Постанова № 18141896, 17.06.2011, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01014, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

17 червня 2011 року 10:50 № 2а-18516/10/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Шейко Т.І. при секретарі судового засідання Деруга Н.О. розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовомДержавна комісія з цінних паперів та фондового ринку України

до Товариство з обмеженою відповідальністю "Деннік"

простягнення штрафних санкцій в розмірі 1 700,00грн.

за участю представників сторін:

за участю представників сторін:

від позивача Гальмиз О.В.;

від відповідача не прибув

встановив:

Позивач звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Відповідача, в якому просить стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Деннік»штраф у розмірі 1 700, 00 грн.

Позовні вимоги вмотивовані тим, що за Відповідачем обліковується заборгованість по сплаті штрафу у розмірі 1 700, 00 грн., який Відповідач в добровільному порядку у передбачені законом строки не сплатив, у звязку з чим Позивач просив суд стягнути заборгованість з Товариства з обмеженою відповідальністю «Деннік»у примусовому порядку.

Відповідач у судове засідання не прибув, хоча попереджався про дату, час та місце судового засідання належним чином.

Суд, дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення Позивача, вважає, що позов підлягає задоволенню з огляду на наступне.

Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»- державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»одним із основних повноважень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є накладання адміністративних стягнень, штрафних та інших санкцій за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

З матеріалів справи вбачається, у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Деннік»було складено Акт про правопорушення від 15.01.2010 року № 1-КПл.

Так, з вищевказаного Акту вбачається, що товариство неналежно виконувало вимоги Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом», а саме абзацу 3 ст. 5, в частині незабезпечення виявлення і реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

На підставі акту перевірки Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено відносно Товариства з обмеженою відповідальністю «Деннік»постанову про накладення санкцій за правопорушення № 1-КПл від 28.01.2010 року, якою застосовано до відповідача санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700 грн., який необхідно було сплатити на протязі 15-ти днів з моменту отримання постанови про накладення санкції.

До того ж, суд звертає увагу на те, що товариство оскаржило дану постанову в судовому порядку, проте Товариству з обмеженою відповідальністю «Деннік»у позові відмовлено, а постанову на підставі якої просить стягнути позивач з відповідача штрафні санкції залишено в силі.

Відповідно до п. 11.1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.08.03 № 361, штраф сплачується порушником не пізніше ніж через 15 днів з дня отримання ним постанови.

Згідно з п. 11.4 вищезазначених Правил у разі несплати штрафу правопорушником у термін, установлений п. 11.1 цих правил, Комісія та територіальні органи звертаються до суду у встановленому законодавством порядку.

На момент звернення до суду зазначена сума штрафу у розмірі 1700,00 грн. відповідачем не сплачена.

Згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Беручи до уваги те, що суму штрафних (фінансових) санкцій до Державного бюджету у розмірі 1700,00 грн. Відповідач у встановлені законодавством строки не сплатив; наявність у нього вказаної заборгованості підтверджується наявними у матеріалах справи документами, доказів погашення Відповідачем зазначеної заборгованості станом на день розгляду цього спору не надано, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідно до ч.4 ст. 94 КАС України у справах, в яких Позивачем є субєкт владних повноважень, а Відповідачем фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені Позивачем, з Відповідача не стягуються.

Враховуючи наведене та керуючись ст. 124 Конституції України, ст. ст. 69-71, 94, 158-163, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

постановив:

Позов Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку задоволити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Деннік»(код за ЄДРПОУ 30786053), штраф у розмірі 1 700 (одна тисяча сімсот грн.) 00 коп. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова набирає законної сили у відповідності з нормами ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими ст.ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Т.І. Шейко Повний текст постанови складено та підписано 23.06.2011 року