Постанова № 14212429, 17.02.2011, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

17 лютого 2011 р. справа № 2а/0570/282/2011

Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови: 10:45

Донецький окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Єфіменко О.В.

при секретаріТютюннику М.О.

з участю представника позивача Мітасьової О.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні суду адміністративну справу за позовом прокурора Гірницького району м. Макіївки в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Ясинуватський машинобудівний завод» про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 170000 грн.,

в с т а н о в и в :

У січні 2011 року прокурор Гірницького району міста Макіївки Донецької області в інтересах Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі Теруправління) звернувся до суду з вказаним адміністративним позовом, в якому зазначав, що перевіркою відкритого акціонерного товариства «Ясинуватський машинобудівний завод» (далі ВАТ «Ясинуватський машинобудівний завод») від 16.09.2010 встановлено низку порушень на ринку цінних паперів та накладено на відповідача штраф в загальній сумі 170000 грн., який не сплачений до цих пір, тому просив стягнути його з відповідача у судовому порядку.

В обґрунтування вказаних вимог зазначав, що ВАТ «Ясинуватський машинобудівний завод» не виконано розпорядження від 17 червня 2010 року № 171-ДО, видане на підставі п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448/96-ВР (далі Закон №448/96-ВР), і так як відбулося повторне невиконання розпорядження протягом року, Теруправлінням було складено акт № 344-ДО від 16.09.2010 та прийнято постанову № 344-ДО від 28.09.2010 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 85000 грн.

В порушення вимоги ст.ст. 40,41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 №3480-VI (далі Закон №3480-VI) та «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі Комісії) від 19.12.2006 № 1591 (далі Положення №1591), відповідачем не було подано вчасно до Комісії квартальну інформацію за ІІ квартал 2010 року, тому Теруправлінням було складено акт № 345-ДО від 16.09.2010 та прийнято постанову № 345-ДО від 28.09.2010 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000 грн.; відповідачем не було розміщено вчасно у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальну інформацію за ІІ квартал 2010 року, тому Теруправлінням було складено акт № 346-ДО від 16.09.2010 та прийнято постанову № 346-ДО від 28.09.2010 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000 грн.; відповідачем не було подано до Комісії регулярну річну інформацію за 2009 рік та не подана вчасно особлива інформація про зміну складу посадових осіб від 23.03.2010, тому Теруправлінням було складено акт № 347-ДО від 16.09.2010 та прийнято постанову № 347-ДО від 29.09.2010 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000 грн.; відповідачем не було опубліковано в офіційному друкованому виданні регулярну річну інформацію за 2009 рік та не розкрито шляхом опублікування особливу інформацію про зміну складу посадових осіб від 23.03.2010 тому Теруправлінням було складено акт № 348-ДО від 16.09.2010 та прийнято постанову № 348-ДО від 29.09.2010 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000 грн.; відповідачем не було розміщено у загальнодоступній базі даних Комісії регулярну річну інформацію емітента за 2009 рік та не оприлюднено вчасно у загальнодоступній інформаційній базі даних стрічці новин у встановлені законодавством строки особливу інформацію про зміну складу посадових осіб тому Теруправлінням було складено акт № 349-ДО від 16.09.2010 та прийнято постанову № 349-ДО від 29.09.2010 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000 грн.

Загальна сума накладених фінансових санкцій у вигляді штрафу відповідача складає 170000 грн. та не сплачена на момент подання позову до суду, тому прокурор Гірницького району міста Макіївки Донецької області зазначає, що відповідно до п.2 ст.4 Закону України «Про джерела фінансування органів державної влади» від 30.06.1999 грошові стягнення за правопорушення в повному обсязі зараховуються до Державного бюджету України і ненадходження сум штрафу спричиняє шкоду інтересам держави.

В судовому засіданні представник позивача підтримав позовні вимоги, просив їх задовольнити.

Представник відповідача в судове засідання не зявився, про час і місце розгляду справи повідомлявся належним чином. Причин неявки суду не повідомив, заяв про відкладення розгляду справи не надсилав.

