Постанова № 15952878, 19.05.2011, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

19 травня 2011 р.                                                             справа № 2а/0570/6282/2011

Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови: 15:45

Донецький окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Єфіменко О.В.

при секретарі          Тютюннику М.О.

з участю представника позивача ОСОБА_1,

розглянувши у відкритому судовому засіданні суду адміністративну справу за позовом Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Донецькшахтобуд» про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів,

в с т а н о в и в :

У січні 2011 року Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Теруправління) звернулося до суду з вказаним адміністративним позовом, в якому зазначило, що під час перевірки особливої інформації, наданих Відкритим акціонерним товариством «Донецькшахтобуд» (далі – ВАТ «Донецькшахтобуд») 25 жовтня 2010 року встановлено низку порушень на ринку цінних паперів та накладено на відповідача штраф у розмірі 51000,00 грн., який не сплачений до цих пір, тому просив стягнути його з відповідача у судовому порядку.

Відповідачем порушені вимоги ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 №3480-VI (далі – Закон №3480-VI) та «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісії) від 19.12.2006 № 1591 (далі – Положення №1591), а саме 11 серпня 2010 року та 12 жовтня 2010 року на підприємстві відбулись зміни складу посадових осіб, але інформація про це не була надана вчасно до Комісії, не опублікована вчасно в офіційному друкованому виданні, не оприлюднена у загальнодоступній інформаційній базі даних – стрічні новин у встановлені законодавством строки.

Постановами № 462–ДО, № 463–ДО, № 464-ДО від 25 листопада 2010 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів на ВАТ «Донецькшахтобуд» накладено штраф у загальній сумі 51000,00 грн., який відповідачем не було сплачено.

В судовому засіданні представник позивача підтримав позовні вимоги, просив їх задовольнити.

Представник відповідача в судове засідання не з’явився, про час і місце розгляду справи повідомлявся належним чином. Причин неявки суду не повідомив, заяв про відкладення розгляду справи не надсилав.

Враховуючи наведене суд вирішує справу на підставі наявних у справі доказів.

Судом встановлено, що ВАТ «Донецькшахтобуд» (код ЄДРПОУ 05432307) зареєстроване виконавчим комітетом Донецької міської ради 1 жовтня 2001 року, реєстраційний номер юридичної особи ЄДР 10002980714, що підтверджується витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців № 728071.

Під час перевірки особливої інформації позивачем встановлено порушення ВАТ «Донецькшахтобуд» вимог ст. 41 Закону № 3480 та Положення № 1591, за результатами якої винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 05-09/4469/10 від 4 листопада 2010 року, у якій встановлено, що на ВАТ «Донецькшахтобуд» відбулася зміна складу посадових осіб емітента від 11 серпня 2010 року, 12 жовтня 2010 року, але відповідачем не подана до Комісії у встановлені законодавством строки особлива інформація про зміну складу посадових осіб емітента відповідно до вимог п.1 гл. 3 розділу ІІ Положення № 1591.

Відповідач повинен був подати зазначену інформацію про зміну складу посадових осіб емітента від 11 серпня 2010 року, 12 жовтня 2010 року до Комісії протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії, проте її було подано з порушенням строку лише 25 жовтня 2010 року.

На підставі вказаної постанови 15 листопада 2010 року винесено акт № 462-ДО про правопорушення на ринку цінних паперів та прийнято постанову № 05-09/4623/10 про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів та призначено розгляд справи на 25 листопада 2010 року. Представник ВАТ «Донецькшахтобуд» на розгляд справи не з`явився і 25 листопада 2010 року було винесено постанову № 462-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано фінансову санкцію до ВАТ «Донецькшахтобуд у вигляді штрафу в розмірі 17000 грн. за повторне протягом року неподання інформації до Комісії, так як відповідно до абз. 2 п. 7 ч. 1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448/96-ВР (далі – Закон №448/96-ВР) Комісія накладає на юридичних осіб штраф за повторне протягом року неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Комісії у розмірі від 1000 до 5000 неоподаткованих мінімумів громадян.

Перевіркою також було встановлено порушення відповідачем вимог п.1 гл. 3 розділу ІІ Положення № 1591, та винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 05-09/4497/10 від 4 листопада 2010 року, якою встановлено, що ВАТ «Донецькшахтобуд» не розкрито шляхом опублікування у встановлені законодавством строки особливу інформацію про зміну складу посадових осіб емітента. Відповідно до зазначеної правової норми емітент повинен був розкрити особливу інформацію в офіційному друкованому про зміну складу посадових осіб протягом п’яти робочих днів з дати вчинення дії, проте опублікував цю інформацію з пропуском строку лише 16 жовтня 2010 року.

На підставі вказаної постанови 15 листопада 2010 року винесено акт № 463-ДО про правопорушення на ринку цінних паперів та прийнято постанову № 05-09/4621/10 про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів та призначено розгляд справи на 25 листопада 2010 року. Представник ВАТ «Донецькшахтобуд» на розгляд справи не з`явився і 25 листопада 2010 року було винесено постанову № 463-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано фінансову санкцію до ВАТ «Донецькшахтобуд у вигляді штрафу в розмірі 17000 грн. за повторне протягом року неподання інформації до Комісії, так як відповідно до абз. 2 п. 5 ч. 1 ст. 11 Закону №448/96-ВР Комісія накладає на юридичних осіб штраф за не опублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації вчинене повторно протягом року у розмірі від 1000 до 5000 неоподаткованих мінімумів громадян.

