Постанова № 13685841, 13.01.2011, Харківський окружний адміністративний суд

Харківський окружний адміністративний суд

61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м.Харків

13 січня 2011 р. № 2-а- 10757/10/2070

Харківський окружний адміністративний суд

у складі: головуючого судді - Ізовітової - Вакім О.В.,

при секретарі судового засідання - Шевчук А.В., Король Д.О.,

за участі: представника позивача - Бондаренко В.Ю.,

прокурора - Фунікова Р.М.,

представник відповідача - не з'явився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду адміністративну справу за позовом Прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Жовтневе" про стягнення штрафу, -

В С Т А Н О В И В:

Прокурор Дзержинського району м. Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з зазначеним позовом, в якому просить суд стягнути з Відкритого акціонерного товариства "Жовтневе" до Державного бюджету України штраф в сумі 56100 грн.

У судовому засіданні прокурор та представник позивача позовні вимоги підтримали у повному обсязі з підстав викладених в адміністративному позові.

Представник відповідача Відкритого акціонерного товариства "Жовтневе" у судове засідання не зявився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений своєчасно та належним чином, у відповідності до вимог статей 33, 35 КАС України, що підтверджується матеріалами справи, причини неявки суду не повідомив, заперечень проти позову та клопотань до суду не надав. Керуючись вимогами ч.4 статті 128 КАС України, суд вважає за можливе розглянути справу за відсутністю представника відповідача, за наявними в ній матеріалами.

Заслухавши пояснення учасників процесу, дослідивши подані сторонами документи, зясувавши фактичні обставини справи, на яких ґрунтуються позовні вимоги та заперечення сторін, обєктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Харківським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було встановлено, що Відкрите акціонерне товариство "Жовтневе" регулярну річну інформацію про емітента за 2009 рік не розмістило у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів у строк, встановлений п.1 глави 7 розділу V "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням ДКЦПФР 19.12.2006р. №1591, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007р. за №97/13364, а саме не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Неопублікування інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів є порушенням ч.4 ст.40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" №3480-ІV від 23.02.2006р. з урахуванням вимог п.1 глави 1 розділу V та п.1 глави 7 розділу V Положення.

У подальшому регулярна річна інформація Товариства за 2009 рік опублікована в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР - «Бюлетень. Цінні папери України» №96 від 31.05.2010р.

Судом встановлено, що Харківським територіальним управлінням Комісії у відношенні ВАТ "Жовтневе" була винесена постанова №396-ХА від 01.10.2009р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за нерозміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів регулярної річної інформації за 2008 рік, у строк, встановлений Положенням. Таким чином, відповідачем вчинено повторно протягом року нерозміщення регулярної річної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів.

Згідно з ч.2 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", інформацією, яка опубліковується, розміщується у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або подається до Комісії, вважається регулярна інформація про емітента, особлива інформація про емітента, інформація про іпотечні цінні папери, інформація про власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій, інформація про облік іменних цінних паперів, інформація, яка подається уповноваженими рейтинговими агентствами, адміністративні дані учасників ринку цінних паперів.

Відповідно до п.6 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів Україні", за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Постановою Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №86-ХА від 01.07.2010р. до ВАТ "Жовтневе" було застосовано штрафні санкції у розмірі 1000 (одна тисяча) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000 (сімнадцять тисяч) гривень за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів, вчинене повторно протягом року.

Також, Харківським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було встановлено, що регулярні річні інформації про емітента за 2008 та 2009 роки, які розміщені ВАТ "Жовтневе" у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок ціні паперів 28.05.2009р., не містять аудиторських висновків за 2008 та 2009 роки, що є порушенням пункту 3 ст.40 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", з урахуванням вимог пункту 1 глави 1 та пункту 1 глави 2 розділу Положення, що є розміщенням не в повному обсязі інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів.

Особлива інформація про зміну складу посадових осіб емітента, а саме про прийняття 29.05.2009 року (наказ №16 від 29.06.2009р.) рішення про звільнення головного бухгалтера, не розміщена ВАТ "Жовтневе" у стрічці новин загальнодоступної інформаційної бази даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів протягом строку, встановленого п.1 Глави 3 Розділу II Положення, а саме - протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третьої робочого дня, з дня вчинення дії. Зазначене є порушенням положень ст.41 Закону України №3480-ІV від 23.02.2006р. з урахуванням вимог п.1 Глави 3 Розділу ІІ Положення та Розяснень «Щодо порядку застосування статті 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок» в частині надання емітентами цінних паперів особливої інформації про зміну складу посадових осіб", затверджених Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1232 від 20.10.2009р.

У подальшому особлива інформація про зміну складу посадових осіб емітента, а саме про звільнення головного бухгалтера на підставі наказу №16 від 29.06.2009р., розміщена Товариством у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів 28.05.2010 року.

