Постанова № 16046500, 01.06.2011, Київський апеляційний господарський суд

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

01025, м.Київ, пров. Рильський, 8                                                            т. (044) 278-46-14

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01.06.2011                                                                                           № 48/38

Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого:          Рудченка С.Г.

суддів:           Кропивної Л.В.

          Поляк О.І.

при секретарі:           Танцюрі Ю.Б.

за участю представників учасників судового провадження згідно протоколу судового засідання від 01.06.2011,

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю «Арта Цінні Папери» на рішення господарського суду міста Києва від 04.04.2011 (підписане 07.04.2011),

у справі          № 48/38 (суддя Бойко Р.В.)

за позовом          Публічного акціонерного товариства «Конверсбанк»

до          Товариства з обмеженою відповідальністю «Арта Цінні Папери»

про стягнення 236622, 00 грн.,

ВСТАНОВИВ:

Публічне акціонерне товариство «Конверсбанк» звернулося до господарського суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «Арта Цінні Папери» про стягнення 236622, 00 грн. заборгованості з виплати відсоткового доходу за облігаціями за 10-й відсотковий період.

Рішенням господарського суду міста Києва від 04.04.2011 позовні вимоги задоволено частково, присуджено до стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю «Арта Цінні Папери» на користь Публічного акціонерного товариства «Конверсбанк» грошових коштів у розмірі 226247, 67 грн., державного мита у розмірі 2262, 48 грн. та витрати на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу у розмірі 225, 65 грн., в іншій частині позову відмовлено.

Не погоджуючись із вищевказаним рішенням, відповідач звернувся з апеляційною скаргою б/н від 13.04.2011, в якій просить скасувати рішення місцевого господарського суду та прийняти нове рішення, яким в задоволенні позовних вимог відмовити повністю.

В обґрунтування вимог, викладених в апеляційній скарзі, заявник посилається на те, що при прийнятті оскаржуваного рішення місцевий господарський суд зробив висновки, які не відповідають фактичним обставинам справи, неправильно застосувавши норми матеріального та процесуального права, у зв’язку з чим останнє підлягає скасуванню з підстав, викладених у тексті скарги.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 04.05.2011 апеляційну скаргу прийнято до провадження та призначено розгляд на 01.06.2011 за участю уповноважених представників сторін.

Представник відповідача підтримав вимоги апеляційної скарги, вважає їх обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Представник позивача заперечив проти доводів апеляційної скарги та просив рішення місцевого господарського суду залишити без змін, а апеляційну скаргу – без задоволення.

Судова колегія Київського апеляційного господарського суду, розглянувши матеріали справи, заслухавши доводи представників сторін, дослідивши представлені докази в їх сукупності, перевіривши правильність застосування місцевим господарським судом норм матеріального та процесуального права, встановила наступне.

Згідно зі ст. 99 ГПК України, в апеляційній інстанції справи переглядаються за правилами розгляду цих справ у першій інстанції з урахуванням особливостей, передбачених у розділі XII ГПК України.

У відповідності до ст. 101 ГПК України у процесі перегляду справи апеляційний господарський суд за наявними у справі і додатково поданими доказами повторно розглядає справу. Апеляційний господарський суд не зв’язаний доводами апеляційної скарги (подання) і перевіряє законність і обґрунтованість рішення місцевого господарського суду у повному обсязі. В апеляційній інстанції не приймаються і не розглядаються вимоги, що не були предметом розгляду в суді першої інстанції.

Як вбачається з матеріалів справи та вірно встановлено місцевим господарським судом, 24.04.2008 в газеті «Бюлетень. Цінні папери України» № 91 (2319) відповідачем було опубліковано проспект емісії облігацій Товариства серії В (а.с. 15-28).

За змістом п. 2 розділу 3 проспекту Товариством було випущено звичайні (незабезпечені), відсоткові, іменні, такі, що вільно обертаються облігації у кількості 30 000 штук, номінальною вартістю однієї облігації – 1 000, 00 грн., загальною номінальною вартістю випуску облігації серії В –30 000 000, 00 грн., у бездокументарній формі існування.

Положеннями п. 4 розділу 3 проспекту встановлено, що власниками облігацій можуть бути юридичні і фізичні особи. Власники облігацій мають право: придбавати і продавати їх на вторинному біржовому і позабіржовому ринках; на одержання відсотків у встановлений термін; одержувати номінальну вартість облігацій у терміни їх погашення; надати облігації для викупу відповідно до умов їх обігу та цього проспекту емісії; здійснювати інші операції, що не суперечать чинному законодавству. Привілеїв власники облігацій на мають.