Враховуючи наведене суд вирішує справу на підставі наявних у справі доказів.

Судом встановлено, що ВАТ «Ясинуватський машинобудівний завод» є емітентом, який здійснював відкрите (публічне) розміщення цінних паперів.

17 червня 2010 року Теруправлінням прийнято розпорядження № 171-ДО про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно якого відповідач повинен був у термін до 20.07.2010 надати до Теруправління інформацію про скликання у 2009-2010 роках чергових чи позачергових загальних зборів акціонерів, в яких друкованих виданнях було опубліковано інформацію про збори акціонерів товариства у 2009-2010 роках, яким чином були повідомлені акціонери товариства про проведення зборів, та у разі проведення загльних зборів у 2009-2010 роках надати копії протоколів загальних зборів акціонерів. До теперішнього часу дане розпорядження не виконано, тому відповідно до п.14 ст.8, ст.ст. 9,11,12 Закону №448/96-ВР, п. 5 розділу ІІ, п.п. 1,4 розділу VІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2007 №2272 (далі Правила №2722) було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів.

16 вересня 2010 року субєктом владних повноважень проведено перевірку виконання відповідачем розпорядження № 171-ДО, за результатами якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 16 вересня 2010 року № 344-ДО, яким встановлено факт невиконання розпорядження (а.с. 8).

16 вересня 2010 року прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою розгляд справи призначено на 28 вересня 2010 року (а.с.24).

Раніше, 25.05.2010 у відношенні ВАТ «Ясинуватський машинобудівний завод» була винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №174-ДО (а.с. 26) за невиконання розпорядження №15-ДО від 18.02.2010 про усунення порушень законодавства про цінні папери і таким чином відбулося повторне невиконання розпорядження протягом року і відповідно до п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону №448/96-ВР Комісія накладає на юридичних осіб штраф за повторне невиконання протягом року або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян тобто від 85000 до 170000 гривень.

Тому, за результатами розгляду справи Теруправлінням було винесено постанову №344-ДО від 28.09.2010 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та накладено штраф у розмірі 85000 грн (а.с. 9).

Відповідно до ст. 40 Закону №3480-VI та Положення №1591, емітенти, які здійснили відкрите розміщення облігацій підприємств повинні були подати до Комісії інформацію за ІІ квартал 2010 року та розмістити у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії інформацію за ІІ квартал 2010 року в строки передбачені п. 3 гл. 3 розд. 4 згаданого Положення №1591, тобто не пізніше 25 числа місяця наступного за звітним кварталом.

Перевіркою від 16.09.2010 ВАТ «Ясинуватський машинобудівний завод» було встановлено, що відповідачем не було подано вчасно до Комісії інформацію за ІІ квартал 2010 року та не було розміщено у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії інформацію за ІІ квартал 2010 року в строки передбачені Положенням №1591.

Відповідно до абз. 2 п. 7 ч. 1 ст.11 Закону №448/96-ВР Комісія накладає на юридичних осіб штраф за повторне протягом року неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Комісії у розмірі від 1000 до 5000 неоподаткованих мінімумів громадян.

Тому Теруправлінням було складено акт № 345-ДО від 16.09.2010 та прийнято постанову № 345-ДО від 28.09.2010 про накладення санкції за правопорушення ВАТ «Ясинуватський машинобудівний завод» на ринку цінних паперів в розмірі 17000 грн. (а.с. 10-11) за неподання до Комісії інформацію за ІІ квартал 2010 року.

Відповідно до абз. 2 п. 6 ч. 1 ст. 11 Закону №448/96-ВР Комісія накладає на юридичних осіб штраф за повторне протягом року нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії у розмірі від 1000 до 5000 неоподаткованих мінімумів громадян.