Тією ж перевіркою встановлено порушення відповідачем вимог п.1 гл. 3 розділу ІІ Положення № 1591 яким передбачено, що розкриття особливої інформації на фондовому ринку у стрічці новин відбувається протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третього робочого дня, з дна вчинення дії. Відповідачем було оприлюднено особливу інформацію про зміну складу посадових осіб від 11 серпня 2010 року та від 12 жовтня 2010 року у стрічці новин – 25 жовтня 2010 року, тобто з порушенням строку.

На підставі вказаної постанови 15 листопада 2010 року винесено акт № 464-ДО про правопорушення на ринку цінних паперів та прийнято постанову № 05-09/4620/10 про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів та призначено розгляд справи на 25 листопада 2010 року. Представник ВАТ «Донецькшахтобуд» на розгляд справи не з`явився і 25 листопада 2010 року було винесено постанову № 464-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою застосовано фінансову санкцію до ВАТ «Донецькшахтобуд» у вигляді штрафу в розмірі 17000 грн. за повторне протягом року нерозкриття особливої інформації на фондовому ринку у стрічці новин так як згідно з абз. 2 п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону №448/96-ВР Комісія накладає на юридичних осіб штраф за повторне протягом року нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії у розмірі від 1000 до 5000 неоподаткованих мінімумів громадян.

Акти та винесені суб’єктом владних повноважень постанови надсилалися на адресу відповідача, про що свідчать реєстри поштових відправлень рекомендованих листів.

У визначений законом час штрафи сплачено не було.

Перевіривши матеріали справи, вирішивши питання чи мали місце обставини, якими обґрунтовувалися вимоги, та якими доказами вони підтверджуються, чи є інші фактичні дані, які мають значення для вирішення справи, та докази на їх підтвердження, яку правову норму належить застосувати до цих правовідносин, суд приходить до висновку про те, що позов підлягає задоволенню з таких підстав.

Статтею 41 Закону №3480-VI визначено, що особлива інформація про емітента - інформація про будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів.

До особливої інформації належать відомості про:

прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу;

прийняття рішення про викуп власних акцій;

факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі;

отримання позики або кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента;

зміну складу посадових осіб емітента;

зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій;

рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв;

рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу;

порушення справи про банкрутство емітента, винесення ухвали про його санацію;

рішення вищого органу емітента або суду про припинення або банкрутство емітента.

Відповідно до гл. 1 розділу 1 Положення №1591, обов'язок здійснювати розкриття особливої інформації, передбаченої цим Положенням, поширюється на емітентів цінних паперів з дати, наступної за датою реєстрації Комісією першого випуску цінних паперів.

Емітенти цінних паперів розкривають особливу інформацію відповідно до переліку, який визначено у пункті 1 глави 2 цього розділу.

Обов'язок емітента цінних паперів щодо розкриття особливої інформації виникає з дати вчинення будь-якої дії, що може вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати особливу інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення №1591.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати особливу інформацію у формі повідомлення про виникнення особливої інформації про емітента (далі - Повідомлення). Щодо кожного виду особливої інформації складається окреме Повідомлення.

При розкритті особливої інформації емітентом в Повідомленні наводиться додаткова інформація, яка необхідна для повного і всебічного розкриття інформації про дію, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.

Відповідно до п. 3 розд. І Положення №1591, емітенти цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням, зобов'язані розкривати на фондовому ринку у такій послідовності Інформацію шляхом:

розміщення на безоплатній основі в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів (далі - загальнодоступна інформаційна база даних Комісії) або в її інформаційному ресурсі, поновлюваному у режимі реального часу (далі - стрічка новин);

опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії (далі - офіційні друковані видання);

подання до Комісії.

Емітент після розкриття Інформації відповідно до вимог цього Положення може на власний розсуд додатково оприлюднити Інформацію на власному або іншому сайті у глобальній інформаційній мережі Інтернет (далі - сторінка в мережі Інтернет).

Статтею ст. 11 Закону №448/96-ВР, передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи, зокрема, за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Оскільки емітент порушив вимоги законодавства в сфері ринку цінних паперів та фондового ринку, тому контролюючий орган правильно наклав на нього штраф в порядку та розмірах, що відповідали вимогам законодавства.

Постанова суб’єкта владних повноважень виконана не була та в установленому законом порядку не оскаржувалася.

Виходячи з наведеного та вимог законодавства несплачена сума штрафу підлягає стягненню з відповідача в судовому порядку.

Керуючись статтями 23, 94, 162, 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

п о с т а н о в и в :

Позов Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Донецькшахтобуд» про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 51000,00 грн. - задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Донецькшахтобуд» (код ЄДРПОУ 05432307) в доход Державного бюджету України (відділення Державного казначейства в місті Донецьку, р/р 31110106700004, код ЄДРПОУ 34686537, банк - управління Державного казначейства у Донецькій області, МФО банку 834016, код платежу 21081100, код виду платежу 101) штраф в розмірі 51000 (п`ятдесят одна тисяча) грн. 00 коп.

Вступну та резолютивну частини постанови проголошено в судовому засіданні 19 травня 2011 року.

Повний текст постанови виготовлено 24 травня 2011 року.

Постанова набирає законної сили у строк та у порядку, що визначені статтею 254 КАС України, і може бути оскаржена до Донецького апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції у порядку, визначеному статтею 186 КАС України, шляхом подачі апеляційної скарги протягом десяти днів з дня проголошення постанови.

Суддя                                                                       Єфіменко О.В.