Відповідно до п. 7 розділу 3 проспекту облігації вільно обертаються протягом всього терміну обігу після реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати розміщення облігацій та видачі свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій по 10.05.2011 включно. Протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати видачі ДКЦПФР свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій емітент публікує в офіційному друкованому виданні Комісії звіт про результати розміщення облігацій. Власник облігацій має право надати облігації емітенту, а емітент зобов'язується їх прийняти для викупу. Викуп здійснюється кожного року протягом терміну обігу облігацій, а саме: після закінчення четвертого та восьмого відсоткового періодів. При цьому ціна викупу облігацій дорівнює їх номінальній вартості. Для здійснення продажу власник облігацій або належним чином уповноважена ним особа (продавець) має подати емітенту повідомлення про намір здійснити такий продаж, в наступні періоди: дати початку викупу емітентом облігацій є 13.05.2009 та 12.05.2010, закінчення викупу відповідно 15.05.2009 та 14.05.2010, строки подання повідомлень, відповідно, з 22.04.2009 по 24.04.2009 включно та з 21.04.2010 по 23.04.2010 включно. Протягом 3 банківських днів, що передують даті початку викупу, емітент повинен укласти угоди купівлі-продажу облігацій з продавцями, які належним чином подали повідомлення про продаж облігацій. До 12-00 дати початку викупу облігацій емітент повинен перерахувати розраховану суму виплат у повному обсязі на свій рахунок в банку ЗАТ «Банк НРБ». Для пред’явлення облігацій до викупу, продавці облігацій до 12-00 години дати початку викупу перераховують облігації в кількості, що вказана в повідомленні, на рахунок емітента в депозитарії ВАТ «МФС», після чого емітент протягом одного банківського дня виплачує належні продавцю кошти.

Згідно із п.п. 8.1 п. 8 розділу 3 проспекту виплата відсоткового доходу здійснюється емітентом через банк ЗАТ «Банк НРБ». На підставі зведеного облікового реєстру власників облігацій, який складається на кінець операційного дня, що передує даті початку виплати відсоткового доходу за облігаціями, та надається депозитарієм ВАТ «МФС» емітенту на початок дня виплати. Датами початку та закінчення відсоткових періодів за облігаціями є: за перший період: 14.05.2008 – 12.08.2008, другий: 13.08.2008 – 11.11.2008, третій: 12.11.2008 – 10.02.2009, четвертий: 11.02.2009 – 12.05.2009, п’ятий: 13.05.2009 – 11.08.2009, шостий: 12.08.2009 – 10.11.2009, сьомий: 11.11.2009 – 09.02.2010, восьмий: 10.02.2010 – 11.05.2010, дев'ятий: 12.05.2010 – 10.08.2010, десятий: 11.08.2010 – 09.11.2010, одинадцятий: 10.11.2010 – 08.02.2011 та за дванадцятий: 09.02.2011 – 10.05.2011, а датами виплат відсоткового доходу за вказані періоди є: 13.08.2008, 12.11.2008, 11.02.2009, 13.05.2009, 12.08.2009, 11.11.2009, 10.02.2010, 12.05.2010, 11.08.2010, 10.11.2010, 09.02.2011 та 11.05.2011 відповідно.

Абзацами 1, 2 п.п 8.2 п. 8 розділу 3 проспекту встановлено, що відсоткова ставка на перші чотири відсоткові періоди для облігацій серії В встановлюється в розмірі 14, 0 % річних. Відповідно розмір першої, другої, третьої та четвертої відсоткових виплат становить 34, 90 гривень на одну одиницю. Відсоткова ставка на п’ятий – восьмий та дев'ятий – дванадцятий відсоткові періоди встановлюється Дирекцією емітента виходячи з ринкової кон'юнктури, але не менше ніж 5% річних. Відсотковий дохід по облігаціях нараховується відповідно до відсоткових періодів. Тривалість кожного відсоткового періоду складає 91 календарний день. При проведенні усіх розрахунків кількість днів у році приймається за 365.

Судовою колегією було встановлено, що між Товариством з обмеженою відповідальністю «Арта Цінні Папери» (емітент) та Товариством з обмеженою відповідальністю «Партнер-Банк» (покупець/правонаступник - Публічне акціонерне товариство «Конверсбанк») був укладений договір купівлі-продажу цінних паперів № 1 В; Д-40/2008 від 19.06.2008, відповідно до умов якого емітент зобов’язується передати у власність покупця цінні папери, а саме бездокументарні відсоткові іменні облігації серії В, номінальною вартістю однієї облігації – 1000, 00 грн. у кількості 19000 штук, загальною вартістю 19262390, 00 грн. (а.с. 12-14).

06.10.2009 покупець звернувся до емітента листом за вих. № 1921, в якому запропонував здійснити викуп залишку власних облігації емітента у кількості 6 780 штук загальною номінальною вартістю 6 780000, 00 грн.

