Постанова № 14877280, 08.04.2011, Полтавський окружний адміністративний суд

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

08 квітня 2011 року м.ПолтаваСправа № 2а-1670/1755/11 Полтавський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Клочка К.І.

при секретарі Міщенко Р.В.,

за участю:

прокурора Кармазіної І.В.,

представника позивача Столович В.О.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом прокурора м. Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринкудо Відкритого акціонерного товариства «Козельщинська «Сільгоспхімія»про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

02 березня 2011 року прокурор м. Полтави Полтавської області (надалі - прокурор) в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач)звернувся до Полтавського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства «Козельщинська «Сільгоспхімія» (далі відповідач, ВАТ «Козельщинська «Сільгоспхімія»)про стягнення штрафних санкцій у розмірі 15300,00 грн, посилаючись на порушення відповідачем вимог законодавства України про цінні папери щодо розкриття інформації.

Прокурор у судовому засіданні вимоги позовної заяви підтримав, просив їх задовольнити.

Представника позивача у судовому засідання вимоги позовної заяви підтримав, просив їх задовольнити.

Відповідач явку уповноваженого представника в судове засідання не забезпечив, надавши суду заяву (вх. №11888/11 від 08.04.2011) про розгляд справи за відсутності уповноваженого представника.

Заслухавши пояснення прокурора та представника позивача, дослідивши матеріали справи, суд встановив наступне.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулює Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок»№3480-IV від 23.02.2006.

Відповідно до положень статті 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», особлива інформація про емітента - інформація про будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів.

До особливої інформації належать відомості про: прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу; прийняття рішення про викуп власних акцій; факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі; отримання позики або кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента; зміну складу посадових осіб емітента; зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій; рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв; рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу; порушення справи про банкрутство емітента, винесення ухвали про його санацію; рішення вищого органу емітента або суду про припинення або банкрутство емітента. Строки, порядок та форми подання особливої інформації про емітента встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Особлива інформація про емітента є відкритою і оприлюднюється шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Згідно з пунктом 1 глави 1 та пунктом 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 №1591 (надалі Положення №1591) емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати регулярну річну інформацію (далі - річна інформація) у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу. Звітним періодом для складання річної інформації є календарний рік. Перший звітний рік новоствореного емітента може бути меншим за 12 місяців, він обчислюється: для акціонерних товариств - з дати державної реєстрації товариства до 31 грудня звітного року включно; для емітентів цінних паперів, крім акцій, - з дня реєстрації випуску до 31 грудня звітного року включно. Розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії. Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Пунктом 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»встановлено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»передбачена відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до пунктів 5-7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за наступні порушення: неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, за ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, за ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, за ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

На підставі моніторингу розкриття річної інформації емітентами цінних паперів, встановлено, що ВАТ «Козельщинська «Сільгоспхімія»здійснює свою діяльність на ринку цінних паперів з порушенням вимог чинного законодавства.

Відповідач не розмістив регулярну річну інформацію за 2009 рік в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (стрічка новин), чим порушив вимоги пункту 1 глави 1 та пункту 1 глави 7 розділу V Положення №1591.

За даним фактом Полтавським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №124-ПО від 15 листопада 2010 року.

За результатами розгляду справи відповідно до постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №126-ПО від 23 листопада 2010 року на ВАТ «Козельщинська «Сільгоспхімія»накладено штрафну санкцію у порядку пункту 6 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»у розмірі 5100 грн. (300 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян).

Також, відповідачем не опубліковано регулярну річну інформацію за 2008 рік, за 2009 рік в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що є порушенням вимог чим порушив вимоги пункту 1 глави 1 та пункту 1 глави 7 розділу V Положення №1591.

За даним фактом Полтавським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів №125-ПО від 15 листопада 2010 року.

За результатами розгляду справи відповідно до постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №127-ПО від 23 листопада 2010 року на ВАТ «Козельщинська «Сільгоспхімія»накладено штрафну санкцію у порядку пункту 5 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»у розмірі 5100 грн. (300 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян).

Крім того, відповідачем не подано регулярну річну інформацію за 2008 рік, за 2009 рік до Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що є порушенням вимог чим порушив вимоги пункту 1 глави 1 та пункту 1 глави 7 розділу V Положення №1591.

За даним фактом Полтавським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів та складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів №126-ПО від 15 листопада 2010 року.

За результатами розгляду справи відповідно до постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №128-ПО від 23 листопада 2010 року на ВАТ «Козельщинська «Сільгоспхімія»накладено штрафну санкцію у порядку пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»у розмірі 5100 грн. (300 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян).

23.11.2010 позивач направив на адресу відповідача вищезазначені постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до положень статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Відповідно до статті 121 Конституції України, на прокуратуру покладено представництво інтересів громадянина або держави в суді у випадках, визначених законом.

Відповідно до положень статті 60 Кодексу адміністративного судочинства України, у випадках встановлених законом, Уповноважений Верховної Ради України з прав людини, прокурор, органи державної влади, органи місцевого самоврядування, фізичні та юридичні особи можуть звертатись до адміністративного суду із адміністративними позовами про захист прав, свобод та інтересів інших осіб і брати участь у цих справах. Прокурор здійснює в суді представництво інтересів громадян або держави в порядку, встановленому цим Кодексом та іншими законами, і може здійснювати представництво на будь-якій стадії адміністративного процесу.

Відповідно до частини пятої статті 361 Закону України «Про прокуратуру»від 05.11.1991 №1789-ХІІ, прокурор самостійно визначає підстави для представництва у судах, форму його здійснення і може здійснювати представництво в будь-якій стадії судочинства в порядку, передбаченому процесуальним законодавством.

Як встановлено судом, на час розгляду справи відповідачем не сплачено у добровільному порядку суму санкцій у розмірі 15 300,00 грн.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що вимоги позивача є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Зважаючи на вищевикладене, керуючись статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов прокурора м. Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Козельщинська «Сільгоспхімія» про стягнення штрафних санкцій задовольнити.

Стягнути Відкритого акціонерного товариства «Козельщинська «Сільгоспхімія» (вул. Радянська, 9, смт Козельщина, Полтавська область, 39100) на користь Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул. Жовтнева, 45, м. Полтава, 36001) штраф у сумі 15 300 (пятнадцять тисяч триста) гривень 00 (нуль) копійок на рахунок одержувача: код за ЄДРПОУ ВДК 34698516 УДК у Полтавській обл.. на р/р 31113106700189 в управлінні Держказначейства у Полтавській області, МФО 831019 (*; код ЄДРПОУ платника; 21081100;106).

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Полтавський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з дня проголошення постанови з одночасним поданням її копії до суду апеляційної інстанції. У разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Повний текст постанови виготовлено 13 квітня 2011 року.

СуддяК.І. Клочко