Постанова № 13945335, 03.02.2011, Харківський окружний адміністративний суд

Харківський окружний адміністративний суд

61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

03 лютого 2011 р. № 2-а- 16440/10/2070

Харківський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Бартош Н.С.,

розглянувши в порядку скороченого провадження справу за адміністративним позовом Прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Втормет» про стягнення штрафу,-

В С Т А Н О В И В:

Прокурор Дзержинського району міста Харкова звернувся до Харківського окружного адміністративного суду в інтересах держави в особі Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Втормет», в якому просить суд стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Втормет» до державного бюджету України на рахунок Управління Державного казначейства у Комінтернівському районі м. Харкова № 31114106700005, відкритий в головному управління Державного казначейства України в Харківській області за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", новий символ звітності 106, МФО 851011, код УДК 24134589 штраф в сумі 34000 (тридцять чотири тисячі) гривень, обґрунтовуючи свої вимоги наступним.

Відкрите акціонерне товариство «Втормет» не виконало Розпорядження уповноваженої особи ДКЦПФР від 26 серпня 2010 року № 46-ХА про усунення порушень законодавства про цінні папери (далі Розпорядження), згідно якого необхідно усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, а саме розкрити регулярну річну інформацію емітента за 2009 рік відповідно до вимог Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19 грудня 2006 року № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364, а саме: у термін до 15 жовтня 2010 року відповідач повинен був поінформувати уповноважену особу комісії про виконання цього Розпорядження.

Вищезазначене є невиконанням розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, яке, згідно п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» є обовязковим для виконання.

За невиконання розпорядження передбачена відповідальність згідно ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Постановою № 183-ХА від 25 листопада 2010 року на відповідача Харківським територіальним правлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було накладено штрафну санкцію у розмірі 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 34000,00 грн. за невиконання розпорядження. Накладений штраф за порушення законодавства про цінні папери до теперішнього часу відповідачем не сплачено.

Копія ухвали про відкриття скороченого провадження разом з судовими документами була надіслана відповідачу, та ним отримана 21 січня 2011 року, що підтверджується повідомленням про вручення поштового відправлення, яке міститься в матеріалах справи.

Відповідач у десятиденний строк з дня отримання ухвали про відкриття скороченого провадження та судових документів, заперечень проти позову та необхідних документів або заяву про визнання позову до суду не подав.

Таким чином, відповідач є належним чином повідомлений про наслідки неподання заперечень проти позову та необхідних документів або заяви про визнання позову до суду.

Фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснюється згідно до вимог ст.41 КАС України.

Відповідно до ч.4 ст.183 2 КАС України, суддя розглядає справу в порядку скороченого провадження одноособово, без проведення судового засідання та виклику осіб, які беруть участь у справі.

Суд, дослідивши матеріали справи, встановив такі обставини.

26 серпня 2010 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери за № 46-ХА, яким Відкрите акціонерне товариство «Втормет» було зобовязано усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, а саме: розкрити регулярну річну інформацію про емітента за 2009 рік відповідно до вимог Положення: у термін до 15 жовтня 2010 року поінформувати уповноважену особу комісії про виконання цього Розпорядження.

Зазначене розпорядження було відправлено відповідачу 26 серпня 2010 року, що підтверджується списком та реєстром поштових відправлень рекомендованим листом, чеком Укрпошти про оплату.

У звязку з невиконанням зазначеного вище розпорядження Відкритим акціонерним товариством «Втормет», позивачем було прийнято акт про правопорушення на ринку цінних паперів за № 182-ХА від 17 листопада 2010 року та постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів №182-ХА/1 від 17 листопада 2010 року, за якою розгляд справи було призначено на 25 листопада 2010 року.

25 листопада 2010 року позивачем винесена постанова №182-ХА, якою за невиконання розпорядження до Відкритого акціонерного товариства «Втормет» застосовано штрафну санкцію в розмірі 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 34000,00 грн., яка була відправлена позивачу 26 листопада 2010 року, що підтверджується списком поштових відправлень рекомендованих листів за №6641.

Відповідно до ч. 1 ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат ітериторіальні органи. Таким територіальним органом і є Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ч. 1 ст. 39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» емітентів, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, зобов'язано своєчасно та в повному обсязі розкривати інформацію, зокрема, про фінансово-господарський стан і результати діяльності емітента у строки, встановлені законодавством. Зазначена річна та квартальна звітна інформація підпадає під визначення регулярної інформації про емітента, що міститься в ч. 1 ст. 40 вказаного Закону.

Відповідно до ч.ч. 2 - 4, ч.6 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік, річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок. Емітент має право додатково подавати іншу інформацію; річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів. Примірник офіційного друкованого видання, в якому опубліковано річну інформацію про емітента, він (емітент) надсилає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно п.п. 8, 10, 14 ч. 1 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Пунктом 8 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено застосування до юридичних осіб фінансових санкцій за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п. 2 та п. 11 розділу 15 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року № 120/14811, постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку особою, щодо якої її винесено, протягом десяти днів з дати винесення постанови. Постанова за справою про правопорушення, а також рішення Комісії за скаргою на постанову можуть бути оскаржені до суду в порядку і строки, встановлені законодавством.

Згідно з пунктами 2, 3, 5 розділу 18 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, встановлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Таким чином, суд дійшов висновку, що позивач під час застосування фінансових санкцій до відповідача діяв в межах повноважень, в порядку та у спосіб, що передбачені Законами України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та «Про цінні папери та фондовий ринок».

Судом встановлено, що на час розгляду справи відповідачем не сплачена сума заборгованості зі сплати штрафу в сумі 34000,00 грн., постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 25 листопада 2010 року не оскаржена, у встановленому порядку не скасована, а тому суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Відповідно до ч.4 ст.94 КАС України судові витрати з відповідача не стягуються.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 8-14, 41, 71, 94, 159, 160-164, 167, 183-2, 186 КАС України, суд

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Втормет» про стягнення штрафу задовольнити в повному обсязі.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Втормет» (61035, м Харків, пров. Вишневий,3, код ЄДРПОУ 00191520, п/р 26006301631 у Першій Харківській філії АКБ «Базис», МФО 351599) до Державного бюджету України на рахунок Управління Державного казначейства у Комінтернівському районі м. Харкова № 31114106700005, відкритий в Головному управлінні Державного казначейства України в Харківській області за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету»по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», новий символ звітності 106, МФО 851011, код УДК 24134589 штраф в розмірі 34000.00 грн. (тридцять чотири тисячі гривень 00 копійлк).

Постанова за результатами скороченого провадження може бути оскаржена сторонами та іншими особами у звязку з тим, що суд вирішив питання про їхні права, свободи, інтереси чи обовязки, в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги стороною, або іншою особою, яка брала участь у справі, у десятиденний строк з моменту отримання копії постанови.

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.

СуддяБартош Н.С.