Постанова № 19994287, 16.11.2011, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1 П О С Т А Н О В А І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

16 листопада 2011 року№ 2а-12010/11/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі колегії суддів: головуючого судді Келеберди В.І. , суддів Амельохіна В.В. Огурцова О.П. при секретарі судового засідання Віруцькій О.В. розглянувши у письмововму провадженні адміністративну справу

за позовомВідкритого акціонерного товариства "Уралкалій"

доДержавної комісії з цінних паперів та фондового ринку України, третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спру на стороні відповідача: Публічне акціонерне товариство "Азот"

прозобов'язання вчинити дії ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

У серпні 2011 р. Відкрите акціонерне товариство «Уралкалій»звернулося до Окружного адміністративного суду м. Києва з позовом до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України про визнання дій Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України щодо відсутності контролю за розміщенням простих іменних акцій Відкритого акціонерного товариства «Азот»у документарній формі існування неправомірними; заборону Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку України до усунення порушень на ринку цінних паперів, що полягають у перевищенні обєму емісії цінних паперів простих іменних акцій ВАТ «Азот» у документарній формі існування анулювати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот»у документарній формі існування №01/1/2006 від 10.01.2006 р., виданого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України; зобовязання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України провести перевірку та ревізію діяльності емітента Відкритого акціонерного товариства «Азот»щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів, випущених ВАТ «Азот»та вжити заходів щодо усунення порушень обігу цінних паперів ВАТ «Азот»; зобовязання Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України зупинити на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів ВАТ «Азот».

В обґрунтування позовних вимог ВАТ «Уралкалій»посилається на те, що йому як правонаступнику ВАТ «Сільвініт»належить на праві власності 14095266 штук простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становить 11,3403% статутного капіталу ВАТ «Азот»та підтверджується випискою про стан особового рахунку позивача, виданою зберігачем ПАТ «Райффайзен Банк Аваль». В порушення прав позивача як акціонера ВАТ «Азот»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України як орган, на який покладено обовязок здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та на території України, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства, ухиляється від вжиття заходів щодо припинення незаконного обігу 7,0131% акцій ВАТ «Азот», що перевищує розмір статутного капіталу та номінальну вартість усіх емітованих акцій товариства. Позивач покликається на те, що незаконний обіг 7,0131% акцій ВАТ «Азот», використання їх у ході прийняття рішень на загальних зборах акціонерів ВАТ «Азот»21.06.2011 р., прийняття рішення про переведення емітованих ВАТ «Азот»простих іменних акцій з документарної форми у бездокументарну покладає на Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку України обовязок провести відповідну перевірку реального обсягу випуску акцій ВАТ «Азот»та поданих даним емітентом документів для проведення дематеріалізації акцій ВАТ «Азот».

Заявою від 21.09.2011 р. ВАТ «Уралкалій»(з урахуванням уточнень, зазначених у заяві від 10.11.2011 р.) змінило предмет позову та просить суд:

- визнати дії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України щодо відсутності контролю за розміщенням й обігом на фондовому ринку простих іменних акцій Відкритого акціонерного товариства «Азот»у документарній формі існування неправомірними;

- заборонити Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку України анульовувати Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот»у документарній формі існування №01/1/2006 від 01.10.2006 р., видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України Відкритому (Публічному) акціонерному товариству «Азот»на строк до усунення порушень на фондовому ринку цінних паперів, що полягають у перевищенні кількості простих іменних акцій Відкритого акціонерного товариства «Азот», які є в обігу на фондовому ринку, з кількістю акцій, вказаною у Свідоцтві про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот»у документарній формі існування №01/1/2006 від 01.10.2006 року, зареєстрованого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України;

- зобовязати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку України на строк до усунення порушень на фондовому ринку цінних паперів, що полягають у перевищенні кількості простих іменних акцій Відкритого акціонерного товариства «Азот», які є в обігу на фондовому ринку, з кількістю акцій, вказаною у Свідоцтві про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот»у документарній формі існування №01/1/2006 від 01.10.2006 р. утриматися від вчинення таких дій: приймати рішення про заміну Свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот»у документарній формі існування №01/1/2006 від 01.10.2006 р., у звязку із зміною найменування товариства з Відкрите акціонерне товариство «Азот»на Публічне акціонерне товариство «Азот»та зміною форми існування акцій з документарної на без документарну форму існування; оформлювати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій Публічного акціонерного товариства «Азот»у бездокументраній формі існування акцій в звязку з переведенням випуску акцій з документарної форми існування на бездокументарну форму існування;

- зобовязати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку України провести перевірку та ревізію діяльності емітента Відкритого (Публічного) акціонерного товариства «Азот»щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів, випущених ВАТ «Азот»та вжити заходів щодо усунення порушень обігу цінних паперів ВАТ (ПАТ) «Азот»;

- зобовязати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку України зупинити на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів Відкритого (Публічного) акціонерного товариства «Азот»(т. 1 а.с. 103).

