Постанова № 20255164, 16.12.2011, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 грудня 2011 року Справа № 2а/2370/7960/2011

16.12.11

Черкаський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого-судді Гаврилюка В. О.,

секретар судового засідання Білоус А. М.,

за участю представників:

позивача Гриценкової І. М.,

відповідача не зявився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства “Буцьке ремонтно-транспортне підприємство” про стягнення штрафу,

встановив:

Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку подало позов про стягнення з відкритого акціонерного товариства “Буцьке ремонтно-транспортне підприємство” штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 85000 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що до відповідача за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: невиконання розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку начальника Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, відповідною постановою було накладено санкцію у вигляді штрафу в розмірі 85000 грн. Зазначену постанову відповідач отримав та у встановленому законодавством порядку штраф на сплатив, а тому він підлягає стягненню в судовому порядку.

Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав в повному обсязі та просив їх задовольнити.

Відповідач, належним чином повідомлений про дату, час і місце розгляду справи в судове засідання не зявився, заперечення на позов не надав, а тому суд вирішив розглянути справу без його участі на підставі наданих документів.

Заслухавши пояснення представника позивача, повно, всебічно, обєктивно дослідивши надані у справі докази, надавши їм юридичну оцінку, суд прийшов до такого висновку.

Відкрите акціонерне товариство “Буцьке ремонтно-транспортне підприємство”, як субєкт господарювання юридична особа, ідентифікаційний код 00908685, зареєстрований 29.08.1996р.

Спеціальним законом який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” від 30 жовтня 1996 року№ 448/96-ВР (далі Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до статті 1 Закону № 448/96-ВР (тут і далі в редакції, чинній до 07.08.2011р.) державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 Закону № 448/96-ВР передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно частин 1, 2 статті 6 Закону № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України та Кабінету Міністрів України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку.

Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обовязкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Згідно частини 1 статті 9 Закону № 448/96-ВР уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: Голова та члени Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; начальники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; працівники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.

З урахуванням зазначених положень начальником Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, як уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, прийняті розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 20-ЧК від 25.01.2011р. та № 21-ЧК від 26.01.2011р., згідно яких зобовязано відкрите акціонерне товариство “Буцьке ремонтно-транспортне підприємство” у термін до 1 червня 2011 року усунути порушення вимог законодавства та письмово проінформувати уповноважену особу про виконання розпоряджень.

Як свідчать матеріали справи, відповідачем вимоги розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери № 20-ЧК від 25.01.2011р. та № 21-ЧК від 26.01.2011р. виконані не були.

Керуючись пунктом 1 розділу ІІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за № 120/14811 (далі Правила), начальником Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнята постанова від 03.06.2011р. № 01-1116 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

В постанові зазначено про те, що керівнику або уповноваженому представнику відповідача необхідно зявитися для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень 10.06.2011р. об 11 год. 00 хв. в Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Постанова надіслана відповідачу 03.06.2011р. згідно списку згрупованих поштових відправлень.

10 червня 2011 року начальником Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі пункту 8 розділу IV Правил складено акт № 48-ЧК про правопорушення на ринку цінних паперів, а також постанова № 01-1185 про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, в якій зазначено про те, що розгляд справи відбудеться 20 червня 2011 року об 11 год. 00 хв. Зазначений акт та постанова надіслані відповідачу 10.06.2011р. згідно списку згрупованих поштових відправлень.

20 червня 2011 року начальником Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнята постанова № 74-ЧК, згідно якої за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів невиконання розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, накладено на відкрите акціонерне товариство “Буцьке ремонтно-транспортне підприємство” штраф в розмірі 85000 грн. Постанова була надіслана відповідачу 21.06.2011р. згідно списку згрупованих поштових відправлень.

Суд зазначає, що факт правопорушення на ринку цінних паперів невиконання розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у відношенні до відповідача встановлюється не вперше. Так, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зокрема, розглянуто справи про правопорушення на ринку цінних паперів та прийняті постанови від 25.01.2011р. № 18-ЧК та від 26.01.2011р. № 19-ЧК про накладення на відповідача штрафних санкцій.

Відповідно до пункту 8 частини 1 статті 11 Закону № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до пяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до пяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Статтею 11 Закону № 448/96-ВР передбачено, що рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Таке ж положення міститься в розділі XV Правил, згідно якого постанова за справою про правопорушення, а також рішення Комісії за скаргою на постанову можуть бути оскаржені до суду в порядку і строки, установлені законодавством.

За вказаних обставин, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства та матеріалів справи, суд дійшов висновку, що викладені в позовній заяві доводи є обґрунтованими, а вимоги такими, що належить задовольнити.

Додатково суд зазначає, що ухвалою від 25 листопада 2011 року Черкаському територіальному управлінню Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відстрочено сплату судового збору до ухвалення рішення у справі за позовом Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства “Буцьке ремонтно-транспортне підприємство” про стягнення штрафу.

Станом на дату прийняття постанови судовий збір позивачем не сплачений, а тому, зважаючи на вимоги статей 88 та 94 Кодексу адміністративного судочинства України, суд вважає за необхідне стягнути відповідний розмір судового збору з позивача на користь бюджету.

Враховуючи викладене, керуючись ст. ст. 11, 14, 70, 71, 94, 159 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,

постановив:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства “Буцьке ремонтно-транспортне підприємство” (20114, Черкаська область, Маньківський район, смт. Буки, вул. Пушкіна, 43, ідентифікаційний код 00908685) в дохід бюджету через Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (18002, м. Черкаси, вул. Хрещатик, 225, ідентифікаційний код 22803076) штраф в розмірі 85000 (вісімдесят пять тисяч) грн.

Сягнути з Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (18002, м. Черкаси, вул. Хрещатик, 225, ідентифікаційний код 22803076) в дохід бюджету 850 (вісімсот пятдесят) грн. судового збору.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження. Апеляційна скарга може бути подана до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя В.О. Гаврилюк