Постанова № 20961408, 17.01.2012, Херсонський окружний адміністративний суд

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

73027, м. Херсон, вул. Робоча, 66, тел. 48-51-90

_____________

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"17" січня 2012 р. Справа № 2-а-6060/11/2170

Херсонський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Бездрабка О.І.,

при секретарі - Рефлер Ю.В.,

за участю:

прокурора - Нурматової О.В.,

представника позивача - Гриценко В.М.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом прокурора Комсомольського району м.Херсона в інтересах держави в особі Херсонського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариство "Завод "Дельта" про стягнення штрафних санкцій,

встановив:

Прокурор Комсомольського району м.Херсона в інтересах держави в особі Херсонського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач, ДКЦПФР) звернувся з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства "Завод "Дельта" (далі - відповідач) про стягнення штрафних санкцій у сумі 17000 грн.

Свої вимоги обґрунтовує тим, що за невиконання розпорядження ДКЦПФР від 23.06.2011 р. № 185-ХЕ на відповідача постановою від 23.08.2011 р. № 140-ХЕ було накладено штрафну санкцію у сумі 17000 грн. Вказану постанову ВАТ "Завод "Дельта" не оскаржило, у добровільному порядку зазначену суму штрафу не сплатило.

У судовому засіданні прокурор та представник позивача позовні вимоги підтримали, просили їх задовольнити, оскільки до теперішнього часу відповідачем штрафні санкції у сумі 17000 грн. не сплачені.

Представник відповідача в судове засідання не з'явився, хоча був належним чином повідомлений про дату, час та місце розгляду справи, про причини неявки суд не повідомив, заперечень на позов не надав.

Відповідно до ч.4 ст.128 КАС України у разі неприбуття відповідача, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин розгляд справи може не відкладатися і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів.

Заслухавши пояснення прокурора, представника позивача, дослідивши наявні у справі докази, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог виходячи з наступного.

Відповідно до ч.1 ст.5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (далі - Закон) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Херсонське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є територіальним органом Комісії та відповідно до Положення про управління є державною установою, на яку покладено забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку і функціонування ринку цінних паперів, здійснення державного регулювання і контролю за випуском, обігом цінних паперів у регіоні і додержання законодавства у цій сфері.

Частиною 1 статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Судом встановлено, що 23.06.2011 р. начальником Херсонського територіального управління ДКЦПФР винесено розпорядження № 185-ХЕ про усунення порушень законодавства про цінні папери стосовно ВАТ "Завод "Дельта", оскільки відповідач не розкрив на фондовому ринку в установленому законодавством порядку регулярну річну інформацію за 2010 рік, та надано строк для усунення порушень до 21.07.2011 р.

27.07.2011 р. винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, так як відповідач не виконав розпорядження від 23.06.2011 р. № 185-ХЕ.

09.08.2011 р. начальником контрольно-ревізійного відділу Херсонського територіального управління ДКЦПФР складено акт № 133-ХЕ про невиконання розпорядження від 23.06.2011 р. № 185-ХЕ.

09.08.2011 р. винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, яку призначено на 23.08.2011 р.

23.08.2011 р. начальником Херсонського територіального ДКЦПФР прийнято постанову № 140-ХЕ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої на ВАТ "Завод "Дельта" накладено штраф у розмірі 17000 грн. за невиконання розпорядження від 23.06.2011 р. № 185-ХЕ.

Відповідачу було запропоновано сплатити штраф протягом 15 днів. Про його сплату протягом 5 робочих днів повідомити ДКЦПФР з наданням копії платіжного документа. Також розяснено право на оскарження вказаних постанов до ДКЦПФР або суду.

Згідно з вимогами ч.ч.1, 2 ст.39 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" емітенти, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, зобов'язані своєчасно та в повному обсязі розкривати інформацію про: фінансово-господарський стан і результати діяльності емітента у строки, встановлені законодавством; будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни ціни на його цінні папери; власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій. Інформація про власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку особою, яка веде облік права власності на акції емітента у депозитарній системі України, у строки, порядку та за формою, що встановлені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Інформація про власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій є відкритою і оприлюднюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку шляхом розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Статтею 40 вказаного Закону передбачено, що регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді). Звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік.

Порядок та строки розгляду ДКЦПФР справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів врегульовано "Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", затвердженими рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 р. № 2272, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 12.02.2008 р. за № 120/14811.

Відповідно до п.5 Розділу І Правил уповноважені особи комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Згідно п.1 Розділу VII Правил розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови.

Відповідно до п.8 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Судом встановлено, що постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, станом на момент розгляду справи не оскаржена, штраф у сумі 17000 грн. в добровільному порядку не сплачений, заперечень з цього приводу чи доказів погашення заборгованості відповідачем не надано.

Таким чином, суд приходить до висновку, що позовні вимоги про стягнення з відповідача штрафу є обґрунтованими та підлягають задоволенню у повному обсязі.

Керуючись ст.ст.8, 9, 12, 19, 71, 158-163, 167 КАС України, суд, -

постановив:

Позов задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства "Завод "Дельта" (73000, м.Херсон, вул.Нафтовиків, 15, код ЄДРПОУ 00204464, р/р 260025089553 в ХВ ЗАТ КБ "Західінкомбанк", МФО 352327) до державного бюджету (одержувач: Держбюджет м.Херсона, номер рахунку 31116106700002, код ОКПО 24104230, код доходу 21081100, банк одержувача - Управління Державного казначейства у Херсонській області, МФО 852010) штраф у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) грн.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до ст.160 КАС України чи прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлений строк. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Повний текст постанови виготовлений та підписаний 18 січня 2012 р.

Суддя Бездрабко О.І.

кат. 9.4.4