22.04.2010 покупець направив емітенту повідомлення № 801 про намір здійснити продаж емітенту звичайних відсоткових іменних облігацій серії В у кількості 6 780 штук.

13.05.2010 покупець звернувся до емітента з проханням прискорити укладення договору купівлі-продажу цінних паперів.

04.06.2010 р. покупець звернувся до емітента з претензією № 1085 про викуп цінних паперів, яка залишена без задоволення.

Всупереч вимогам проспекту емісії облігацій, емітент протягом трьох робочих днів не виплатив власнику, як продавцю цінних паперів, грошові кошти у сумі 6 780 000 грн., що дорівнює номінальній вартості облігацій.

Рішенням господарського суду міста Києва від 06.09.2010, залишеним без змін постановою Київського апеляційного господарського суду від 28.10.2010, у справі № 6/307 за позовом Публічного акціонерного товариства «Конверсбанк» до Товариства з обмеженою відповідальністю «Арта Цінні Папери» було стягнуто з Товариства 6 780 000, 00 грн. вартості бездокументарних відсоткових іменних облігацій серії В (а.с. 33-41).

Відповідно до п. 2 ст. 35 Господарського процесуального кодексу України, факти, встановлені рішенням господарського суду під час розгляду однієї справи, не доводяться знову при вирішенні інших спорів, в яких беруть участь ті самі сторони.

05.11.2010 відповідачем на виконання вказаного рішення суду було перераховано на користь позивача 6 780 000, 00 грн., що підтверджується платіжним дорученням № 44 від 05.11.2010 (а.с. 79).

Як зазначає позивач, станом на 10.11.2010 банк був власником 6 780 штук бездокументарних відсоткових іменних облігацій Товариства серії В, що підтверджується випискою про стан рахунку у цінних паперах № 003011 від 10.11.2010, а 18.11.2010 вказані облігації було передано покупцем емітенту, що підтверджується виписками про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах № 003011 від 01.12.2010 та № 301299 від 11.01.2011 (а.с. 167-168).

01.12.2010 листом № 2210 банк звернувся до відповідача з вимогою сплатити відсотковий доход за облігаціями у кількості 6 780 штук за десятий відсотковий період у розмірі 236 622, 00 грн. (а.с. 173-174).

Листом від 13.12.2010 відповідач повідомив позивача про те, що товариство виконало всі свої зобов’язання перед банком згідно рішенням господарського суду міста Києва від 06.09.2010 у справі № 6/307, а тому законні підстави для перерахування коштів у розмірі 236622, 00 грн. відсутні (а.с. 81).

В обґрунтування позовних вимог банк посилається на неналежне виконання відповідачем зобов’язання за проспектом емісії облігацій Товариства серії В, опублікованому в газеті «Бюлетень. Цінні папери України» № 91 (2319) від 24.04.2008 в частині виплати відсоткового доходу за облігаціями за 10-тий відсотковий період, у зв’язку з чим просить стягнути заборгованість у сумі 236 622, 00грн.

Колегія суддів, беручи до уваги межі перегляду справи у апеляційній інстанції, обговоривши доводи апеляційної скарги, проаналізувавши на підставі фактичних обставин справи застосування судом норм матеріального та процесуального права, при винесені оскаржуваного судового рішення, вважає апеляційну скаргу такою, що не підлягає задоволенню, виходячи з наступних підстав.

Згідно із статті 7 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» облігація – цінний папір, що посвідчує внесення його власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено умовами розміщення. Відсотковими облігаціями є облігації, за якими передбачається виплата відсоткових доходів.

У відповідності зі ст. 3 Закону України «Про цінні папери і фондовий ринок» права, посвідчені цінним папером, належать особі, зазначеній у цінному папері (іменний цінний папір). Закон України «Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» п.4 ст. 5 визначає, що підтвердженням права власності на цінні папери при їх емісії в бездокументарній формі є виписка з рахунку у цінних паперах, яку зберігач зобов'язаний надавати власнику цінних паперів.

Згідно з ч. 2 ст. 198 Цивільного кодексу України відмова від виконання зобов'язання, посвідченого цінним папером, з посиланням на відсутність підстави зобов'язання або на його недійсність не допускається.

Згідно п.8.1 проспекту емісії облігацій TOB «APTA Цінні Папери» виплата відсоткового доходу здійснюється на підставі зведеного облікового реєстру власників облігацій, який складається на кінець операційного дня, що передує даті початку виплати відсоткового доходу за облігаціями. Датою закінчення десятого відсоткового періоду відповідно до проспекту емісії облігацій є 09.11.2010, датою сплати відсоткового доходу є 10.11.2010.