Відповідно до ч. 1 ст. 51 Кодексу адміністративного судочинства України (далі КАС України) позивач має право до початку судового розгляду справи по суті змінити предмет або підставу позову шляхом подання письмової заяви.

Враховуючи, що заява ВАТ «Уралкалій»від 12.09.2011 р. подана до початку судового розгляду справи по суті, судом прийнято її до розгляду.

Відповідач Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України проти позову заперечувала, посилаючись на те, що відповідач вжив усіх належних заходів для перевірки скарги ВАТ «Уралкалій»від 01.08.2011 р. №ГД-19/8482, направивши запити щодо встановлення причин дисбалансу акцій ПАТ «Азот»на адресу емітента, ТОВ «Гарантія», АТ «Райффайзен Банк Аваль», ПАТ «Всеукраїнський акціонерний банк». Зазначає, що відповідачем виконано вжиті ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 25.08.2011 р. заходи забезпечення, а тому підстав для задоволення позову в частині позовних вимог про заборону Державній комісія з цінних паперів та фондового ринку України анульовувати свідоцтво про реєстрацію акцій ВАТ «Азот»на строк до усунення порушень на фондовому ринку, та зобовязання комісії утриматись від прийняття рішень про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот»№01/1/2006 від 01.01.2006 р., оформлення свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ПАТ «Азот»у без документарній формі існування акцій в звязку з переведенням випуску акцій з документарної форми на бездокументарну. Крім того, відповідач вказує на відсутність достатній даних, які б давали підставу застосувати санкцію у вигляді зупинення на термін до одного року розміщення (продажу) та обігу цінних паперів ВАТ (ПАТ) «Азот».

22.09.2011 р. протокольною ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва залучено до участі у справі ПАТ «Азот»третьою особою, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача.

Третя особа Публічне акціонерне товариство «Азот»проти позову заперечує, посилаючись недоведеність порушення прав позивача у звязку з відсутністю у ВАТ «Уралкалій»доказів перебування у реєстрі акціонерів ПАТ «Азот»- виписки реєстроутримувача з реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ «Азот».

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 03.10.2011 р. закінчено підготовче провадження у справі №2а-12010/11/2670, розгляд справи призначався на 10 год. 00 хв. 07.10.2011 р.

У судовому засіданні 07.10.2011 р. оголошувалась перерва до 13 год. 30 хв. 03.11.2011 р.

У судовому засіданні 03.11.2011 р. оголошувалась перерва до 16 год. 00 хв. 10.11.2011 р.

Відповідно до ч. 6 ст. 128 КАС України, якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у різі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Представник ВАТ «Уралкалій»у судове засідання 10.11.2011 р. не зявився, подав клопотання про розгляд справи у порядку письмового провадження.

Враховуючи неявку позивача, відповідача, третьої особи, повідомлених належним чином про місце, дату та час судового розгляду, а також з огляду на відсутність потреби заслухати свідка чи експерта, суд прийшов до висновку про доцільність розгляду справи в порядку письмового провадження.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно зясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд, -

ВСТАНОВИВ:

Згідно з свідоцтвом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України від 10.01.2006 р. №01/1/06 про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот»та протоколом №25 чергових (річних) загальних зборів акціонерів ВАТ «Азот»від 21.06.2011 р. ВАТ «Азот» є емітентом 124292917 шт. простих іменних акцій номінальною вартістю 8,50 грн. кожна, загальною номінальною вартістю 1056489794,50 грн. Випуск акцій ВАТ «Азот»зареєстровано 10.01.2006 р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України за №01/1/06.

Випискою про стан рахунку у цінних паперах №500511 від 29.07.2011 р., виданою зберігачем ВАТ «Райффайзен Банк Аваль», підтверджується, що ВАТ «Уралкалій»є власником 14095226 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот»(т. 1 а.с. 36).

Аналогічна інформація розміщена на офіційному інтернетсайті Державного установа «Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України»(www.smida.gov.ua), яке є Уповноваженою особою з розкриття інформації емітентів цінних паперів в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України про ринок цінних паперів.

Зокрема, з вказаної публічної інформації вбачається, що зберігачем ВАТ «Райффайзен Банк Аваль»обліковуються на праві власності ВАТ «Уралкалій»14095226 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становить 11,3403% загальної кількості акцій, випущених ВАТ «Азот»(т. 1 а.с. 38).

Статтею 25 Закону України «Про міжнародне приватне право»передбачено, що особистим законом юридичної особи вважається право держави місцезнаходження юридичної особи. Місцезнаходженням юридичної особи є держава, у якій юридична особа зареєстрована або іншим чином створена згідно з правом цієї держави.

