Постанова № 21431811, 14.02.2012, Київський апеляційний господарський суд

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

01601, м.Київ, пров. Рильський, 8т. (044) 278-46-14

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14.02.2012 № 23/481

Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого:Вербицької О.В.

суддів: Буравльова С.І.

Андрієнка В.В.

за участю секретаря Горголь І.С.

за участю представників: позивача: ОСОБА_1, (дов. від 10.01.2012 року № 105);

ОСОБА_2, (дов. від 10.01.2012 року № 105);

відповідача : не зявився;

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства «Українська біржа»

на рішення господарського суду м. Києва

від 29.11.2011 року

у справі № 23/481 (суддя Кирилюк Т.Ю.)

за позовом Публічного акціонерного товариства «Українська біржа»

до Товариства з обмеженою відповідальністю «Вест-Капітал»

про стягнення 231204, 69 грн.

В С Т А Н О В И В :

Рішенням господарського суду міста Києва від 29.11.2011 року у справі № 23/481 за позовом Публічного акціонерного товариства «Українська біржа» (далі позивач, ПАТ «Українська біржа») до Товариства з обмеженою відповідальністю «Вест-Капітал» (далі відповідач, ТОВ «Вест-Капітал») про стягнення 231204, 69 грн. у позові відмовлено повністю.

Не погоджуючись з вказаним рішенням суду, ПАТ «Українська біржа» звернулося до Київського апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою, в якій просить скасувати оскаржуване рішення повністю та прийняти нове рішення «про задоволення позовних вимог позивача в повному обсязі».

В обґрунтування апеляційних вимог позивач зазначає, що при прийнятті спірного рішення, судом першої інстанції порушено норми процесуального права та невірно застосовано норми матеріального права.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 22.12.2011 року апеляційну скаргу ПАТ «Українська біржа» було прийнято до провадження та призначено до розгляду в судовому засіданні на 10 год. 00 хв. 24.01.2012 року.

24.01.2012 року в судове засідання в апеляційній інстанції з'явився лише представник позивача . Представники відповідача в судове засідання не з'явились, причини неявки в судове засідання не повідомили.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 24.01.2012 року розгляд справи відкладено на 14.02.2012 року на підставі п. 1 ч. 1 ст. 77 Господарського процесуального кодексу.

14.02.2012 року в судове засідання в апеляційній інстанції зявились лише представники позивача.

В судовому засіданні представником позивача надано суду витяг із відомостей Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, згідно якого, ТОВ «Вест-Капітал» анульовано ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку.

Представники відповідача, вдруге, у судове засідання не зявились. Враховуючи те, що в матеріалах справи мають місце докази належного повідомлення всіх учасників судового процесу про час та місце проведення судового засідання по розгляду апеляційної скарги, колегія вважає можливим здійснити перевірку рішення суду першої інстанції у даній справі в апеляційному порядку за наявними матеріалами справи та без участі представників відповідача.

Крім того, відповідно до ст. 6 Конвенції Про захист прав людини і основоположних свобод, кожен має право на справедливий і публічний розгляд його справи упродовж розумного строку незалежним і безстороннім судом, встановленим законом, який вирішить спір щодо його прав та обов'язків цивільного характеру або встановить обґрунтованість будь-якого висунутого проти нього кримінального обвинувачення.

Оскільки, визначений ст. 69 Господарського процесуального кодексу України, двохмісячний строк вирішення спору закінчився, а представники в судове засідання не являються, судова колегія вважає за можливе також застосувати положення Конвенції та здійснити перевірку рішення суду першої інстанції у даній справі в апеляційному порядку за наявними матеріалами справи та без участі представників відповідача.

Заслухавши пояснення представників позивача, розглянувши доводи апеляційної скарги, дослідивши матеріали справи, судова колегія Київського апеляційного господарського суду дійшла висновку про те, що апеляційна скарга ПАТ «Українська біржа» підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Згідно ст. 99 Господарського процесуального кодексу України (далі по тексту ГПК України) апеляційний господарський суд, переглядаючи рішення в апеляційному порядку, користується правами, наданими суду першої інстанції.

Відповідно до ст. 101 ГПК України у процесі перегляду справи апеляційний господарський суд за наявними у справі і додатково поданими доказами повторно розглядає справу. Додаткові докази приймаються судом, якщо заявник обґрунтував неможливість їх подання суду першої інстанції з причин, що не залежали від нього. Апеляційний господарський суд не звязаний доводами апеляційної скарги і перевіряє законність і обґрунтованість рішення місцевого господарського суду у повному обсязі. В апеляційній інстанції не приймаються і не розглядаються вимоги, що не були предметом розгляду в суді першої інстанції.