У п. 8.2 проспекту емісії облігацій TOB «APTA Цінні Папери» зазначено: «На день виплати відсоткового періоду на підставі зведеного облікового реєстру емітент виплачує власникам облігацій належний їм відсотковий доход згідно з вимогами діючого законодавства та умовами випуску».

Відсоткова ставка за облігаціями серії В у десятому відсотковому періоду відповідно до публікації у Бюлетені «Цінні папери України» № 70 (2872) від 19.04.2010 встановлена TOB «APTA Цінні Папери» у розмірі 14 % річних.

Судовою колегією було встановлено, що на кінець операційного дня 09.11.2010 у власності Публічного акціонерного товариства «Конверсбанк» згідно з випискою, наданою зберігачем, що обслуговує рахунок у цінних паперах банку, знаходились іменні відсоткові облігації TOB «APTA Цінні Папери» серії В у кількості 6 780 штук (а.с. 29).

Отже, власником цінних паперів станом на 10.11.2010 було Публічне акціонерне товариство «Конверсбанк», а відтак мало право на отримання відсоткового доходу за десятий відсотковий період з 11.08.2010 по 09.11.2010 включно.

Таким чином, колегія апеляційного господарського суду не може погодитися з висновком суду першої інстанції про те, що емітент облігацій повинен виплатити відсотковий дохід власнику облігації, нарахований до моменту викупу емітентом облігації, оскільки приписи глави 71 Цивільного кодексу України регулюють загальні відносини позики, а обіг цінних паперів регулюється спеціальним законодавством, зокрема Законом України «Про цінні папери і фондовий ринок» та Законом України «Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні».

Крім того, судова колегія також не може погодитися з висновком місцевого господарського суду про достроковий викуп TOB «APTA Цінні папери» облігацій, оскільки згідно п. 7 проспекту емісії облігацій достроковий викуп мав бути здійснений у період з 12.05.2010 до 14.05.2010, а емітент протягом одного банківського дня мав сплатити грошові кошти за пред'явлені до викупу облігації.

Проте, процедура, передбачена проспектом емісії облігацій, TOB «APTA Цінні Папери» не була дотримана, емітент своїх зобов'язань щодо дострокового викупу облігацій не виконав, тому банком правомірно були нараховані відсотки за десятий відсотковий період з 11.08.2010 по 09.11.2010.

Також, судова колегія вважає необґрунтованим довід заявника апеляційної скарги про невиконання банком зобов’язання в частині перерахування облігацій на емітента, яке на його думку є зустрічним, оскільки предметом даного спору є стягнення відсоткового доходу за облігаціями, а не перерахування власником облігацій на користь емітента.

Дослідивши вищевикладене в сукупності з іншими доказами та на підставі встановлених обставин справи, колегія апеляційного господарського суду вважає, що позовні вимоги про стягнення заборгованості у сумі 236 622, 00 грн. є законними та такими, що підлягають задоволенню в повному обсязі, в тому рішення суду першої інстанції підлягає скасуванню в частині відмови у стягненні відсоткового доходу, нарахованого за період з 06 по 09 листопада 2010 року.

Відповідно до п. 4 ч. 1 ст. 104 Господарського процесуального кодексу України підставами для скасування рішення місцевого господарського суду порушення або неправильне застосування норм матеріального чи процесуального права.

Зважаючи на викладене та обставини справи, колегія апеляційного суду вважає, що апеляційна скарга Товариства з обмеженою відповідальністю «Арта Цінні Папери» на рішення господарського суду міста Києва від 04.04.2011 не підлягає задоволенню, а рішення господарського суду міста Києва від 04.04.2011 у справі № 48/38 підлягає частковому скасуванню.

Керуючись ст. 99, 101-105 Господарського процесуального кодексу України, Київський апеляційний господарський суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1.          Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю «Арта Цінні Папери» на рішення господарського суду міста Києва від 04.04.2011 залишити без задоволення.

2.          Рішення господарського суду міста Києва від 04.04.2011 у справі № 48/38 скасувати частково.

3.          Резолютивну частину рішення викласти в наступній редакції:

1). Позовні вимоги задовольнити повністю.

2). Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Арта Цінні Папери» (01004, м. Київ, провулок Музейний, 4; ідентифікаційний код 32709075) на користь Публічного акціонерного товариства «Конверсбанк» (03141, м. Київ, вул. Солом'янська, 33; ідентифікаційний код 34353904) 236622, 00 грн. заборгованості, 2366, 00 грн. державного мита та 236, 00 грн. витрати на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.

4. Видачу наказу доручити господарському суду міста Києва.

5. Копію постанови надіслати сторонам у справі.

6. Матеріали справи повернути до господарського суду міста Києва.

Головуючий суддя                                                                      Рудченко С.Г.

Судді                                                                                          Кропивна Л.В.

                                                                                          Поляк О.І.

07.06.11 (відправлено)