Постанова № 18949042, 26.10.2011, Харківський окружний адміністративний суд

Харківський окружний адміністративний суд

61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Харків

          26 жовтня 2011 р.                                                             справа № 2-а- 12760/11/2070

          Суддя Харківського окружного адміністративного суду Біленський О.О., розглянувши у порядку скороченого провадження адміністративну справу за адміністративним позовом

Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Факторинг-Груп"

простягнення штрафу, - В С Т А Н О В И В:

До Харківського окружного адміністративного суду звернулась Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" (далі - ТОВ ФК "Факторинг-Груп") про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" до Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та символ звітності банку 100) штраф у сумі 8500,00 грн.

27.09.2011 року суддею Харківського окружного адміністративного суду по справі №2а-12760/11/2070 було винесено ухвалу про відкриття скороченого провадження в адміністративній справі на підставі ст.183-2 КАС України.

11.10.2011 року відповідач отримав ухвалу про відкриття скороченого провадження, що підтверджується повідомленням про вручення поштового відправлення.

Відповідач у відповідності до ст.183-2 КАСУ жодних заперечень або заяв не надав.

Судом встановлено, що ТОВ ФК "Факторинг-Груп" є юридичною особою, яка має право надавати фінансові послуги та перебуває на обліку в Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та є суб’єктом нагляду Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України.

Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України за результатами розгляду звітних даних наданих ТОВ ФК "Факторинг-Груп" до Держфінпослуг, було складено акт про порушення законодавства про фінансові послуги від 01.04.2011 року №306/42/4-АП.

Відповідно до акту, ТОВ ФК "Факторинг-Груп" допущено порушення пункту 6.12 Положення в частині невиконання Товариством рішення про застосування заходу впливу після набрання ним чинності, яке є обов’язковим до виконання Товариством, зокрема, Товариством не виконано вимоги розпорядження про усунення порушень вимог законодавства про фінансові послуги від 17.12.2010 року №3025/42/12/3-ФК.

На підставі акту Держфінпослуг було винесено постанову про накладення штрафу за правопорушення вимог законодавства про фінансові послуги від 11.04.2011 року №306/42/4/01-ФК, згідно якої до ТОВ ФК "Факторинг-Груп" застосовано штраф у розмірі 8500,00 грн.. Вказану постанову було надіслано разом з листом (вих.№4440/42-8 від 14.04.2011 року) на адресу відповідача.

З матеріалів справи судом не встановлено оскарження дій Держфінпослуг, щодо винесення постанови про застосування до ТОВ ФК "Факторинг-Груп" штрафних санкцій.

Пунктом 1 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 03.02.2010 року №157 (далі - Положення №157) визначено, що державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (Держфінпослуг) є центральним органом виконавчої влади, діяльність якого спрямовується і координується Кабінетом Міністрів України. Держфінпослуг є спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

Відповідно до ст.1 Закону України 2664-III, фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Згідно з п.п.4.5. Положення №157, Держфінпослуг відповідно до покладених на неї завдань здійснює відповідно до законодавства державне регулювання та нагляд за діяльністю фінансових установ (крім банків, професійних учасників фондового ринку, інститутів спільного інвестування, фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій, Державного казначейства та державних цільових фондів).

Відповідно до ст.39 Закону України №2664-III, у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону. Уповноважений орган обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Статтею 40 Закону України №2664-III передбачено, що уповноважений орган може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Згідно з п.2 ч.1 ст.41 Закону України №2664-III уповноважений орган застосовує до суб'єктів підприємницької діяльності штрафні санкції: за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення.

Згідно з п.п.2.4. "Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу" затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13 листопада 2003 року №125, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 3 грудня 2003 року за №1115/8436, штрафна санкція (штраф) - плата у фіксованій сумі, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила порушення. Рішення про накладення штрафних санкцій приймається у вигляді постанови. У разі несплати штрафу в добровільному порядку у строк, передбачений постановою, він стягується Держфінпослуг у судовому порядку. Про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Особа зобов'язана письмово повідомити Держфінпослуг у визначений у постанові термін з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату.

З матеріалів справи судом встановлено, що Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" не було виконано постанову про накладення штрафу за правопорушення вимог законодавства про фінансові послуги від 11.04.2011 року №306/42/4/01-ФК та позовні вимоги, щодо стягнення штрафу у розмірі 8500,00 грн., підлягають задоволенню.

Таким чином, виходячи з заявлених позовних вимог, аналізу чинного законодавства України та матеріалів справи, суд дійшов висновку, що викладені в позовній заяві доводи позивача є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Згідно з ч.4 ст.94 КАС України судовий збір з відповідача не стягується.

Частиною 1 статті 256 КАС України встановлено, що негайно виконуються постанови суду, прийняті в порядку скороченого провадження.

Керуючись ст.10 Закону України “Про державну податкову службу в Україні” від 04.12.1990 року за №509-XІІ, п.п.20.1.28 п.20.1 ст.20, ст.59 Податкового кодексу України, ст.ст. 71, 94, 160-162, 183-2, 186, 254, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" до Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та символ звітності банку 100) штраф у сумі 8500,00 грн. - задовольнити в повному обсязі.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Факторинг-Груп»(62495, Харківська область, смт. Васищеве, в'їзд Орешкова, буд. 7-А, код ЄДРПОУ 35604298, р/р 26508026889980 у ВАТ «Фінанси та кредит», МФО 350697) на користь Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та символ звітності банку 100) штраф у сумі 8500.00 грн. (вісім тисяч п’ятсот гривень 00 копійок).

Підлягає негайному виконанню.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги в десятиденний строк з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили після закінчення строків для подачі апеляційної скарги.

          Суддя                                                                       Біленський О.О.