Як вбачається з матеріалів справи, ПАТ "Українська біржа" є професійним учасником фондового ринку і діє на підставі ліцензій ДКЦПФР серія АГ № 399339 від 22.10.2010 р. - на здійснення діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

Статтею 21 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" (далі - Закон) передбачено, що членами фондової біржі можуть бути виключно торговці цінними паперами, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та взяли на себе зобов'язання виконувати всі правила, положення та стандарти фондової біржі.

Частиною 2 статті 24 Закону передбачено, що торгівля на фондовій біржі здійснюється за правилами фондової біржі, які затверджуються біржовою радою та реєструються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Положенням про функціонування фондових бірж (далі - Положення), що затверджене Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 р., № 1542 передбачено, що правила фондової біржі, а також зміни до них є дійсними після їх реєстрації в ДКЦПФР згідно з вимогами чинного законодавства.

Частиною 4 Розділу II Положення встановлено, що правила фондової біржі є обов'язковими для виконання членами фондової біржі, учасниками біржових торгів, емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру.

Згідно Розділу VIII Положення розв'язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством здійснюється, зокрема, шляхом контролю за дотриманням членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах правил фондової біржі. Фондова біржа у разі порушення правил фондової біржі вживає заходів щодо усунення порушень, застосовує санкції до порушників. Крім того, фондова біржа протягом п'яти робочих днів повідомляє ДКЦПФР про виявлені порушення та застосовані санкції.

Правила ПАТ "Українська біржа" затверджені рішенням Біржової ради ПАТ "Українська біржа" 09.03.2011 р. (Протокол № 36) та зареєстровані рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.04.2011 р. №414.

ПАТ "Українська біржа" забезпечує організацію та проведення біржових торгів з використанням ETC (електронна торговельна система), технологія якої передбачає єдиний принцип розрахунків "поставка проти оплати" відповідно до ч. 7 Розділу 1 Положення про функціонування фондових бірж. Отже всі розрахунки за придбані цінні папери, внаслідок укладених біржових угод, здійснюються одночасно з поставкою цінних паперів.

Відповідно до Правил фондової біржі (далі - Правила), торговці цінними паперами, які бажають бути членами біржі і здійснювати біржові операції з цінними паперами, укладають стандартний договір з Біржею.

Пунктами 22.10 та 22.11 Правил встановлено зобов'язання сторін стосовно поставки та оплати цінних паперів за угодою припиняються шляхом їх виконання. У випадку невиконання зобов'язань сторін стосовно поставки та оплати цінних паперів за угодою, ці зобов'язання припиняються на 6 (шостий) робочий день після дати, визначеної в угоді як дата виконання. Припинення зобов'язань сторін стосовно поставки та оплати цінних паперів за угодою не є підставою для звільнення винної сторони від своєчасної та в повному обсязі оплати штрафу.

За порушення Правил та інших документів Біржі, що регламентують порядок організації та проведення торгів, до винних осіб застосовуються санкції передбачені цими Правилами (п. 32.1. ст. 32 Правил фондової біржі).

Рішення про накладення санкцій за порушення Правил можуть бути прийняті згідно п. 32.2. ст. 32 цих Правил Правлінням Біржі або Дисциплінарною комісією Біржі.

Згідно п. 33.2. ст. 33 Правил у випадку порушення стороною угоди порядку розрахунків за угодою, з винної сторони угоди стягується штраф у розмірі 1 (одного) відсотка від суми угоди на користь Біржі.

Як вбачається з матеріалів справи, 28.01.2011 року між ПАТ "Українська біржа" (далі - Біржа) та ТОВ "Вест-Капітал" (далі Член Біржі) укладено Договір на проведення операцій на ринку цінних паперів №175/UX (далі - Договір), умовами якого позивач надає відповідачу можливість отримання доступу в торговому режимі електронної торговельної системи Біржі (далі - ЕТС) відповідно до встановленого на Біржі порядку, а відповідач своєчасно та в повному обсязі сплачує Біржі біржові збори і плату за зазначені послуги.

Пунктом 2.3.1. Договору передбачено, що Член Біржі під час проведення біржових операцій на Біржі повинен дотримуватися вимог чинного законодавства України, нормативних актів ДКЦПФР, Правил та інших нормативних документів Біржі, положень цього Договору.

В свою чергу, п. 2.2.3.Договору передбачено, що Біржа має право у випадку порушення Членом Біржі чинних нормативних документів Біржі стягувати встановлені Біржею штрафи та застосовувати інші санкції, передбачені Правилами та іншими нормативними документами Біржі.

Згідно п. 2.3.3. Договору, Член Біржі зобовязується у випадку накладання відповідними органами Біржі штрафів за порушення Членом Біржі нормативних документів Біржі здійснювати їх оплату на рахунок Біржі в порядку та розмірах, передбачених нормативними документами Біржі.

З матеріалів справи вбачається, що відповідачем на Біржі були укладені угоди купівлі-продажу цінних паперів українських емітентів, за якими ТОВ «Вест-Капітал» не розрахувалося. Загальна сума заборгованості відповідача перед конртагентами становить 23120469, 00 грн.

