Рішення № 20525583, 19.12.2011, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА

01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98 РІШЕННЯ ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 59/21719.12.11 За позовомПублічного акціонерного товариства "Українська біржа"

ДоТовариства з обмеженою відповідальністю "Вест-Капітал"

3-я особа,

яка не заявляє

самостійних вимог

на предмет спору

на стороні позивачаТовариство з обмеженою відповідальністю "ТАСК-брокер"

Простягнення 11 270,40 грн.

Суддя Картавцева Ю.В.

Представники:

від позивачаОСОБА_1. - представник (дов № 95 від 08.09.2011 р.)

від відповідачане зявився

від 3-ї особиОСОБА_2. представник № 04/11/11 від 04.11.11 р.) СУТЬ СПОРУ:

Публічне акціонерне товариство "Українська біржа" (далі Біржа) звернулось до господарського суду м. Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Вест-Капітал" про стягнення штрафу в розмірі 11 270,40 грн. за невиконання угод купівлі-продажу цінних паперів українських емітентів.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідно до пункту 33.2 Правил фондової біржі (далі - Правила), у випадку порушення стороною угоди порядку розрахунків за угодою, з винної сторони угоди стягується штраф у розмірі 1 відсотка від суми угоди на користь Біржі.

Відповідачем на Біржі були укладені угоди купівлі-продажу цінних паперів українських емітентів, за якими відповідач не розрахувався. Загальна сума заборгованості відповідача перед контрагентом становить 1 127 040, 00 грн. Відповідно сума штрафу на користь позивача становить 11 270, 40 грн.

Рішення про застосування штрафних санкцій до відповідача на користь позивача було прийняте Правлінням ПАТ "Українська біржа" 27.09.2011 р. (протокол № 55), про що позивач повідомив відповідача шляхом направлення відповідного повідомлення кур'єрською службою. У встановлений Правилами фондової біржі термін та встановлений цими Правилами порядку відповідач суму штрафних санкцій на користь позивача - не сплатив.

Ухвалою господарського суду м. Києва від 21.10.2011 р. порушено провадження у справі №59/217, залучено до участі у справі в якості 3-ї особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача ТОВ "ТАСК брокер", розгляд справи призначено на 07.11.2011 р.

Представник відповідача в судове засідання 07.11.2011 р. не з'явився, про поважні причини неявки суд не повідомив, вимоги ухвали суду не виконав, про час та місце судового засідання був повідомлений належним чином.

У звязку з незявленням в судове засідання представника відповідача, невиконанням вимог ухвали суду про порушення провадження у справі, суд, відповідно до статті 77 ГПК України, відклав розгляд справи на 02.12.2011 р.

Представник 3-ї особи в судове засідання 02.12.2011 р. не з'явився, про поважні причини неявки суд не повідомив, про час та місце судового засідання був повідомлений належним чином.

Натомість, 25.11.2011 р. відділом діловодства суду отримано від представника 3-ї особи письмові пояснення.

25.11.2011 р. відділом діловодства суду отримано від представника позивача нормативно - правове обґрунтування позовних вимог.

В судовому засіданні 02.12.2011 р. представником відповідача надано відзив на позовну заяву відповідно до якого відповідач проти позову заперечує з наступних підстав.

Позивачем об'єднано декілька позовних вимог, які пов'язані з неналежним виконанням умов різних угод. Вимоги про стягнення збитків за неналежне виконання умов різних угод базуються на різних підставах виникнення та обґрунтовуються різними доказами.

Оскільки заявлені позивачем вимоги не зв'язані між собою ні підставами виникнення, ні поданими документами, що є порушенням передбаченого ст. 58 Господарського процесуального кодексу України правила об'єднання позовних вимог, судовий розгляд позову у якому об'єднано не пов'язані між собою вимоги перешкоджатиме з'ясуванню прав і взаємовідносин сторін та утруднить вирішення спору по суті, та призведе до порушення прав відповідача, та винесенню незаконного і необґрунтованого рішення.

Суд, у звязку з незявленням в судове засідання представника 3-ї особи, відповідно до ст. 77 ГПК України, відклав розгляд справи на 19.12.2011 р.

Представник відповідача в судове засідання 19.12.2011 р. не з'явився, про поважні причини неявки суд не повідомив, вимоги ухвали суду не виконав, про час та місце судового засідання був повідомлений належним чином.

В судовому засіданні 19.12.2011 р. оголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Ознайомившись з матеріалами справи, заслухавши пояснення учасників судового процесу, суд, -

ВСТАНОВИВ:

Публічне акціонерне товариство "Українська біржа" є професійним учасником фондового ринку і діє на підставі ліцензій ДКЦПФР серія АГ № 399339 від 22.10.2010 р. - на здійснення діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

Стаття 21 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" передбачає, що членами фондової біржі можуть бути виключно торговці цінними паперами, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та взяли на себе зобов'язання виконувати всі правила, положення та стандарти фондової біржі.

