Постанова № 2029022, 28.07.2008, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

28.07.2008 р.                                                                                                     № 9/342

11:35

За позовомЗаступника прокурора Солом’янського району міста Києва в інтересах держави в особі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

ДоВідкритого акціонерного товариства «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»

про стягнення штрафу у розмірі 1700,00 грн. Суддя: Кротюк О.В. Секретар судового засідання: Таран Т.К.

Представники: Від позивачаІванченко М.С. (довіреність № 100/477 від 16.01.2008 р.) Від відповідачаНе прибув

Від прокуратуриКоваленко Ю.О (довіреність № 154 від 26.02.2008 р.) Обставини справи: Позивач звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва із адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»про стягнення штрафу у розмірі 1700,00 грн. Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідачем в порушення законодавства України про цінні папери та фондовий ринок не сплачено визначені штрафні санкції у встановлений строк.

Відповідач в судове засідання не прибув, заперечення проти позову не надав, заяви та клопотання про розгляд справи без участі його представника до суду не надили.

Судові документи відповідачеві направлялися на адресу, зазначену в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, проте повернулися без вручення адресатові. Справа розглядається за наявними матеріалами.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд,

ВСТАНОВИВ:

03.05.2007 р. відповідач - Відкрите акціонерне товариство «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт» за вхідним номером № 6119-з надав документи за 2006 рік.

Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 20.06.2007 р. у відношенні Відкритого акціонерного товариства «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, яка направлена відповідачеві 20.06.2007 р. рекомендованим листом.

Актом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про правопорушення на ринку цінних паперів № 180-ДМ від 02.07.2007 р. встановлено, що торговець цінними паперами ВАТ «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»порушив вимоги п.п. 2.1.2. р. 2 Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в частині несвоєчасного надання річних даних за 2006 рік до центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку: торговець цінними паперами ВАТ «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»03.05.2007 р. надав документи за 2006 рік, який направлено відповідачеві рекомендованим листом 04.07.2007 р.

Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 386-ДМ від 12.07.2007 р. за несвоєчасне надання річних даних за 2006 рік до центрального апарату Комісії застосовано до торговця цінними паперами ВАТ «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700,00 грн., яка направлена відповідачеві рекомендованим листом 16.07.2007 р.

Вивчивши матеріали справи в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги задоволенню не підлягають з наступних підстав.

Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»30 жовтня 1996 року448/96-ВР визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Частиною першою статті п’ятої Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Положеннями статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»визначено основні завдання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зокрема якими є: формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів; сприяння розвитку ринку цінних паперів; узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань: встановлює порядок і реєструє саморегулівні організації, що створюються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів; встановлює вимоги та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства; розробляє і організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України про цінні папери.

Відповідно до положень статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:

здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам;

проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності емітентів, осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондових бірж та саморегулівних організацій;

надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;

надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення.;

накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок»від 23 лютого 2006 року N 3480-IVрегулює відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку.

Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 червня 2004 р. N 279, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 9 вересня 2004 р. за N 1122/9721(Положення № 279) розроблено відповідно до Цивільного кодексу України, Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 23 грудня 1996 року N 331 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 25 грудня 1996 року за N 743/1768 (зі змінами та доповненнями), та Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 14 березня 2001 року N 49 та рішенням Комісії від 14 березня 2001 року N 60 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 6 квітня 2001 року за N 318/5509 (зі змінами та доповненнями).

Положення № 279 визначає склад, терміни та порядок подання до Комісії адміністративних даних торговцями цінними паперами (далі - Дані), які мають ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності по випуску та обігу цінних паперів, що видані Комісією (далі - Ліцензія), отримані у встановленому чинним законодавством порядку.

Відповідно до Положення № 279 прийняті Дані - Дані, подані до Комісії в електронній та паперовій формах у терміни та в обсязі, що встановлені цим Положенням. Паперова форма Даних за складом інформації відповідає електронній формі та містить усі визначені цим Положенням реквізити, Дані, зареєстровані в журналі прийняття Даних, і про це зроблено відмітку на титульному аркуші Даних.

Торговці цінними паперами надають Дані, зокрема, річні - до 1 квітня року, наступного за звітним.

Річні Дані подають у паперовій формі.

Річні Дані супроводжують листом торговця цінними паперами, в якому зазначають найменування торговця цінними паперами, перелік документів у паперовій формі.

