Постанова № 18251646, 13.09.2011, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 2а/1570/902/2011

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 вересня 2011 року м.Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Стефанова С.О.,

за участю секретаря судового засідання Мірзи О.В.,

розглянувши у порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»про стягнення штрафних санкцій у розмірі 85000 грн., -

В С Т А Н О В И В:

Одеське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі по тексту Позивач) звернулось до суду з позовом до товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»(надалі по тексту Відповідач) про стягнення штрафних санкцій у розмірі 85000 грн. В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що розпорядженням № 229-ОД від 24.12.2009р. відповідача було зобовязано в термін до 28.01.2010р. усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме надати до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звіт за ІІІ квартал 2009р. у відповідності до вимог п. 3 глави 3 розділу ІУ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 1591. Проте відповідач ухилився від виконання розпорядження, за що передбачено відповідальність згідно п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Також позивач зазначив, що вказане правопорушення містить ознаки повторності. На підставі викритого правопорушення у відношенні відповідача складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 251-ОД від 21.05.2010р., відповідно до якого винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 246-ОД від 07.06.2010 року, відповідно до якої відповідач підлягає фінансовій санкції у вигляді накладення штрафу у розмірі 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 85 000 грн.

Відповідно до ч.6 ст.128 КАС України, якщо не має перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Представник позивача у судове засідання не зявився, надав до суду заяву про розгляд справи в поряду письмового провадження.

Представник відповідача у судове засідання не зявився, про дату, час та місце розгляду справи був повідомлений належним чином у встановленому законом порядку.

Враховуючи вище зазначені підстави, суд вирішив розглянути справу у письмовому провадженні.

Вивчивши матеріали справи, а також дослідивши обставини, якими обґрунтовуються вимоги, перевіривши їх доказами, суд вважає, що адміністративний позов підлягає задоволенню в повному обсязі з наступних підстав.

Судом по справі встановлені наступні факти та обставини.

Позивач на підставі п.1 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України за № 861/2002 від 25.09.2002 року є місцевим підрозділом центрального органу виконавчої влади зі спеціальним статусом, підпорядкованого Президентові України і підзвітного Верховній Раді Україні та згідно ст. ст. 1,8,9,11,12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30.10.1996 року № 448/96-ВР, здійснює державне регулювання ринку цінних паперів здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері, у тому числі шляхом застосування штрафних санкцій та їх стягнення у судовому порядку у разі їх несплати у добровільному порядку, а тому на підставі положень п.п.4 ч.1 ст.17, п.п.5 ч.4 ст.50 КАС України ці позовні вимоги підвідомчі адміністративним судам та повинні розглядатись у порядку адміністративного судочинства.

Судом встановлено, що відповідно до ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»та п. 3 глави 3 розділу ІУ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 1591, ТОВ «ТСВ»зобовязано розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.

Судом встановлено, що розпорядженням Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 229-ОД від 24.12.2009р. відповідача було зобовязано в термін до 28.01.2010р. усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме надати до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звіт за ІІІ квартал 2009р. у відповідності до вимог п. 3 глави 3 розділу ІУ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 1591 (а.с. 8).

Проте в порушенням п. 3 глави 3 розділу ІУ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 1591 відповідачем не виконано зазначене розпорядження, за що передбачено відповідальність згідно п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30.10.1996 року № 448/96-ВР.

В порушення вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»відповідачем не надано до територіального управління відповідних документів, зазначених в розпорядженні №29-ОД від 18.02.2010 року.

Постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 227-ОД від 07.05.2010р. (а.с. 9) було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «ТСВ», що полягало в виконанні розпорядження № 229-ОД від 24.12.2009р., яким відповідача було зобовязано в термін до 28.01.2010р. усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме надати до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звіт за ІІІ квартал 2009р. у відповідності до вимог п. 3 глави 3 розділу ІУ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 1591. Вказаною постановою було викликано представника відповідача на 21 травня 2010р. об 10 годині 20 хвилин для підписання акту та надання пояснень з приводу скоєного правопорушення.

Судом встановлено, що уповноваженою особою комісії, головним спеціалістом відділу корпоративних фінансів, звітності учасників фондового ринку та захисту прав інвесторів Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів, 21.05.2010р. було складено акт № 251-ОД (а.с.11) в якому було встановлено, що ТОВ «ТСВ» не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 229-ОД від 24.12.2009р. Представник ТОВ «ТСВ»на підписання акту не зявився, про що свідчить відмітка, зроблена в акті уповноваженою особою комісії. Даний акт було надіслано відповідачу та отримано ним 30.05.2010р., що підтверджується копією повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с. 11).

Постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2010р. № 253-ОД про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 12), справа у відношенні ТОВ «ТСВ» була призначена до розгляду на 07.06.2010р. на 10 год. 15 хв. Дану постанову було надіслано відповідачу та отримано ним 02.06.2010 року, що підтверджується копією повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с. 12).

Згідно з п. 10 ч. 1 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегульованим організаціям обовязкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Пунктом 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»та п. 1.8. Розділу 17 «Правил розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 року № 2272, передбачено накладення на юридичних осіб штрафу за невиконання рішень ДКЦПФР або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до пяти тисяч неоподаткованих мінімумів доходів громадян.

Постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 246-ОД від 07.06.2010 року (а.с. 13), на відповідача була накладена санкція у вигляді штрафу у розмірі 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 85000 грн. Зазначене рішення було направлено відповідачу, про що свідчить копія реєстру №1 (а.с. 15).

Згідно до п. 2 Розділу ХУІІІ «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови.

На момент розгляду справи заборгованість по сплаті штрафних санкцій не сплачена.

Відповідно до ч. 3 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Відповідно до вимог статті 19 Конституції України, органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов`язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

На підставі зазначених норм, з урахуванням встановлених у судовому засіданні фактів, суд дійшов висновку, що приймаючи рішення про застосування до відповідача штрафних санкцій, позивач діяв на підставі та у спосіб, передбачений Конституцією та законами України, та у межах наданих йому повноважень, у звязку з чим заявлені ним позовні вимоги про стягнення з відповідача штрафних санкцій в розмірі 85000 грн. є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»про стягнення штрафних санкцій у розмірі 85000 грн. - задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «ТСВ»(код ЄДРПОУ 32224623) штрафні санкції в сумі 85000 грн. на р/р 31111106700008, МФО - 828011, код ЄДРПОУ 23213460 ГУДКУ в Одеській області.

Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку на подання апеляційної скарги. Якщо апеляційну скаргу не буде подано в строк, встановлений ст. 186 КАС України, постанова суду набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним судом.

Постанова суду може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду шляхом подачі апеляційної скарги до Одеського окружного адміністративного суду протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя С.О. Cтефанов