Відповідно до ч. 2 статті 24 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" торгівля на фондовій біржі здійснюється за правилами фондової біржі, які затверджуються біржовою радою та реєструються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно Положення про функціонування фондових бірж (далі - Положення), що затверджене Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 р., № 1542 правила фондової біржі, а також зміни до них є дійсними після їх реєстрації в ДКЦПФР згідно з вимогами чинного законодавства.

Згідно ч. 4 Розділу II Положення, правила фондової біржі є обов'язковими для виконання членами фондової біржі, учасниками біржових торгів, емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру.

Згідно Розділу VIII Положення про функціонування фондових бірж розв'язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством здійснюється, зокрема, шляхом контролю за дотриманням членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах правил фондової біржі. Фондова біржа у разі порушення правил фондової біржі вживає заходів щодо усунення порушень, застосовує санкції до порушників. Крім того, фондова біржа протягом п'яти робочих днів повідомляє ДКЦПФР про виявлені порушення та застосовані санкції.

Правила ПАТ "Українська біржа" затверджені рішенням Біржової ради ПАТ "Українська біржа" 09.03.2011 р. (Протокол №36) та зареєстровані рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.04.2011 р. №414.

ПАТ "Українська біржа" забезпечує організацію та проведення біржових торгів з використанням ETC (електронна торговельна система), технологія якої передбачає єдиний принцип розрахунків "поставка проти оплати" відповідно до ч. 7 Розділу 1 Положення про функціонування фондових бірж. Отже всі розрахунки за придбані цінні папери, внаслідок укладених біржових угод, здійснюються одночасно з поставкою цінних паперів.

Проаналізувавши матеріали справи та пояснення представників учасників судового процесу, суд дійшов висновку про те, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають до задоволення з таких підстав.

Відповідно до Правил фондової біржі, торговці цінними паперами, які бажають бути членами біржі і здійснювати біржові операції з цінними паперами, укладають стандартний договір з Біржею.

28.01.2011 р. між ПАТ "Українська біржа" та ТОВ "Вест-Капітал" укладено Договір на проведення операцій на ринку цінних паперів №175/UX (далі - Договір), умовами якого передбачено, що член Біржі "під час проведення біржових операцій на Біржі повинен дотримуватися вимог чинного законодавства України, нормативних актів ДКЦПФР, Правил та інших нормативних документів Біржі, положень цього Договору" (п.2.3.1.Договору), а у випадку накладання відповідними органами Біржі штрафів за порушення Членом Біржі нормативних документів Біржі здійснювати їх оплату на рахунок Біржі в порядку та розмірах, передбачених нормативними документами Біржі (п.2.3.3 Договору).

Також, в матеріалах справи наявна заява від 27.01.2011 р., відповідно до якої керівник ТОВ "Вест Капітал" Біленька С.О. просить Голову правління ПАТ "Українська біржа" розглянути питання, щодо надання статусу члена ПАТ "Українська біржа" ТОВ "Вест-Капітал" та зазначено, що з правилами ПАТ "Українська біржа" ознайомлені та зобовязуються дотримуватись їх вимог.

Товариство з обмеженою відповідальністю "Вест-Капітал" та ТОВ "ТАСК брокер" є членами фондової біржі - ПАТ "Українська біржа" та ознайомлені з Правилами ПАТ "Українська біржа".

Відповідачем на Біржі 12.08.2011 р. були укладені з ТОВ "Таск-брокер" угоди купівлі-продажу цінних паперів українських емітентів №№ 1760334, 1760328, 1760325.

Предметом даних біржових угод були прості іменні акції Публічного акціонерного товариства "МОТОР СІЧ".

Відповідно до умов зазначених біржових угод, продавець - ТОВ "ТАСК-брокер" зобов'язався передати покупцю - ТОВ "Вест-Капітал" вказані акції загальною кількістю 384 штуки, а покупець зобов'язався сплатити продавцю загальну вартість акцій у розмірі 1 127 040,00 грн. Умови розрахунків за біржовими угодами -"поставка проти оплати". Дата розрахунків - 26.09.2011 р.

ТОВ "Вест-Капітал", зі свого боку, не виконав дій, передбачених Правилами ПАТ "Українська біржа", спрямованих на здійснення розрахунків за угодами.

Відповідно до п. 22.10 Правил зобов'язання сторін стосовно поставки та оплати цінних паперів за угодою припиняються шляхом їх виконання. У випадку невиконання зобов'язань сторін стосовно поставки та оплати цінних паперів за угодою, ці зобов'язання припиняються на 6 (шостий) робочий день після дати, визначеної в угоді як дата виконання. Припинення зобов'язань сторін стосовно поставки та оплати цінних паперів за угодою не є підставою для звільнення винної сторони від своєчасної та в повному обсязі оплати штрафу (пункти 22.10 та 22.11 Правил фондової біржі).

