Постанова № 14521985, 17.11.2010, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, тел. 278-43-43 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

17 листопада 2010 року           10:42           № 2а-15095/10/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Вєкуа Н.Г. при секретарі судового засідання Білоноженко М.А. розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовомДержавна комісія з цінних паперів та фондового ринку

до ЗАТ "Закритий інвестиційний фонд "Універсал-Донецьк"

простягнення штрафних санкцій у розмірі 85 000,00грн.

ВСТАНОВИВ:

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі –ДКЦПФР чи позивач) звернулася до суду з позовом про стягнення з Закритого акціонерного товариства «Закритий інвестиційний фонд «Універсал-Донецьк»(далі –ЗАТ «Закритий інвестиційний фонд «Універсал-Донецьк»або відповідач) штрафу в розмірі 85 000 грн.

Ухвалою суду від 27 жовтня 2010р. відкрито провадження у адміністративній справі, закінчене підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду.

В судове засідання з’явився представник позивача, позов підтримав.

Відповідач відзиву на позовну заяву не надав, у судове засідання представник відповідача не з’явився, про час та місце судового засідання повідомлявся, однак конверт з поштовою кореспонденцією повернувся на адресу суду з відміткою про не знаходження Відповідача за вказаною адресою.

В судовому засіданні 17 листопада 2010 р. оголошено вступну та резолютивну частини постанови про задоволення позову.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представника позивача, суд приходить до висновку про задоволення позовних вимог.

ДКЦПФР було складено акт у відношенні ЗАТ "Закритий інвестиційний фонд "Універсал-Донецьк" про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.05.10р. №37-ІД, відповідно до якого ЗАТ "Закритий інвестиційний фонд "Універсал-Донецьк" порушено вимоги пункту 10 статті 8 Закону України в частині не виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.12.09р. №1074-ІД.

За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою членом ДКЦПФР на підставі пункту 10 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у відношенні ЗАТ "Закритий інвестиційний фонд "Універсал-Донецьк" винесено Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.12.09р. №1074-ІД.

Відповідно до Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.12.09р. №1074-ІД, ЗАТ "Закритий інвестиційний фонд "Універсал-Донецьк" у термін до 25.03.10р. необхідно було усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та до 29.03.10р. письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання розпорядження.

Згідно службової записки загального відділу адміністративно-господарського департаменту Комісії від 30.03.10р. №09/03/196 документи на виконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.12.09р. №1074-ІД від ЗАТ "Закритий інвестиційний фонд "Універсал-Донецьк" до Комісії не надходили.

За невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 28.08.09р. №710-ІД щодо не приведення дальності у відповідність до вимог пункту 3 розділу XI Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні фонди), а саме: закриті інвестиційні фонди та закриті взаємні фонди інвестиційних компаній, які були створені у встановленому законодавством порядку до набрання чинності цим Законом, здійснюють свою діяльність відповідно до Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України від 19.02.94р. №55/94 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії", протягом строку, на який вони були створені. У разі закінчення строку діяльності таких інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній вони повинні ліквідуватися або прийняти рішення про реорганізацію в пайовий або корпоративний інвестиційний фонд шляхом приведення своїх установчих документів та діяльності у відповідність з вимогами цього Закону, за наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, уповноваженою особою Комісії до ЗАТ "Закритий інвестиційний фонд "Універсал-Донецьк" було застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 17000 гривень (Постанова №953-ІД від 25.12.09р.) та винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.12.09р. №1074-ІД.

Таким чином, ЗАТ "Закритий інвестиційний фонд "Універсал-Донецьк" порушено вимоги пункту 10 статті 8 Закону України в частині не виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.12.09р. №1074-ІД. "

На підставі пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та пункту 1.8. розділу XVII Правил розгляду справ про правопорушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.07р. №2272 (із змінами та доповненнями), ДКЦПФР було прийнято постанову №335-ІД від 07.06.2010р., якою за повторне не виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери до ЗАТ "Закритий інвестиційний фонд "Універсал-Донецьк" застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 85000грн.

У відповідності до п. 8 ч. 1 ст. 11 вищевказаного Закону, невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів тягне за собою накладення штрафу в розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - правопорушенням на ринку цінних паперів, за яке передбачено застосування фінансових санкцій у розмірі від тисячі до

Згідно з ч. 2 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Станом на дату розгляду даної справи, товариством штраф сплачено не було, відомості щодо оскарження постанови ДКЦПФР №335-ІД від 07.06.2010р. –відсутні.

Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Оскільки спір вирішено на користь суб’єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутності витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір) стягненню з відповідача не підлягають.

Зважаючи на всі викладені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Керуючись статтями 69, 70, 71 та 158-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

1. Позов задовольнити.

2. Стягнути з Закритого акціонерного товариства «Закритий інвестиційний фонд «Універсал-Донецьк»(код ЄДРПОУ –23768229) на користь Державного бюджету України (рахунок відкритий у Державному казначействі за балансовим рахунком 3111 «надходження до загального фонду державного бюджету»по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у розмірі 85 000 (вісімдесят п’ять тисяч) гривень.

Постанова набирає сили відповідно до ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України, зі змінами та доповненнями

Суддя                                                                                 Н.Г. Вєкуа

Дата складення та підписання постанови в повному обсязі –22.11.2010р.