Відповідно до ч. 4 ст. 57 Цивільного кодексу Російської Федерації при реорганізації юридичної особи у формі приєднання до неї іншої юридичної особи перше з них вважається реорганізованим з моменту внесення до єдиного державного реєстру юридичних осіб запису про припинення діяльності приєднаної юридичної особи.

Згідно з випискою з Єдиного державного реєстру юридичних осіб Російської Федерації від 06.06.2011 р. ВАТ «Уралкалій»є юридичною особою за законодавством Російської Федерації та правонаступником ВАТ «Сільвініт», діяльність якого припинена у звязку з реорганізацією шляхом приєднання до ВАТ «Уралкалій»(т. 1 а.с.39 46).

Рахунок зберігача ВАТ «Райффайзен Банк Аваль»було відкритого у депозитарії ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз».

Судом встановлено, що 12.10.2009 р. відповідно до рішення спостережної ради ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»від 13.04.2009 та договору оренди цілісного майнового комплексу ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»від 27.08.2009 р. було здійснено передачу цілісного майнового комплексу (сукупних валових активів) ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»на користь ВАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів». Передачу здійснено згідно з положеннями ст. 191 ЦК України та має своїм наслідком набуття ВАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»прав та обов'язків (отримання статусу правонаступника) ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз».

Судом встановлено, що 21.06.2011 р. було проведено чергові (річні) загальні збори акціонерів ВАТ «Азот».

З протоколу №25 чергових (річних) загальних зборів акціонерів ВАТ «Азот»від 21.06.2011 р. вбачається, що питанню одинадцятому порядку денного чергових (річних) загальних зборів акціонерів ВАТ «Азот»від 21.06.2011 р. було прийнято рішення про зміну форми існування іменних акцій ВАТ «Азот»з документарної форми у бездокументарну. Вирішено перевести випуск акцій ВАТ «Азот»з документарної форми існування у бездокументарну (здійснено дематеріалізація випуску акцій) (т. 1 а.с.20 - 24).

Крім того, загальними зборами акціонерів ВАТ «Азот»від 21.06.2011 р. обрано депозитарієм акцій ВАТ «Азот»ПАТ «Національний депозитарій України»; обрано зберігачем акцій акціонерів ВАТ «Азот», що не виявили бажання здійснити знерухомлення належних їй акцій, - ПАТ «Банк «Кліринговий Дім»; вирішено припинити дію договору на ведення реєстру №718-601 від 01.06.2008 р., укладеного з реєстратором ТОВ «Гарантія»; визначено дату припинення операцій за особовими рахунками номінальних утримувачів 08.06.2011 р.

Реєстр акціонерів, які мали право приймати участь у загальних зборах акціонерів ВАТ «Азот»21.06.2011 р., було складено реєстратором - ТОВ «Гарантія»станом на 15.06.2011 р.

Серед наданих зберігачами реєстратору - ТОВ «Гарантія»облікових реєстрів власників цінних паперів для складання переліку акціонерів, які мали право приймати участь у загальних зборах акціонерів ВАТ «Азот»21.06.2011 р., відсутній обліковий реєстр зберігача ВАТ «Райффайзен Банк Аваль»про власників акцій ВАТ «Азот», що обліковуються ним.

ТОВ «Гарантія»не надало суду доказів звернення до депозитарію ВАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»та зберігача ВАТ «Райффайзен Банк Аваль»з вимогою про складання зведеного облікового реєстру переліку власників акцій ВАТ «Азот»для проведення загальних зборів акціонерів ВАТ «Азот»21.06.2011.

З протоколу №25 чергових (річних) загальних зборів акціонерів ВАТ «Азот»від 21.06.2011 р. вбачається, що на зборах було зареєстровано 13 учасників, які володіють 118924869 голосів, що становить 95,68113% від загальної кількості голосів.

При цьому, позивач як власник 14095226 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот»участі в чергових (річних) загальних зборах акціонерів ВАТ «Азот»від 21.06.2011 р. не приймав, до переліку (реєстру) акціонерів учасників вказаних зборів не включався, реєстрації для участі в загальних зборах акціонерів ВАТ «Азот»21.06.2011 р. не проходив.

Відповідно до наданої до суду листом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України від 04.10.2011 р. №13/01/116 роздрукованої електронної інформації депозитаріїв ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»(код ЄДРПОУ 24917996) та ВАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»(код ЄДРПОУ 35917889) у період з 2007 по другий квартал 2011 р. (станом на 30.06.2011 р.) у зберігача ВАТ «Райффайзен Банк Аваль» обліковувалось 14095226 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становило 11,34033% статутного капіталу ВАТ «Азот».

Згідно з наданими Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України даними зберігача ВАТ «Райффайзен Банк Аваль», що подавались раніше відповідачу згідно з вимогами Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006 р. №4 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 р. за №378/12252) у період з четвертого кварталу 2007 року по другий квартал 2011 року у власності ВАТ «Сільвініт»обліковувалось 14095226 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становило 11,34033% статутного капіталу ВАТ «Азот».

