегульовані законодавством України про цінні папери та фондовий ринок.

Зміна складу посадових осіб Відповідача відбулось 18 липня 2011 року, що підтверджується наявною в матеріалах справи Доповідною запискою головного спеціаліста відділу звітності та інформаційного обслуговування. Товариством цю інформацію оприлюднено у стрічці новин 20 липня 2011 року о 19 годині 01 хвилині.

Відповідно до акту Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 403-ДО від 27 вересня 2011 року про правопорушення на ринку цінних паперів наведені вище обставини визнані порушенням пункту 1 глави 3 розділу 2 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, та зроблено висновок про те, що Товариством не розкрито шляхом оприлюднення у загальнодоступній інформаційній базі даних стрічці новин у встановлені законодавством строки особливу інформацію.

В акті зазначено, що згідно наведеного Положення особлива інформація оприлюднюється у стрічці новин протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 годин третього робочого дня, після дня вчинення дії.

На підставі наведеного акту, згідно з положеннями пункту 14 статті 8, статті 9, абзацу 1 пункту 6 частини 1 статті 11, статті 12 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, пункту 4 розділу 2, пунктів 1,4 розділу 7 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2272 від 11 грудня 2007 року, Донецьким територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 403-ДО від 27 вересня 2011 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів на позивача у вигляді штрафу в розмірі 340 грн.

Суть спірних правовідносин полягає у правомірності накладення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Спірні правовідносини регулюються Кодексом адміністративного судочинства України (надалі КАС України), Законом України від 23 лютого 2006 року №3480-ІV “Про цінні папери та фондовий ринок”(далі Закон 3480), Законом України від 30 жовтня 1996 року 448/96-ВР “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”(далі Закон №448) та Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року №1591, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за №97/13364 (далі Положення №1591).

Згідно з п. 1 ст. 9 Кодексу адміністративного судочинства України, суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Судом встановлено, що зміна у складі посадових осіб позивача відбулася 18 липня 2011 року, а розкриття цієї особової інформації у стрічці новин Товариством здійснено 20 липня 2011 року о 19 год. 01 хв.

Суд погоджується з доводами позивача, а тому позовні вимоги є обґрунтованими з огляду на наступне.

Законом України “Про цінні папери та фондовий ринок”чітко визначений момент, з якого починається перебіг визначеного строку для розкриття інформації.

Відповідно до ст. 41 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок”особлива інформація емітента інформація про будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів. До особливої інформації, серед іншого, належать відомості про зміну складу посадових осіб емітента.

Згідно з п.1 глави 3 розділу 1 Положення №1591 розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії. Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки: у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третього робочого дня, з дня вчинення дії; в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії; подання до Комісії - протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії.

Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджене рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року №1591, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за №97/13364 регулює склад, порядок та строки розкриття на фондовому ринку особливої інформації і поширюється на емітентів, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, а також на відкриті (публічні) акціонерні товариства, які здійснили перше закрите (приватне) розміщення акцій.

Відповідно до глави 3 розділу 1 Положення №1591 розкриття особливої інформації має здійснюватись у стрічці новин протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 годин третього робочого дня, з дня вчинення дії.

Отже, законодавець чітко визначив, що перебіг строку починається саме з дня вчинення дії, а не з наступного дня.

Згідно з абзацом 1 пункту 6 частини 1 статті 11 Закону № 448 державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штраф за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та /або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку. Про накладення штрафів на комерційні банки Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку інформує Національний банк України у триденний термін.

Як встановлено у судовому засіданні, постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем не оскаржувались.

У відповідності до п. п. 19.1 19.4 вищевказаних Правил штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування безготівкових коштів із своїх поточних рахунків на спеціально відкриті бюджетні рахунки. Фізичні особи сплачують штрафи відповідно до чинного законодавства України. Повідомлення про сплату штрафу протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного територіального органу Комісії). У разі несплати штрафу правопорушником у термін, установлений пунктом 19.1 цих Правил, штраф стягується у судовому порядку.

Таким чином, оскільки відповідач у встановлений законом строк не сплатив суму фінансових санкцій, визначену йому постановами про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, у звязку з чим, враховуючи приведені норми законодавства, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню.

Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, відповідно до ст. 94 КАС України, судові витрати (судовий збір) стягненню з відповідача не підлягають.

Дана правова позиція викладена в ухвалі Вищого адміністративного суду України від 12 травня 2011 року по справі №2а/0570/17589/2011.

Керуючись ст. ст. 2-15, 17-18, 33-35, 41-42, 47-51, 56-59, 69-71, 79, 86, 87, 94, 99, 104-107, 110-111, 121, 122-143, 151-154, 158, 162, 163, 167, 185-186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Позовні вимоги Державного органу Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в інтересах держави до Відкритого акціонерного товариства «Донвуглеводоканал» про стягнення фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 340, 00 грн. задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Донвуглеводоканал» (код ЄДРПОУ 05438089, 83096, місто Донецьк, вул.. Куйбишева,109) в дохід Державного бюджету України (відділення Державного казначейства в м. Донецьку на р/р31110106700004, код ЄДРПОУ 34686537, банк Управління Державного казначейства у Донецькій області, МФО банку 834016, код бюджетної класифікації 21081100, код виду платежу 101) фінансові санкції на загальну суму 340, 00 гривень.

Постанова прийнята у нарадчій кімнаті та проголошена у судовому засіданні 06 лютого 2012 року.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду через Донецький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення. У разі застосування судом ч. 3 ст. 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом 10 днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Суддя Аканов О.О.