Згідно з ч.2 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" інформацією, яка розміщується у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів, вважається, у тому числі, регулярна інформація емітента та особлива інформація про емітента. За розміщення не в повному обсязі інформації, нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів передбачена відповідальність згідно з п.6 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Постановою Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №86-ХА/2 від 01.07.2010р. до ВАТ "Жовтневе" було застосовано штрафні санкції у розмірі 100 (сто) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 1700 (одна тисяча сімсот) гривень за розміщення не в повному обсязі інформації, нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів.

Також позивачем встановлено, що регулярна річна інформація про емітента за 2009 рік не опублікована ВАТ "Жовтневе" в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або ДКЦПФР у строк, встановлений п.1 глави 7 розділу V Положення, а саме не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням ч.4 ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".

У подальшому регулярна річна інформація Товариства за 2009 рік опублікована в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР - «Бюлетень. Цінні папери України» №96 від 31.05.2010р.

Харківським територіальним управлінням Комісії у відношенні ВАТ "Жовтневе" була винесена постанова №397-ХА від 01.10.2009р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за неопублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або ДКЦПФР - регулярної річної інформації за 2008 рік, у строк, встановлений Положенням, тобто Товариством вчинено повторно протягом року неопублікування регулярної річної інформації.

Згідно з абз.2 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" інформацією, яка опубліковується, вважається, у тому числі, регулярна інформація про емітента. За неопублікування інформації, вчинене повторно протягом року, передбачена відповідальність згідно з п.5 ч.1 ст.11 Закону України №3480-ІV від 23.02.2006р.

Постановою Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №87-ХА від 01.07.2010р. до ВАТ "Жовтневе" було застосовано штрафні санкції у розмірі 1000 (одна тисяча) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000 (сімнадцять тисяч) гривень за неопублікування інформації, вчинене повторно протягом року.

Позивачем встановлено, що регулярні річні інформації ВАТ "Жовтневе" за 2008 та 2009 роки, які опубліковані в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР «Бюлетень. Цінні папери України» №96 від 31.05.2010р., не містять аудиторських висновків за 2008 та 2009 роки, що є порушенням пункту 3 ст. 40 Закону з урахуванням вимог пункту 1 глави 1, пункту 1 глави 2 та пункту 3 глави 7 розділу V Положення, та є опублікуванням не в повному обсязі інформації.

Особлива інформація про зміну складу посадових осіб ВАТ "Жовтневе", а саме про прийняття 29.06.2009р. (наказ №16 від 29.06.2009р.) рішення про звільнення головного бухгалтера, не опублікована в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або ДКЦПФР протягом строку, встановленого п.1 глави 3 розділу II Положення, а саме - протягом пяти робочих днів з дати вчинення дії.

Це є порушенням положень ст.41 Закону з урахуванням вимог п.1 Глави 3 Розділу II Положення та Роз'яснень "Щодо порядку застосування статті 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" в частині надання емітентами цінних паперів особливої інформації про зміну складу посадових осіб», затверджених Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1232 від 20.10.2009р., та є неопублікуванням інформації.

У подальшому особлива інформації про зміну складу посадових осіб емітента, а саме про звільнення головного бухгалтера на підставі наказу №16 від 29.06.2009р., опублікована Товариством в офіційному друкованому виданні ДКЦПФР - «Бюлетень. Цінні папери України» №96 від 31.05.2010р.

Згідно з абз.2 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" інформацією, яка опубліковується, вважається, у тому числі, регулярна інформація про емітента та особлива інформація про емітента. За опублікування інформації не в повному обсязі, неопублікування інформації передбачена відповідальність згідно з п.5 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"'.

Постановою Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №87-ХА/1 від 01.07.2010р. до ВАТ "Жовтневе" було застосовано штрафні санкції у розмірі 100 (сто) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 1700 (одна тисяча сімсот) гривень за опублікування не в повному обсязі інформації, неопублікування інформації.

Регулярні річні інформації про емітента за 2008 та 2009 роки, які 31 травня 2010 року подані Товариством до Харківського територіального управління ДКЦПФР, не містять аудиторських висновків, які згідно з вимогами пункту 7 глави 7 розділу V Положення, додається до складу річної інформації у паперовій формі, що є порушенням пункту 3 ст.40 Закону з урахуванням вимог пункту 1 глави 1 розділу V Положення, пункту 1 глави 2 розділу V Положення та пункту 7 глави 7 розділу V Положення, та по суті є поданням не в повному обсязі інформації до Державної комісії цінних паперів та фондового ринку.

Особлива інформація про зміну складу посадових осіб Товариства, а саме про прийняття 29.06.2009р. (наказ №16 від 29.06.2009р.) рішення про звільнення головного бухгалтера, не подана до Харківського територіального управління ДКЦПФР протягом строку, встановленого п.1 Глави 3 Розділу II Положення, а саме - протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії. Це порушенням положень ст.41 Закону з урахуванням вимог п.1 Глави 3 Розділу II Положення та Роз'яснень затверджених рішенням ДКЦПФР №1232 від 20.10.2009р. та є неподанням інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

У подальшому особлива інформація про зміну складу посадових осіб емітента, а саме про звільнення головного бухгалтера на підставі наказу №16 від 29.06.2009р., подана до Харківського територіального управління ДКЦПФР 31 травня 2010 року.