Як вбачається з переліку власників акцій (іменних цінних паперів) ВАТ «Азот», що подавався реєстратором ТОВ «Гарантія»Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку України згідно з Положенням про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.06.2003 р. №290 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.07.2003 р. за №655/7976) станом на 30.09.2005 р. у зберігача ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»обліковувалось 15346228 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становило 15,5941% статутного капіталу ВАТ «Азот», при 98410564 шт. акцій загальної кількості емітованих акцій ВАТ «Азот».

Відповідно до даних реєстратора ТОВ «Гарантія»станом на 31.12.2005 р. за ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»вже обліковувалось 2776249 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становило 2,8211% статутного фонду ВАТ «Азот»від 98410564 шт. акцій загальної кількості емітованих акцій ВАТ «Азот».

Судом встановлено, що після проведення ВАТ «Азот»10.01.2006 р. емісії акцій з загальним обємом емісії 1056489794,50 грн. на загальну кількість 124292917 шт. простих іменних акцій, відповідно до даних реєстратора ТОВ «Гарантія»станом на 31.03.2006 р. за зберігачем ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»обліковувалось 2057045 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становило 1,6550% статутного капіталу ВАТ «Азот».

В наступному за даними реєстратора ТОВ «Гарантія»за зберігачем ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»обліковувалось вже 1853325 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становило 1,4911% статутного капіталу ВАТ «Азот»(переліки власників пакетів акцій іменних цінних паперів за періоди з 30.06.2006 по 30.06.2010).

Згідно з складеними реєстратором ТОВ «Гарантія»переліками власників пакетів акцій та/або номінальних утримувачів пакетів акцій ВАТ «Азот»від 30.09.2010 р. та від 31.12.2010 р. власником пакету акцій ВАТ «Азот»у кількості 118859440 шт., що становило 95,6285% статутного капіталу ВАТ «Азот», обліковувалась компанія UA Limited»(Кіпр).

Дослідженою судом квартальною інформацією реєстратора ТОВ «Гарантія»переліками власників пакетів акцій та/або номінальних утримувачів пакетів акцій ВАТ «Азот»від 31.03.2011 р. та від 30.06.2011 р. підтверджується, що зареєстрованими в реєстрі власників простих іменних акцій ВАТ «Азот»юридичними особами, які володіють понад 10% акцій статутного капіталу ВАТ «Азот»є: ТОВ «Омбридж»(24982877 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становить 20,10% загальної кількості акцій ВАТ «Азот») та компанія UA Limited»(Кіпр) (93931646 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становить 75,5728% статутного капіталу ВАТ «Азот»).

Таким чином, за адміністративними даними реєстратора ТОВ «Гарантія»з реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Азот»станом на 15.06.2011 р., облікових реєстрів зберігачів станом на 15.06.2011 р., виписки №123 з особового рахунку депозитарію загальна кількість випущених ВАТ «Азот»акцій становить 122439592 шт.

За адміністративними даними депозитарію ВАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»та зберігача ВАТ «Райффайзен Банк Аваль»станом на 30.06.2011 р. загальна кількість випущених ВАТ «Азот»простих іменних акцій становить 14095226шт.

У той же час у свідоцтві Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України від 10.01.2006 р. №01/1/06 вказується, що ВАТ «Азот»є емітентом 124292917 шт. простих іменних акцій.

Зазначене свідчить про дисбаланс загальної кількості випущених ВАТ «Азот»простих іменних акцій та облікованих на рахунках їх власників, відкритих у реєстратора та номінальних утримувачів.

З матеріалів справи вбачається, що постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів від 07.02.2007 р. №41-КП за недотримання пункту 7.19.2 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.1998 р. №60) застосовано у відношенні ТОВ «Гарантія»санкцію у вигляді попередження. Дане рішення було прийнято Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України за результатом розгляду ситуації щодо незаконного внесення ТОВ «Гарантія»змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Азот»у звязку з переведенням цінних паперів з рахунку номінального утримувача ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»на рахунки інших осіб.

Зокрема, в ході перевірки було встановлено, що 07.10.2005 р. за №965 журналу обліку записів системи реєстру ВАТ «Азот»ТОВ «Гарантія»було здійснено операцію з переведення 7117819 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот»з рахунку номінального утримувача ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»на особовий рахунок власника ОСОБА_2 на підставі документів, зокрема, вимоги державного виконавця відділу державної виконавчої служби Черкаського міського управління юстиції Кузьменко Алли Олександрівни від 06.10.2005 р. №1455/10.

