Постанова № 13971577, 20.01.2011, Львівський окружний адміністративний суд

ЛЬВІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

79018, м. Львів, вул. Чоловського, 2

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

20 січня 2011 р.                                                                                 № 2а-5445/10/1370

Львівський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого-судді Тертичного В.Г.

за участю секретаря судового засідання Козьміна А.М.

представників сторін:

від позивача –не з’явився

від відповідача –не з’явився

розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Львові адміністративну справу за позовом

Державна комісія з врегулювання ринків фінансових послуг України

до Кредитна спілка "Надія"

пропро стягнення штрафу , ВСТАНОВИВ:

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України звернулася до суду з адміністративним позовом, в якому просить стягнути з Кредитної спілки «Надія»штраф у розмірі 29750,00 грн.

В обґрунтування позовних вимог посилається на те, що запорушення відповідачем вимог Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»та на підставі акту від 10.03.2010 року № 41/43/2 винесена постанова № КС-432/10-89 від 18.03.2010 року про накладення штрафу. Постанова відповідачем не оскаржена, у встановлений законом термін штраф не сплачений, тому такий підлягає стягненню в судовому порядку.

Позивач в судове засідання не з’явився, надіслав клопотання про розгляд справи у відсутності його представника.

Відповідач в судове засідання не з’явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлявся належним чином. Конверт з ухвалою та копіями документів повернутий відділом зв’язку із відміткою «За закінченням терміну зберігання». Відповідно до частини одинадцятої статті 35 КАС України, розписку про одержання повістки (повістку у разі неможливості вручити її адресату чи відмови адресата її одержати) належить негайно повернути до адміністративного суду. У разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Заслухавши представника позивача, розглянувши матеріали справи, дослідивши надані докази, суд даючи правову оцінку спірним правовідносинам виходив з наступного.

Спірні правовідносинирегулюються Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»від 12.07.2001 року № 2664-III (надалі - Закон), який встановлює загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг.

Згідно п. 12 ч. 1 ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»уповноважений орган - це спеціально уповноважений орган виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг.

Указом Президента України від 04.04.2003 року №292/2003 затверджено Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Положення). Відповідно до п.1 Положення, Держфінпослуг є центральним органом виконавчої влади зі спеціальним статусом.

Відповідно до п.1 ст.1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг та яка внесена до відповідного реєстру у порядку, встановленому законом. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг.

Відповідач - Кредитна спілка «Надія»є фінансовою установою в розумінні ст.1 вказаного Закону, про що свідчить внесення товариства до Держреєстру фінансових установ.

З матеріалів справи вбачається, що за результатами проведеної Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України перевірки діяльності Кредитної спілки «Надія»складено акт від 10.03.2010 року № 41/43/2, яким встановлено наступні порушення:

- п.п.4.2.4 п.4.2 р.4 Положення про фінансові нормативи діяльності та критерії якості системи управління кредитних спілок та об’єднаних кредитних спілок, щодо недотримання нормативу ліквідності;

- ч.2 ст. 34 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»в частині здійснення діяльності з наданням фінансових послуг, що передбачають пряме або опосередковане залучення фінансових активів від фізичних осіб, а саме: залучення внесків (вкладів) на депозитні рахунки;

- ч.2 ст.7 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»в частині залучення внесків (вкладів) на депозитні рахунки без отримання відповідної ліцензії;

- абз.1 р.3 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об’єднаними кредитними спілками до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України.;

- п.2.2 р.2, п.6.12 р.6 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Дерфінпослуг від 13.11.2003 року №125;

За наявності виявлених порушень, вчинених на ринках фінансових послуг суб'єктами підприємницької діяльності - юридичних осіб, Уповноважений орган, у відповідності до ст. 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», застосовує відповідні штрафні санкції.

Внаслідок чого, позивачем винесено постанову № КС –432/10-89 від 18.03.2010 року про застосування штрафу до Кредитної спілки «Надія»у розмірі 29750,00 грн., з яких - 25500,00 грн. за діяльність без ліцензії, одержання якої передбачено законом та 4 250,00 грн. за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень Держфінпослуг про усунення порушень щодо надання фінансових послуг.

Також судом встановлено, що Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України за порушення вимог законодавства про фінансові послуги до Кредитної спілки «Надія»було застосовано захід впливу у вигляді рішення № 1460-Л від 17.11.2008 року про анулювання ліцензії на провадження діяльності по залученню внесків (вкладів) членів кредитної спілки на депозитні рахунки від 17.11.2008 року №1460-Л, схваленого розпорядженням Держфінпослуг від 27.11.2008 року №1412. Дане рішення було предметом оскарження у Львівському окружному адміністративному суді та Львівському Апеляційному адміністративному суді, копії відповідних судових рішень долучені до матеріалів справи.

Відповідно до п. 1 та п.3 ч.1 ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» повноважений орган застосовує до суб'єктів підприємницької діяльності штрафні санкції за діяльність на ринках фінансових послуг без ліцензії, одержання якої передбачено законом, - у розмірі до 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення та за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень Уповноваженого органу про усунення порушень щодо надання фінансових послуг - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення.

Штрафи, передбачені статтею 41 цього Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», накладаються Головою Уповноваженого органу, його заступниками, директорами департаментів чи головою відповідного територіального управління після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Таким чином, позивачем, в межах наданих йому повноважень, за наявності виявлених порушень застосовано штрафні санкції в розмірі 29 750 грн.

Вимоги постанови № КС - 432/10-89 від 18.03.2010 року добровільно не було виконано, Уповноваженим органом вирішено стягнути штраф у судовому порядку.

Враховуючи наведене, суд приходить до висновку про те, що позивач діяв на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені законами та іншими нормативними актами України, застосував до відповідача штрафні санкції у встановленому законодавством порядку та розмірі.

В матеріалах справи відсутні докази сплати Кредитною спілкою «Надія»накладеного на неї штрафу, тому такий підлягає стягненню в судовому порядку.

Відповідно до частини другої статті 94 КАС України, якщо судове рішення ухвалене на користь сторони –суб’єкта владних повноважень, суд присуджує з іншої сторони всі здійснені нею документально підтверджені судові витрати, пов’язані із залученням свідків та проведенням судових експертиз.

Керуючись ст.ст. 7-14, 18, 19, 24, 94, 143, 158, 160, 161, 162, 163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

1.          Адміністративний позов задовольнити.

2.          Стягнути з Кредитної спілки «Надія»(юридична адреса: 79007, м.Львів, вул. Менцинського,5, ЄДРПОУ 26205297) на користь Державного бюджету України заборгованість в розмірі 29 750 ( двадцять дев’ять тисяч сімсот п’ятдесят) гривень 00 коп.

3.          Стягнути з Кредитної спілки «Надія»(юридична адреса: 79007, м.Львів, вул. Менцинського,5, ЄДРПОУ 26205297) на користь Державного бюджету України 3 (три) грн. 40 коп. судового збору.

Постанова набирає законної сили в строк та в порядку, визначеному ст. 254 КАС України.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього

Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 цього Кодексу, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Повний текст постанови виготовлений 25.01.2011 року.

Суддя                                                                       Тертичний В.Г.