У звязку із наведеним вище, Теруправлінням було складено акт № 346-ДО від 16.09.2010 і прийнято постанову № 346-ДО від 28.09.2010 про накладення санкції за правопорушення ВАТ «Ясинуватський машинобудівний завод» на ринку цінних паперів в розмірі 17000 грн. (а.с. 12-13) за нерозміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії інформацію за ІІ квартал 2010 року .

Тією ж перевіркою від 16.09.2010 ВАТ «Ясинуватський машинобудівний завод» в акті № 347-ДО було встановлено, що відповідачем не було подано вчасно до Комісії регулярну річну інформацію за 2009 рік інформацію про зміну складу посадових осіб від 23.03.2010 (а.с. 14).

Відповідно до вимог п. 1 гл. 7 розділ V Положення №1591 подання річної інформації до Комісії здійснюється емітентом не пізніше 1 червня року, наступного за звітним, а згідно п. 1 гл. 3 розділу ІІ зазначеного Положення №1591 подання до Комісії особливої інформації здійснюється протягом десяти днів з дати вчинення дії.

Тому Теруправління порушило справу про правопорушення на ринку цінних паперів та враховуючи повторний характер правопорушення (постанова №171-ДО (а.с. 25)) про ненадання до Комісії особливої інформації відповідно до абз. 2 п. 7 ч. 1 ст.11 Закону №448/96-ВР було прийнято постанову № 347-ДО від 29.09.2010 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000 грн. (а.с. 15).

В акті №348-ДО перевіркою було встановлено, що ВАТ «Ясинуватський машинобудівний завод» не було опубліковано в офіційному друкованому виданні регулярну річну інформацію за 2009 рік та не було розкрито шляхом опублікування особливу інформацію про зміну складу посадових осіб від 23.03.2010. (а.с. 16).

Відповідно до вимог п. 1 гл. 7 розділ V Положення №1591 опублікування в офіційному друкованому виданні річної інформації здійснюється в строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, а згідно вимог п. 1 гл. 3 розділу ІІ зазначеного Положення №1591 особлива інформація опубліковується офіційному друкованому виданні протягом пяти робочих днів з дати вчинення дії.

Тому Теруправління порушило справу про правопорушення на ринку цінних паперів та враховуючи повторний характер правопорушення відповідно до абз. 2 п. 5 ч.1 ст.11 Закону №448/96-ВР було прийнято постанову № 348-ДО від 29.09.2010 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000 грн.(а.с.17).

Перевіркою від 16.09.2010 ВАТ «Ясинуватський машинобудівний завод» було встановлено, що відповідачем не було розміщено у загальнодоступній базі даних Комісії регулярну річну інформацію емітента за 2009 рік та не оприлюднено вчасно у загальнодоступній інформаційній базі даних стрічці новин у встановлені законодавством строки особливу інформацію про зміну складу посадових осіб від 23.03.2010.

Відповідно до абз. 2 п. 6 ч.1 ст. 11 Закону №448/96-ВР Комісія накладає на юридичних осіб штраф за повторне протягом року нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії у розмірі від 1000 до 5000 неоподаткованих мінімумів громадян.

Тому Теруправлінням було складено акт № 349-ДО від 16.09.2010 та прийнято постанову № 349-ДО від 29.09.2010 про накладення санкції за правопорушення ВАТ «Ясинуватський машинобудівний завод» на ринку цінних паперів в розмірі 17000 грн. (а.с. 18-19).

Акти та винесені субєктом владних повноважень постанови надсилалися на адресу відповідача, про що свідчать реєстри поштових відправлень рекомендованих листів (а.с.28).

У визначений законом час штрафи сплачено не було.

Перевіривши матеріали справи, вирішивши питання чи мали місце обставини, якими обґрунтовувалися вимоги, та якими доказами вони підтверджуються, чи є інші фактичні дані, які мають значення для вирішення справи, та докази на їх підтвердження, яку правову норму належить застосувати до цих правовідносин, суд приходить до висновку про те, що позов підлягає задоволенню з таких підстав.