Оскільки у день розрахунків ТОВ "Вест-Капітал" не виконав свого зобов'язання з оплати цінних паперів, а також не здійснив дій, спрямованих на отримання цінних паперів у власність, біржові угоди №№ 1760334, 1760328, 1760325 були припинені на 6-й робочий день після дати, визначеної в угодах як дата виконання.

Загальна сума нерозрахованих угод відповідача з третьою особою становить 1 127 040,00 грн.

За порушення Правил біржі та інших документів Біржі, що регламентують порядок організації та проведення торгів, до винних осіб застосовуються санкції передбачені цими Правилами (п. 32.1. ст. 32 Правил фондової біржі).

Також, відповідно до умов Договору позивач має право у випадку порушення членом Біржі чинних нормативних документів Біржі стягувати встановлені Біржею штрафи та застосовувати інші санкції, передбачені Правилами та іншими нормативними документами Біржі (п.2.2.3 Договору).

Рішення про накладення санкцій за порушення Правил можуть бути прийняті згідно п. 32.2. ст. 32 цих Правил Правлінням Біржі або Дисциплінарною комісією Біржі.

Згідно п. 33.2. ст. 33 Правил фондової біржі у випадку порушення стороною угоди порядку розрахунків за угодою, з винної сторони угоди стягується штраф у розмірі 1 (одного) відсотка від суми угоди на користь Біржі.

Таким чином, розмір штрафу становить 11 270,40 грн.

Рішення про застосування штрафних санкцій до відповідача на користь позивача було прийняте Правлінням Біржі 27.09.2011 р. (протокол № 55).

У відповідності до п.п. 33.4, 33.5 та 33.6. ст. 33 Правил Рішення про накладення Правлінням Біржі санкцій, передбачених цими Правилами, письмово (поштою, факсимільним зв'язком, електронною поштою) доводиться до відома винної сторони не пізніше 2 (двох) робочих днів після дати прийняття рішення. Накладені Правлінням Біржі штрафи підлягають сплаті на поточний рахунок Біржі винною стороною протягом 3 (трьох) банківських днів після дати отримання учасником торгів від Біржі письмового повідомлення. Днем оплати штрафу вважається день надходження грошових коштів на поточний рахунок Біржі.

Керуючись Правилами фондової біржі позивач повідомив відповідача про накладення санкцій шляхом направлення кур'єрською службою відповідного повідомлення.

У встановлений Правилами фондової біржі термін та порядок відповідач суму штрафних санкцій на користь позивача - не сплатив.

Згідно з ст. 526 Цивільного кодексу України та ст. 193 Господарського кодексу України субєкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобовязання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобовязання - відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться. До виконання господарських договорів застосовуються відповідні положення Цивільного кодексу України з урахуванням особливостей, передбачених Господарським кодексом України.

Положеннями ст. 525 Цивільного кодексу України встановлено, що одностороння відмова від зобовязання або одностороння зміна його умов не допускається, якщо інше не встановлено договором або законом.

Таким чином, вимога позивача про стягнення з відповідача 11 270,40 грн. - 10% штрафу від загальної суми угод, за якими не були проведені розрахунки вважається обґрунтованою та такою, що підлягає задоволенню.

Щодо заперечень відповідача проти позову, то суд вважає хибною позицію відповідача, стосовно того, що обєднання в одне провадження кількох вимог є підставою для відмови у позові.

Згідно статті 32 Господарського процесуального кодексу України доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Відповідно до статті 33 Господарського процесуального кодексу України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.

Відповідно до вимог ст. 49 Господарського процесуального кодексу України судові витрати покладаються на відповідача.

На підставі наведеного та керуючись ст.ст. 33, 49, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, суд

ВИРІШИВ:

1. Позовні вимоги задовольнити повністю.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Вест-Капітал" (04112, м Київ, вул. Дегтярівська, 62, код ЄДРПОУ 37405965) на користь Публічного акціонерного товариства "Українська біржа" (01004, м. Київ, вул. Шовковична, буд. 42-44, код ЄДРПОУ 36184092) штраф в розмірі 11 270 (одинадцять тисяч двісті сімдесят) грн. 40 коп., витрати по сплаті державного мита в розмірі 112 (сто дванадцять) грн. 70 коп., витрати на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу в розмірі 236 (двісті тридцять шість) грн. 00 коп.

3. Наказ видати після набрання рішенням законної сили.

4. Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним господарським судом.

СуддяЮ.В.Картавцева

Дата складання

повного рішення: 21.12.2011 р.