07.10.2005 р. за №966 журналу обліку записів системи реєстру ВАТ «Азот»ТОВ «Гарантія»було здійснено операцію з переведення 5 382 024 простих іменних акцій ВАТ «Азот»з рахунку номінального утримувача ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»на особовий рахунок власника ОСОБА_4 на підставі документів, зокрема, вимоги державного виконавця відділу державної виконавчої служби Черкаського міського управління юстиції Кузьменко Алли Олександрівни від 06.10.2005 р. №1456/10.

10.02.2006 р. за №129 журналу обліку записів системи реєстру ВАТ «Азот»ТОВ «Гарантія»було здійснено операцію з переведення 717 504 простих іменних акцій ВАТ «Азот»з рахунку номінального утримувача ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» на особовий рахунок власника ОСОБА_5 на підставі документів, зокрема, вимог державного виконавця відділу державної виконавчої служби у Придніпровському районі м. Черкас Гайдар Л.В. від 09.02.2006 №729-7, від 09.02.2006 р. №730-7, від 09.02.2006 р. №731-7.

09.06.06 р. за №448 журналу обліку-записів системи реєстру ВАТ «Азот»було здійснено ТОВ «Гарантія»операцію з переведення 149 650 простих іменних акцій ВАТ «Азот»з рахунку номінального утримувача ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» на особовий рахунок власника ОСОБА_7 на підставі документів, зокрема; заочного, рішення Кам'янобрідського райсуду м. Луганська від 26.05.2006 р. у справі №2-748/06, вимог державного виконавця державної виконавчої служби у Придніпровському районі м. Черкас Гайдар Л.В. від 08.06.2006 р. №1115-7, від 08.06.2006 р. №1116-7, від 08.06.2006 р. №1117-7, від 08.06.2006 р. №1118-7, від 08.06.2006 р. №1119-7.

Відповідно до пояснень ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»у ході проведеної Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України перевірки депозитарій ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»був номінальним утримувачем простих іменних акцій ВАТ «Азот». Станом на 07.11.2005 р. в депозитарній системі ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»обліковується 15370228 простих іменних акцій ВАТ «Азот» на підставі свідоцтва про знерухомлення №15 від 04.10.2005 р., виданого реєстроутрнмувачем ТОВ «Гарантія». Протягом жовтня-листопада 2005 року та січня-червня 2006 року ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»отримав від реєстроутримувача ТОВ «Гарантія»: свідоцтво про знерухомлення. Відповідно до вищезазначених свідоцтв про знерухомлення з рахунку номінального утримувача депозитарію ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» безпідставно було списано понад 14 мільйонів простих іменних акцій ВАТ «Азот», які в депозитарній системі ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»продовжують обліковуватися як на рахунках власників у зберігачів, так і на відповідних рахунках зберігачів в депозитарії ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз». ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» не депонував вищезазначені свідоцтва про знерухомлення та не виконував операції матеріалізації або знерухомлення простих іменних акцій ВАТ «Азот».

Оскільки номінальний утримувач ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» не є власником цінних паперів ВАТ «Азот», Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України дійшла до висновку, що ТОВ «Гарантія»в порушення п.7.19.2 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів незаконно здійснило 07.10.2005 р., 07.10.2005 р., 10.02.2006 р., 09.06.2006 р. переміщення іменних цінних паперів з особового рахунку депозитарію ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»в якості номінального утримувача на особові рахунки власників ОСОБА_2, ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_7 у зв'язку з переведенням 7117819 шт., 5382024 шт., 717504 шт., 149650 шт. знерухомлених простих іменних акцій ВАТ «Азот»в документарну форму без надання депозитарієм ВАТ «МФС»документів, які підтверджують облік на його особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів ВАТ «Азот».

Як зазначається у постанові Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів від 07.02.2007 р. №41-КП юридичне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України службовою запискою від 23.01.2007 р. №16/03/80 повідомило, що реєстратор, як професійний учасник здійснює свою діяльність на підставі Положення №60. Цим положенням встановлено вимоги до ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, порядок ведення цього реєстру, обов'язки реєстратора, емітентів та зареєстрованих осіб, порядок доступу до інформації, яка міститься в реєстрі. Таким чином, реєстратор, керуючись ст. 221 та ст. 373 ЦПК України, мав звернутись до суду за роз'ясненням рішення суду та із заявою змінити або встановити спосіб і порядок виконання рішення суду чи оскаржити рішення суду, яке зобов'язує реєстратора вчиняти дії. що призводять до порушення норм законодавства.

Оцінюючи подані докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному і обєктивному дослідженні з урахуванням всіх обставин справи в їх сукупності, та враховуючи їх взаємний звязок, суд приходить до висновку про задоволення позову. При цьому господарський суд виходить з наступного.

Відповідно ч. 4 ст. 5 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»підтвердженням права власності на цінні папери є сертифікат, а в разі знерухомлення цінних паперів чи їх емісії в бездокументарній формі виписка з рахунку у цінних паперах, яку зберігач зобов'язаний надавати власнику цінних паперів.

