Постанова № 16479502, 23.03.2011, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, тел. 278-43-43 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

23 березня 2011 року № 2а-2509/11/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді КаракашьянаС.К., при секретарі Шкребтій І.П., розглянувши у судовому засіданні адміністративну справу

за позовомЗаступника прокурора Голосіївського району м.Києва в інтересах держави в особі Територіального Управління в м.Києві та Київської області Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

доТовариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Київреконструкція»

простягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 51000,00 грн.

за участю представників сторін:

від позивача: не зявився,

від відповідача: не зявився,

від прокуратури: Кулєба М.В.

На підставі частини 3 статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України в судовому засіданні 23.03.2011 року проголошено вступну та резолютивну частини постанови.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Заступник прокурора Голосіївського району м.Києва в інтересах держави в особі Територіального Управління в м.Києві та Київської області Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернусь до Окружного адміністративного суду міста Києва про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 51000,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що ТОВ «Фінансова компанія «Київреконструкція »порушило вимоги статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»пункту 1 глави7 розділу V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.06. №1591.

В судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав повністю та просив суд задовольнити адміністративний позов у повному обсязі.

Відповідач в судові засідання не прибув, представника не направив, заперечення на позов не надав, оскільки поштова кореспонденція, яку було скерована судом за адресою відповідача, що міститься у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб підприємців: 01004 м. Київ, вул. Горького, буд. 7-А, була повернута поштовим відділенням, тому справа, відповідно до ст. 128 КАС України, вирішується на підставі наявних в ній доказів.

Розглянувши подані документи і матеріали, заслухавши пояснення представника позивача, всебічно і повно зясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, обєктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ВСТАНОВИВ :

Позивач звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом про стягнення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 51000,00грн. з товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Київреконструкція».

Згідно п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів України", Державна Комісія з цінних паперів та фондового ринку має право вимагати від емітента та осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, надавати у визначений термін необхідні документи.

Враховуючи вищезазначене, уповноваженою особою було складено акт № 940-КУ від 26.10.2010р. про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено порушення вимог п.10, ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме невиконання Розпорядження від 21.08.2009р. №801-КУ про усунення порушень законодавства про цінні папери від 21.08.2009 №801-КУ, термін виконання якого закінчився 21.09.2009р.

На виконання даного Розпорядження ТОВ «Фінансова компанія «Київреконструкція»жодних пакетів документів не надавало, що свідчить про невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Постановою Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київської області від 04.11.2010р. №901-КУ на підставі п.п. 10, 14, ст. 8, ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»до відповідача застосовано санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17000 грн.

Проте, постанову територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідач не виконав, постанову у встановлений законом строк не оскаржив.

Акт №941-КУ від 26.10.2010р. про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого виявлено факт порушення вимог п. 10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 21.08.2009р. №802-КУ, термін виконання якого закінчується 21.09.2009р.

На виконання даного Розпорядження ТОВ «Фінансова компанія «Київреконструкція»жодних пакетів документів не надавало, що свідчить про невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Постановою Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київської області від 04.11.2010р. №902-КУ на підставі п.п. 10, 14, ст. 8, ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»та пункту 3 розділу VII, п. 1 р. XIV, п. 1.8 р. XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженим Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Комісії від 11.12.2007 р. №2272, до відповідача застосовано санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17000 грн.

Проте, постанову територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідач не виконав, постанову у встановлений законом строк не оскаржив.

Актом № 942-КУ від 26.10.2010р. про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого виявлено факт порушення ТОВ «Фінансова компанія «Київреконструкція»вимог п. 10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 21.08.2009р. №803-КУ, термін виконання якого закінчується 21.09.2009р.

На виконання даного Розпорядження ТОВ «Фінансова компанія «Київреконструкція»жодних пакетів документів не надавало, що свідчить про невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Постановою Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київської області від 04.11.2010р. №903-КУ на підставі п.п. 10, 14, ст. 8, ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»та пункту 3 розділу VII, п. 1 р. XIV, п. 1.8 р. XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженим Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Комісії від 11.12.2007 р. №2272, до відповідача застосовано санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17000 грн.

Вищезазначені Розпорядження від 21.08.2009р. №801-КУ, №802-КУ, №803-КУ про усунення порушень законодавства про цінні папери були винесені позивачем стосовно порушення ТОВ «Фінансова компанія «Київреконструкція» вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»та пункту 1 глави 7 розділу V «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.06 № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 05.02.07 за № 97/13364 (далі - Положення), а саме: нерозміщення регулярної річної інформації за 2008р. на веб-сайті загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Відповідно до пункту 1 глави 7 розділу V Положення, щорічна інформація розміщується в загальноступній інформації базі даних Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Вищезазначені Постанови від 04.11.2010р. №901-КУ, №902-КУ, №903-КУ були направлені позивачем на адресу відповідача за вихідним №06/8222/09-20 від 05.11.2010р.

Відповідно до приписів ст. 11 Закону України “Про державне регулювання на ринку цінних паперів в України”, за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації передбачена відповідальність юридичних осіб.

Судом встановлено, що відповідачем вищезазначені Постанови не оскаржувались, на день розгляду справи не виконані і штраф до бюджету не сплачений.

Несплата штрафних санкцій відповідачем призводить до ненадходження цих коштів до Державного бюджету України, чим порушуються економічні інтереси держави.

Згідно зі статтею 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є начальники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, працівники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.

Частиною другою названої правової норми встановлено, що уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів.

Таким чином, Постанови від 04.11.2010р. №901-КУ, №902-КУ, №903-КУ про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів винесені у відповідності до законодавства України, є чинними та підлягають виконанню.

Відповідно до пункту другого розділу ХV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій які затверджені наказом Комісії від 09.01.97 р. № 2 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 27.01.97 № 10/1814 (далі Правила), постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку особою, щодо якої її винесено, протягом десяти днів з дати винесення постанови.

Відповідно до пункту 2 розділу ХVIII Правил, відповідач зобовязаний був перерахувати нарахований згідно з постановами від 04.11.2010р. №901-КУ, №902-КУ, №903-КУ штраф протягом 15 днів з дня отримання постанови.

Відповідно до ст.11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” та пункту 2 розділу ХVIII ст.19.4 Правил, у разі несплати штрафу відповідачем у встановлений термін, штраф стягується у судовому порядку.

Враховуючи всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутності витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір) стягненню з відповідача не підлягають.

Керуючись статтями 69, 70, 71 та 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

1.Позов Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

2.Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Київреконструкція»(ЄДРПОУ 33737978, 01004 м.Київ, вул. Горького, 7 А) 51 000 (пятдесят одна тисяча) грн. 00 коп. штрафу (код бюджетної класифікації 21081100, балансовий рахунок 3111, символ банку 106 на рахунки, відкриті в управлінні Державного казначейства за місцем знаходженням платника).

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.

Суддя С.К. Каракашьян