Проте, ТОВ "Вест-Капітал" не виконало дій, передбачених Правилами ПАТ "Українська біржа", спрямованих на здійснення розрахунків за угодами.

З матеріалів справи вбачається, що рішення про застосування штрафних санкцій до ТОВ «Вест-Капітал» було прийнято Правлінням Біржі 29.08.2011 року та 05.09.2011 року (протоколи № 44 та 48).

У відповідності до п.п. 33.4, 33.5 та 33.6. ст. 33 Правил Рішення про накладення Правлінням Біржі санкцій, передбачених цими Правилами, письмово (поштою, факсимільним зв'язком, електронною поштою) доводиться до відома винної сторони не пізніше 2 (двох) робочих днів після дати прийняття рішення. Накладені Правлінням Біржі штрафи підлягають сплаті на поточний рахунок Біржі винною стороною протягом 3 (трьох) банківських днів після дати отримання учасником торгів від Біржі письмового повідомлення. Днем оплати штрафу вважається день надходження грошових коштів на поточний рахунок Біржі.

Таким чином, враховуючи викладене, розмір штрафу який підлягає до стягнення з відповідача становить 231204,69 грн.

З матеріалів справи вбачається, що позивач повідомляв відповідача про накладення санкцій шляхом направлення кур'єрською службою відповідних повідомлень.

В свою чергу, ТОВ «Вест-Капітал» суму штрафних санкцій на користь ПАТ «Українська біржа» у встановлений Правилами термін та порядок - не сплатило.

Згідно з ст. 526 ЦК України та ст. 193 ГК України субєкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобовязання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобовязання - відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться. До виконання господарських договорів застосовуються відповідні положення Цивільного кодексу України з урахуванням особливостей, передбачених Господарським кодексом України.

Статтею 525 ЦК України передбачено, що одностороння відмова від зобовязання або одностороння зміна його умов не допускається, якщо інше не встановлено договором або законом.

Таким чином, проаналізувавши вищевказані обставини справи та вимоги чинного законодавства, колегія суду приходить до висновку,що позовна вимога ПАТ «Українська біржа» до ТОВ «Вест-Капітал» про стягнення 231204,69 грн - штрафу 10% від загальної суми угод, за якими не були проведені розрахунки є обґрунтованою та такою, що підлягає задоволенню.

Згідно статті 32 Господарського процесуального кодексу України доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Відповідно до ст. 33 ГПК України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог та заперечень.

З урахуванням викладеного, на думку апеляційної інстанції, ПАТ «Українська біржа» доведено належними та допустимими доказами, в розумінні вимог ст. 32, 33 ГПК України, свої апеляційні вимоги, а, отже, апеляційна скарга підлягає задоволенню.

Таким чином, враховуючи викладене, судова колегія Київського апеляційного господарського суду дійшла висновку про те, що місцевий господарський суд не повно зясував обставини справи та не дав їм належну правову оцінку, допустив порушення норм матеріального права, що призвело до скасування рішення у справі.

Господарські витрати стягуються колегією суду відповідно до вимог ст. 49 ГПК України.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 99, 101 105 ГПК України, Київський апеляційний господарський суд ,-

ПОСТАНОВИВ :

Апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства «Українська біржа» задовольнити повністю.

Рішення господарського суду міста Києва від 29.11.2011 року у справі № 23/481 за позовом Публічного акціонерного товариства «Українська біржа» до Товариства з обмеженою відповідальністю «Вест-Капітал» про стягнення 231204, 69 грн. скасувати повністю.

Прийняти нове рішення, яким позов Публічного акціонерного товариства «Українська біржа» до Товариства з обмеженою відповідальністю «Вест-Капітал» про стягнення 231204, 69 грн. задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Вест-Капітал» (04112, м Київ, вул. Дегтярівська, 62, код ЄДРПОУ 37405965) на користь Публічного акціонерного товариства "Українська біржа" (01004, м. Київ, вул. Шовковична, буд. 42-44, код ЄДРПОУ 36184092) 231204, 69 грн. (двісті тридцять одна тисяча двісті чотири) грн. 69 коп. штрафу, 2321,05 (дві тисячі триста двадцять одна) грн. 05 коп. державного мита за розгляд справи в суді першої інстанції, 236 (двісті тридцять шість) грн. 00 коп. витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу, 2312,04 (дві тисячі триста дванадцять) грн. 04 коп. - судового збору за подання апеляційної скарги.

Зобовязати господарський суд м. Києва видати відповідний наказ.

Справу № 23/481 повернути до господарського суду м. Києва.

Постанова набирає законної сили з дня її прийняття та може бути оскаржена у касаційному порядку до Вищого господарського суду України.

Головуючий суддяВербицька О.В.

СуддіБуравльов С.І.

Андрієнко В.В.