Як встановлено судом, ВАТ «Уралкалій»є власником 14095226 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот», що підтверджується випискою зберігача ВАТ «Райффайзен Банк Аваль»про стан рахунку у цінних паперах №500511 від 29.07.2011р.

Підпунктом 5.6 пункту 5 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 р. №1000 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 р. за №49/13316) (далі Положення №1000) передбачено, що у реєстрі власників іменних цінних паперів може містись інформація про власників іменних цінних паперів клієнтів номінальних утримувачів у випадку складання реєстру на дату обліку за наданими реєстратору номінальними утримувачами зберігачами та депозитаріями відомостями або на запит Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Інформація не включається до реєстру в разі невиконання номінальним утримувачем вимог законодавства щодо її надання.

З матеріалів справи вбачається, що перелік акціонерів, які мали право приймати участь у загальних зборах акціонерів ВАТ «Азот» 21.06.2011 р., було складено реєстратором - ТОВ «Гарантія»станом на 15.06.2011 р. При цьому, серед наданих зберігачами реєстратору - ТОВ «Гарантія»облікових реєстрів власників цінних паперів для складання переліку акціонерів, які мали право приймати участь у загальних зборах акціонерів ВАТ «Азот»21.06.2011 р., відсутній обліковий реєстр ВАТ «Райффайзен Банк Аваль»про власників акцій ВАТ «Азот», що обліковуються даним зберігачем.

Враховуючи зазначене, а також те, що згідно з ч. 4 ст. 70 КАС України обставини, які за законом повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися ніякими іншими засобами доказування, крім випадків, коли щодо таких обставин не виникає спору, суд відхиляє посилання третьої особи ВАТ «Азот»на недоведеність позивачем права власності на 14095226 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот»та не приймає до уваги реєстр (перелік) акціонерів ВАТ «Азот»станом на 15.06.2011 р. як недопустимий доказ для підтвердження чи спростування права власності ВАТ «Уралкалій»на акції ВАТ «Азот», які знерухомлені та обліковуються у зберігача ВАТ «Райффайзен Банк Аваль».

Статтею 7 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»передбачено, що для обліку цінних паперів, депонованих власником згідно з договором про відкриття рахунку у цінних паперах, зберігач відкриває на його ім'я рахунок у цінних паперах, на якому обліковуються права власності на цінні папери, що належать депоненту, а також обмеження щодо цих цінних паперів депонента. Для обліку цінних паперів, переданих зберігачем депозитарію на підставі депозитарного договору, депозитарій відкриває на ім'я зберігача рахунок у цінних паперах, на якому здійснює облік депонованих цінних паперів. Цінні папери, депоновані емітентом на підставі договорів про обслуговування емісії цінних паперів, зараховуються на його рахунок у цінних паперах. Для цінних паперів, депонованих іншими депозитаріями через кореспондентські відносини щодо цінних паперів, оформлені на підставі відповідного договору, кожний депозитарій відкриває спеціальні рахунки у цінних паперах.

Пунктом 17.1 Положення №1000 передбачено право реєстроутримувача вносити до системи реєстру записи про перехід права власності на іменні цінні папери за документами виконавчого провадження виключно за особовими рахунками власників цінних паперів, які обліковуються у реєстрі акціонерів, на підставі подання Державною виконавчою службою розпорядження державного виконавця.

Знерухомлені іменні цінні папери в системі реєстру не обліковуються на особовому рахунку їх власника. Інформація про такі цінні папери обліковується на особовому рахунку номінального утримувача депозитарної установи, у якій вони знерухомлені (пункт 11 Положення №1000).

Аналогічна норма містилась у пункті 7.12.3 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (затверджене рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.1998 р. №60).

Відповідно до пункту 1 Положення про депозитарну діяльність (затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 р. №999 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006 р. за №1238/13112) (далі Положення №999) безумовна операція з управління рахунком у цінних паперах це списання, зарахування або переказ цінних паперів на рахунку у цінних паперах депонента та/або клієнта без його розпорядження під час проведення емітентом операцій з цінними паперами, а також у зв'язку із зміною дієздатності (обмеження дієздатності або визнання особи недієздатною), внаслідок передачі цінних паперів у спадщину та в інших випадках, які передбачені законодавством.

Пунктом 13 Положення №999 передбачено, що безумовні операції щодо певної кількості цінних паперів, які належать власнику (або власникам), можуть здійснюватися тільки зберігачем, на підставі визначеного вичерпного переліку документів.

Оскільки обліковані реєстратором ТОВ «Гарантія»на рахунку депозитарія ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»акції ВАТ «Азот»не належали на праві власності ні ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз», ні зберігачу ВАТ «Райффайзен Банк Аваль», колегія суддів приходить до висновку про відсутність будь-яких правових підстав, передбачених ст. 346 ЦК України, для припинення ТОВ «Гарантія»права власності ВАТ «Уралкалій»на 14095226 шт. знерухомлених простих іменних акцій ВАТ «Азот»шляхом їх незаконного списання безпосередньо з рахунку депозитарію.