Дані торговців цінними паперами подаються до центрального апарату Комісії у терміни та у складі, визначеними цим Положенням.

Термін подання Даних торговцями цінними паперами продовжується у разі:

надходження до центрального апарату Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений термін у зв'язку з втратою програмного забезпечення та/або документації, необхідної для формування Даних (з обґрунтуванням причин неможливості подання Даних та зазначенням терміну, необхідного для відновлення зазначеної документації);

надходження до Комісії письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений термін у зв'язку з вилученням документів торговця цінними паперами у паперовій та електронній формах правоохоронними органами (з наданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації);

повідомлення про неможливість подання Даних до Комісії у термін, визначений цим Положенням, торговець цінними паперами має надати до загального відділу Комісії не пізніше останнього дня прийняття Даних.

Державний контроль за дотриманням торговцями цінними паперами вимог щодо подання адміністративних даних здійснює Комісія.

Статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи, зокрема, за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Стаття 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»передбачено порядок накладення штрафів за порушення юридичними особами правил діяльності на ринку цінних паперів: штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Аналізуючи матеріали справи та пояснення представників сторін в їх сукупності, суд дійшов висновку, що постанова Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у місті Києві № 386-ДМ від 12.07.2007 р. про накладення на Відкрите акціонерне товариство «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»штрафу у розмірі 1700,00 грн. прийнята в порядку та спосіб, визначений законодавством України, в тому числі Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», оскільки позивачем порушено вимоги п.п. 2.1.2. розділу 2 Положення № 279 та подано річні дані до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку лише 03.05.2007 р., в той час як Положенням № 279 чітко встановлено, що торговці цінними паперами надають річні дані до Комісії до 1 квітня року, наступного за звітним.

В свою чергу, суд вважає необхідним зазначити, що відповідачем не подавалось до центрального апарату Комісії письмове повідомлення про неможливість надання таких даних у встановлений строк, в судовому порядку постанова № 386-ДМ від 12.07.2007 р. не оскаржувались. Докази зворотнього відповідачем не надано.

Отже, суд дійшов висновку, що постанова Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 386-ДМ від 12.07.2007 р. за несвоєчасне надання інформації про накладення на Відкрите акціонерне товариство «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»штрафу у розмірі 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 1700,00 грн. прийнята в порядку та спосіб, визначений законодавством України, в тому числі Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок».

Вивчивши матеріали справи, суд встановив, що на день розгляду справи заборгованість по визначеному штрафу складає 1700,00 грн.

Беручи до уваги те, відповідач у встановлені законодавством строки суму штрафу не сплатив; рішення про його застосування не оскаржив, доказів погашення відповідачем зазначеної суми станом на день розгляду цього спору не надано, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

У відповідності до частини другої статті 19 Конституції України (№ 254 к/96-ВР від 28.06.1996 р.) органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Частиною 1 статті 9 Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Суд також бере до уваги, що згідно з частиною 3 статті 2 Кодексу адміністративного судочинства України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони зокрема:

1) на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України;

2) з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано;

3) обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії);

4) безсторонньо (неупереджено);

5) добросовісно;

6) розсудливо;

7)з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації;

8)пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія);

9) з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення;

10) своєчасно, тобто протягом розумного строку.          

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Оскільки спір вирішено на користь суб’єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутності витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір) стягненню з відповідача не підлягають.

Керуючись ст. ст. 9, 69-71, 158 –163 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Зовнішньо-торгівельне об’єднання «Продекспорт»(01010, м. Київ, вул. Московська, 7, кім. 25, код ЄДРПОУ 22924590) до користь Відділення державного казначейства у Солом’янському районі міста Києва штраф у розмірі 1700 (тисяча сімсот) гривень.

Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо заяву про апеляційне оскарження не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений статтею 186 Кодексу адміністративного судочинства України, постанова суду набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним судом.

Постанова може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Окружний адміністративний суд міста Києва шляхом подання заяви про апеляційне оскарження протягом десяти днів з дня проголошення постанови та подання апеляційної скарги на постанову протягом двадцяти днів з дня подачі заяви про апеляційне оскарження, або без подання заяви про апеляційне оскарження шляхом подання апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня проголошення постанови.

Суддя                                         О.В.Кротюк