Постанова № 18614726, 26.09.2011, Луганський окружний адміністративний суд

Категорія №9

ПОСТАНОВА

Іменем України

26 вересня 2011 року Справа № 2а-7348/11/1270 Суддя Луганського окружного адміністративного суду Каюда А.М., розглянувши у м. Луганську у порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом Прокурора Жовтневого району м.Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Сєвєродонецький приладобудівний завод» про стягнення суми штрафних санкцій в розмірі 17000,00грн., -

ВСТАНОВИВ:

23 серпня 2011 року Прокурор Жовтневого району м.Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Луганського окружного адміністративного суду з позовом до відкритого акціонерного товариства «Сєвєродонецький приладобудівний завод» про стягнення суми штрафних санкцій в розмірі 17000,00грн.

В обґрунтування позовних вимог позивачем зазначено, що відкритого акціонерного товариства «Сєвєродонецький приладобудівний завод» в порушення вимог ст..40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів» затвердженого рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006 року, а саме відповідач в термін до 20.02.2011 року не розкрило регулярну квартальну інформацію за IV квартал 2010 року шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Луганського територіального управління ДКЦПФР. У звязку з чим начальником комісії винесено розпорядження про усунення порушень чинного законодавства №27 ЛУ від 31.03.2011 року, на підставі зазначеного розпорядження у термін до 06.05.2011 року відповідач повинен усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, а саме розкрити квартальну інформацію за IV квартал 2010 року та у термін до 06.05 2011 року проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження. Інформації щодо виконання зазначеного розпорядження відповідачем не надано, одже воно вважається не виконаним. За таких обставин відповідачем порушено вимоги п.10 ст.8 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», відповідальність за яке передбачено п.8 ч.1 ст.11 зазначеного Закону. Обставин, що помякшують відповідальність не встановлено, обставиною що обтяжує відповідальність є наявність повторного вчинення протягом року однорідного правопорушення. Просив стягнути суму штрафної санкції в розмірі 17000грн.

Ухвалою від 26 серпня 2011 року справу призначено до розгляду у порядку скороченого провадження.

У встановлений судом строк відповідачем не подано ані заперечень проти позову, ані заяви про визнання позовних вимог.

Відповідачем ухвала про відкриття скороченого провадження була отримана 06 вересня 2011 року. згідно поштового повідомлення (а.с.19)

Дослідивши матеріали справи, суд вважає, що позов підлягає задоволенню повністю з таких підстав.

Відповідно до ст.5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України» від 30.10.96 №448 ( далі - ЗУ №448), державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Статтею 6 вищезазначеного Закону передбачено, що державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

З матеріалів справи вбачається, що Луганським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було виявлено порушення відповідачем вимог чинного законодавства про цінні папери в порушення вимог ст.40 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» та Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006, зареєстрованого в МЮУ 05.02.2007 за № 97/13364 в термін до 20.02.2011 року не розкрило регулярну квартальну інформацію за IV квартал 2010 року шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до ЛТУ ДКЦПФР.

Відповідно до п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обовязкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

На підставі ст.ст.8,9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448/96, 31.03.2011 уповноваженою особою Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні відповідача було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 27 -ЛУ, відповідно до якого відповідач у термін до 06 травня 2011 року повинен усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, розкрити регулярну квартальну інформацію за IV квартал 2010 року відповідно до вимог п.1 глави 3 розділу IV Положення шляхом: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (територіальне управління) паперової форми квартальної інформації відповідно до вимог Положення та електронної форми відповідно до вимог Наказу Голови Комісії від 05.04.2007 № 349 «Щодо вимог розділу ІV Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за №97/13364. У термін до 06 травня 2011 проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання розпорядження.(а.с.7)

Розпорядження було направлено відповідачу, що підтверджується реєстром відправки поштової кореспонденції (а.с. 8).

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулює Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006, зареєстрованого в МЮУ 05.02.2007 за № 97/13364 ( далі Положення).

Відповідно розділу IV Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 №2272 (далі Правила) уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

13.05.2011 року уповноваженою особою комісії винесено постанову про правопорушення на ринку цінних паперів, в якій серед іншого зазначено, що доказів, які підтверджують виконання розпорядження, надано не було, по теперішній час розпорядження № 27-ЛУ від 31.03.2011 не виконано.(а.с.9).

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448/96 та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.12.2007 № 2272, Луганське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснює державний контроль за дотриманням вимог законодавства на ринку цінних паперів та при виявленні фактів порушень законодавства про цінні папери уповноважені особи складають акти про правопорушення на ринку цінних паперів, які в подальшому є підставою для винесення постанови про накладення штрафних санкцій.

23.05.2011 року уповноваженою особою Комісії складений Акт №107 ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів. Представник відповідача на підписання акту не зявився, що кваліфіковано як відмова від підписання акту (а.с. 11). Акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 107-ЛУ від 23.05.2011 року та постанова про розгляд справи була направлена на адресу товариства (а.с.12,13).

Пункт 8 ч.1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачає, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Постановою № 107 ЛУ від 02.06.2011 року до відповідача застосована санкція у вигляді накладення штрафу у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян 17 000, 00 грн., який слід перерахувати в дохід Державного бюджету України. Зазначена постанова була направлена відповідачу ( а.с.14,15).

Постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у встановленому законодавством порядку не оскаржувалась, копій платіжних документів до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надходило, що свідчить про несплату суми штрафу в Держбюджет.

Частиною 3 ст.11 цього Закону передбачено, що штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Порядок накладення штрафу, визначений ст.12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», позивачем дотриманий.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Відповідно до статті 94 КАС України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись статтями 71, 94, 158-163, 167, 183-2, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги Прокурора Жовтневого району м.Луганська в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Сєвєродонецький приладобудівний завод» про стягнення суми штрафних санкцій в розмірі 17000,00грн. задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Сєвєродонецький приладобудівний завод» (93400, Луганська область, м.Сєвєродонецьк, вул..Новікова,2, код 05744350) суму штрафної санкції у розмірі 17000,00грн (сімнадцять тисяч гривень) в дохід Державного бюджету України р/р 31119106700080 в ГУ ДКУ в Луганській області, МФО 804013, код 24046627, код бюджетної класифікації 21081100.

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.

Постанова за результатами скороченого провадження може бути оскаржена сторонами в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку також іншими особами у зв'язку з тим, що суд вирішив питання про їхні права, свободи, інтереси чи обов'язки.

Строк для подання апеляційної скарги стороною або іншою особою, яка брала участь у справі, обчислюється з моменту отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

У разі оскарження в апеляційному порядку постанови, прийнятої у скороченому провадженні, ухвала суду апеляційної інстанції по такій справі є остаточною і оскарженню не підлягає.

СуддяА.М. Каюда