Суд також враховує, що реєстроутримувач ТОВ «Гарантія»згідно з законодавством не було повноважне одноособово здійснювати матеріалізацію належних ВАТ «Уралкалій»акцій ВАТ «Азот», що були знерухомлені та обліковувались на рахунку ВАТ «Уралкалій»у зберігача ВАТ «Райффайзен Банк Аваль»(пункти 10.1 - 10.6, 10.8, Положення про депозитарну діяльність, затверджене рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.1998 р. №61; розділ Х Положення №999; пункт 19.2 Положення №1000).

Доказів надання ВАТ «Уралкалій»розпорядження зберігачу на здійснення процедури матеріалізації належних йому акцій, передачі реєстратору зберігачем та депозитарієм відповідних документів (розпорядження, попереднього свідоцтва про знерухомлення депонованих акцій тощо) відповідачем та ТОВ «Гарантія»не надано.

Таким чином, операція з матеріалізації акцій ВАТ «Азот»не відбулася, законних підстав для її проведення не існувало, власник рахунку ВАТ «Уралкалій»розпорядження на матеріалізацію акцій не видавав.

Колегією суддів відхиляються послання третьої особи ПАТ «Азот»на постанову Київського апеляційного господарського суду від 15.06.2011 р. у справі №18/2581, постанову Вищого господарського суду України від 27.07.2011 р. у справі №02/2600, господарського суду Черкаської області від 05.10.2011 р. у справі №16/09/2590, оскільки незаконне списання реєстроутримувачем ТОВ «Гарантія»акцій ВАТ «Азот»з рахунку депозитарію ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз»відбулось у IV кварталі 2005 р. та не на виконання судових рішень у вказаних справах. При цьому, доказів примусового виконання постанови Київського апеляційного господарського суду від 15.06.2011 р. у справі №18/2581 суду не надано.

Відповідно до ч. 1 ст. 5, ст. 9 КАС України суд вирішує справи відповідно до Конституції та законів України, а також міжнародних договорів, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України.

Частиною 4 статті 41 Конституції України визначено, що ніхто не може бути протиправно позбавлений права власності. Право приватної власності є непорушним..

Держава забезпечує захист прав усіх суб'єктів права власності і господарювання, соціальну спрямованість економіки. Усі суб'єкти права власності рівні перед законом (ст. 13 Конституції України).

Згідно з ст. 17 Закону України «Про виконання рішень та застосування практики Європейського суду з прав людини»суди застосовують при розгляді справ Конвенцію та практику Суду як джерело права.

Статтею 1 Протоколу №1 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод передбачено, що кожна фізична або юридична особа має право мирно володіти своїм майном. Ніхто не може бути позбавлений своєї власності інакше як в інтересах суспільства і на умовах, передбачених законом і загальними принципами міжнародного права.

У рішенні Європейського суду з прав людини від 25.07.2002 р. по справі «Совтрансавто-Холдинг»проти України»вказано, що акції підприємства, якими володіє особа, мають економічну цінність та становлять «майно»в розумінні статті 1 Протоколу №1 Конвенції. Акція товариства є складною річчю. Вона свідчить про те, що власник має частину акціонерного капіталу та відповідні права не лише непрямий контроль за акціонерними активами, але й інші права, особливо право голосу та право впливати на товариство. Зменшення відсотку належних особі акцій у статутному фонді акціонерного товариства зумовлює зміну власних повноважень заявника як акціонера, зокрема, його здатність керувати товариством та контролювати його майно.

На державу покладено позитивний обовязок гарантувати та забезпечувати ефективне використання прав, наданих статтею 1 Протоколу №1 Конвенції, у тому числі вживати конкретні заходи, необхідні для захисту права власності (пункти 91 92, 96 рішення).

Згідно з ст. 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»основними завданнями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

У разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку остання вправі виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів; для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери зупиняти на підставі рішення Комісії внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такого рішення (ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).

Згідно з пунктом 1 розділу І Положення №1000 баланс випуску цінних паперів у системі реєстру це стан обліку цінних паперів одного випуску, при якому кількість іменних цінних паперів, що обліковуються на емісійному рахунку емітента, повинна дорівнювати сумарній кількості іменних цінних паперів даного випуску, що обліковуються на особових рахунках власників та емітента, відкритих у системі реєстру цього емітента, та кількості цінних паперів, що передані на зберігання до інших учасників депозитарної системи, інформація про які обліковується на рахунках номінального утримувача.