Статтею 39 Закону №3480-VI визначено, що емітенти, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, зобов'язані своєчасно та в повному обсязі розкривати інформацію про: фінансово-господарський стан і результати діяльності емітента у строки, встановлені законодавством; будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни ціни на його цінні папери; власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій.

Статтею 40 Закону №3480-VI визначено, що регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).

Статтею 41 вказаного Закону №3480-VI визначено, що особлива інформація про емітента - інформація про будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів.

До особливої інформації належать відомості про:

прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу;

прийняття рішення про викуп власних акцій;

факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі;

отримання позики або кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента;

зміну складу посадових осіб емітента;

зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій;

рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв;

рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу;

порушення справи про банкрутство емітента, винесення ухвали про його санацію;

рішення вищого органу емітента або суду про припинення або банкрутство емітента.

Відповідно до гл. 1 розд. 1 Положення №1591, обов'язок здійснювати розкриття особливої інформації, передбаченої цим Положенням, поширюється на емітентів цінних паперів з дати, наступної за датою реєстрації Комісією першого випуску цінних паперів.

Емітенти цінних паперів розкривають особливу інформацію відповідно до переліку, який визначено у пункті 1 глави 2 цього розділу.

Обов'язок емітента цінних паперів щодо розкриття особливої інформації виникає з дати вчинення будь-якої дії, що може вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати особливу інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення №1591.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати особливу інформацію у формі повідомлення про виникнення особливої інформації про емітента (далі - Повідомлення). Щодо кожного виду особливої інформації складається окреме Повідомлення.

При розкритті особливої інформації емітентом в Повідомленні наводиться додаткова інформація, яка необхідна для повного і всебічного розкриття інформації про дію, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента.

Відповідно до п. 3 розд. І Положення №1591, емітенти цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням, зобов'язані розкривати на фондовому ринку у такій послідовності Інформацію шляхом:

розміщення на безоплатній основі в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів (далі - загальнодоступна інформаційна база даних Комісії) або в її інформаційному ресурсі, поновлюваному у режимі реального часу (далі - стрічка новин);

опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії (далі - офіційні друковані видання);

подання до Комісії.

Емітент після розкриття Інформації відповідно до вимог цього Положення може на власний розсуд додатково оприлюднити Інформацію на власному або іншому сайті у глобальній інформаційній мережі Інтернет (далі - сторінка в мережі Інтернет).

Статтею ст. 11 Закону №448/96-ВР, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи, зокрема, за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Оскільки емітент порушив вимоги законодавства в сфері ринку цінних паперів та фондового ринку, тому контролюючий орган правильно наклав на нього штраф в порядку та розмірах, що відповідали вимогам законодавства.

Постанова субєкта владних повноважень виконана не була та в установленому законом порядку не оскаржувалася.

Виходячи з наведеного та вимог законодавства несплачена сума штрафу підлягає стягненню з відповідача в судовому порядку.

Керуючись статтями 23, 94, 162, 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

п о с т а н о в и в :

Позов прокурора Гірницького району м. Макіївки в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Ясинуватський машинобудівний завод» про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 170000 грн. - задовольнити.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Ясинуватський машинобудівний завод» (код ЄДРПОУ 00211197) на користь Державного бюджету України (управління Державного казначейства в місті Донецьку, р/р 31110106700004, код ЄДРПОУ 34686537, банк - управління Державного казначейства у Донецькій області, МФО банку 834016, код платежу 21081100) штраф в розмірі 170000 (сто сімдесят тисяч) грн.

Вступну та резолютивну частини постанови проголошено в судовому засіданні 17 лютого 2011 року.

Повний текст постанови виготовлено 21 лютого 2011 року.

Постанова набирає законної сили у строк та у порядку, що визначені статтею 254 КАС України, і може бути оскаржена до Донецького апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції у порядку, визначеному статтею 186 КАС України, шляхом подачі апеляційної скарги протягом десяти днів з дня проголошення постанови.

Суддя Єфіменко О.В.