Реєстроутримувач в силу приписів пункту 6 розділу ІІІ Положення №1000 при проведенні обліку цінних паперів у системі реєстру має забезпечувати дотримання балансу між обсягом іменних цінних паперів на емісійному рахунку емітента, за винятком кількості цінних паперів, які були знерухомлені їх власниками, та розподілом цінних паперів між особовими рахунками власників цінних паперів та емітента.

У свою чергу депозитарна установа при проведенні депозитарного обліку постійно повинна забезпечувати дотримання депозитарного облікового балансу між обсягом розміщених в депозитарних установах депозитарних активів та розподілом цінних паперів, що становлять ці депозитарні активи, між депонентами або клієнтами депозитарної установи (пункт 3.8 розділу ІІІ Положення №999).

Як встановлено колегією суддів, перевищення балансу кількості простих іменних акцій ВАТ «Азот»зумовлене порушенням ТОВ «Гарантія»вимог Положення №1000, а також Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (затверджене рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.1998 р. №60).

Судом також встановлено, що 02.08.2011 р. (вх. №08/02/135) ВАТ «Уралкалій»звернулося до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України з вимогами: в порядку ст.ст. 7, 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»зупинити процес дематеріалізації цінних паперів емітента ПАТ «Азот»до усунення порушень, які зумовили дисбаланс цінних паперів даного емітента; провести перевірку діяльності емітента ПАТ «Азот», у тому числі дотримання емітентом прав акціонерів ВАТ «Сільвініт», ВАТ «Уралкалій»на участь в управлінні ВАТ «Азот», отримання дивідендів тощо; провести перевірку діяльності учасників національної депозитарної системи України, у тому числі: реєстратора, зберігачів, депозитаріїв, які здійснювали облік права власності та обслуговування обігу акцій емітента ВАТ «Азот»(ПАТ «Азот»), включаючи дотримання законодавства України такими учасниками при здійсненні операції по розміщенню, обігу акцій емітента та інших операцій; вжити заходів, передбачених законодавством України, що направлені на захист прав ВАТ «Уралкалій»- правонаступника ВАТ «Сільвініт»- як акціонера ВАТ «Азот»(ПАТ «Азот») (т. 1 а.с. 90).

Проте, на день вирішення спору відповідач не надав суду доказів вжиття, передбачених Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», належних заходів до припинення порушених прав ВАТ «Уралкалій».

Згідно з частиною першою статті 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову (ч. 2 ст. 71 КАС України).

Суд враховує, що відповідач, отримуючи протягом 2005 2011 рр. адміністративні дані реєстроутримувача, депозитаріїв, зберігачів простих іменних акцій ВАТ «Азот», а також скарги ВАТ «Уралкалій»не вжив відповідних заходів щодо усунення за вказаний тривалий період даних порушення на фондовому ринку.

Керуючись ст. ст. 69-71, 94, 160-165, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

П О С Т А Н О В И В:

1. Позов задовольнити частково.

2. Заборонити Державній (Національній) комісії з цінних паперів та фондового ринку (ЄДРПОУ 00013161, 01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30) анулювати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот»у документарній формі існування №01/1/2006 від 10.01.2006, виданого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку Відритому (Публічному) акціонерному товариству «Азот»(ЄДРПОУ 00203826, місцезнаходження: 18014, м. Черкаси, вул. Першотравнева, 72) на строк до усунення порушень на фондовому ринку цінних паперів, що полягають у перевищенні кількості простих іменних акцій Відкритого (Публічного) акціонерного товариства «Азот», які є в обігу на фондовому ринку, з кількістю акцій, вказаною у свідоцтві про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот» у документарній формі існування №01/1/2006 від 10.01.2006, зареєстрованому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

3. Зобовязати Державну (Національну) комісію з цінних паперів та фондового ринку (ЄДРПОУ 00013161, 01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30) на строк до усунення порушень на фондовому ринку цінних паперів , що полягають у перевищенні кількості простих іменних акцій Відкритого (Публічного) акціонерного товариства «Азот», які є в обігу на фондовому ринку, з кількістю акцій, вказаною у свідоцтві про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот» у документарній формі існування №01/1/2006 від 10.01.2006, утриматись від вчинення таких дій: приймати рішення про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот»у документарній формі існування №01/1/2006 від 10.01.2006, у звязку зі зміною найменування товариства з Відкрите акціонерне товариство «Азот» на Публічне акціонерне товариство «Азот»та змішаною форми існування акцій з документарної на бездокументарну форму існування; оформлювати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій Публічного акціонерного товариства «Азот»(ЄДРПОУ 00203826) у бездокументарній формі існування акцій, в звязку з переведенням випуску акцій з документарної форми існування на бездокументарну форму існування.

4. В іншій частині позовних вимог відмовити.

Постанова набирає законної сили відповідно до ч. 1 ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова може бути оскаржена в порядку ст.ст. 185-186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Головуючий Суддя Келеберда В.І.

Судді В.В. Амельохін

О.П. Огурцов