Згідно з абз.2 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінні паперів в Україні" інформацією, яка подається до Комісії, вважається, у тому числі, регулярна інформація про емітента та особлива інформація про емітента.

Постановою Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №88-ХА від 01.07.2010р. до ВАТ "Жовтневе" було застосовано штрафні санкції у розмірі 100 (сто) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 1700 (одна тисяча сімсот) гривень за подання не в повному обсязі інформації, неподання інформації до ДКЦПФР.

Крім того, ВАТ "Жовтневе" несвоєчасно виконало Розпорядження уповноваженої особи ДКЦПФР, начальника ХТУ ДКЦПФР Степанової В.С. від 04.02.2010р. №7-ХА про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно якого Товариство повинно було усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, а саме: у термін до 30.04.2010р. розкрити регулярну річну інформацію емітента за 2008 рік відповідно до вимог «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням ДКЦПФР 19.12.2006р. №1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007р. №97/13364:

- розмістити у загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів з урахуванням вимог "Положення щодо порядку взаємодії осіб, що зобов'язані розкривати інформацію на фондовому ринку, з особою, уповноваженою Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку на розміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів", затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 21.12.2006р. №1658 (зареєстровані Міністерстві юстиції України 05.02.07 за № 95/13362);

- опублікувати в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або ДКЦПФР;

- подати до ХТУ ДКЦПФР.

ВАТ "Жовтневе" розкрило регулярну річну інформацію за 2008 рік, а саме: розмістило загальнодоступній базі даних ДКЦПФР 28.05.2010р., опублікувало в офіційному друковані виданні ДКЦПФР - «Бюлетень. Цінні папери України» №96 від 31.05.2010р. та подало до ДКЦПФР 31 травня 2010р.

Вищезазначене є несвоєчасним виконанням розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, яке, згідно п.10 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" є обов'язковим для виконання.

За зазначене порушення передбачена відповідальність згідно з п.8 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", відповідно до якої, за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - застосовуються фінансові санкції у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Постановою Харківського територіального управління ДКЦПФР №67-ХА/нр від 08.07.2010р. до ВАТ "Жовтневе" було застосовано штрафні санкції у розмірі 1000 (одна тисяча) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000 (сімнадцять тисяч) гривень за несвоєчасне виконання розпорядження.

Відповідно до п.2 та п.11 Розділу 15 "Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2272 від 11.12.2007р., постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку особою, щодо якої її винесено, протягом десяти днів з дати винесення постанови. Постанова за справою про правопорушення, а також рішення Комісії за скаргою на постанову можуть бути оскаржені до суду в порядку і строки, установлені законодавством.

Судом встановлено, що постанови Харківського територіального управління ДКЦПФР про застосування до ВАТ "Жовтневе" фінансових санкцій на загальну суму 56100,00 грн., а саме: №86-ХА від 01.07.2010р., №86-ХА/2 від 01.07.2010р., №87-ХА від 01.07.2010р., №87-ХА/1 від 01.07.2010р., №88-ХА від 01.07.2010р., №67-ХА/нр від 08.07.2010р. до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку оскаржені не були, та є чинними на час розгляду справи.

Відповідно до частини 3 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з пунктами 2, 3, 5 Розділу 18 "Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Постанови Харківського територіального управління ДКЦПФР про застосування фінансових санкцій до ВАТ "Жовтневе" були направлені та вручені відповідачу, що підтверджується матеріалами справи, однак у передбачені законодавством строки суми фінансових санкцій відповідачем у добровільному порядку до Державного бюджету України сплачені не були. Під час розгляду справи судом встановлено, що у відповідача на даний час рахується заборгованість із сплати штрафних санкцій становить у сумі 56100,00 гривень.

Таким чином, із врахуванням вищевикладених обставин, суд вважає, що позовні вимоги позивача є обґрунтованими, та з Відкритого акціонерного товариства "Жовтневе" підлягає стягненню штраф у сумі 56100,00 грн.

Судові витрати підлягають розподілу відповідно до положень статті 94 КАС України.

На підставі вищевикладеного, керуючись вимогами ст.ст. 8-14, 71, 86, 94, 159, 160-163, 167, 186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Прокурора Дзержинського району міста Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Жовтневе" про стягнення штрафу - задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства "Жовтневе" (код ЄДРПОУ 00488912, юридична адреса: 62251, Харківська область, Золочівський район, с.Жовтневе, банківські реквізити: п/р 26008052302669 в Золочівському відділенні ХГРУ "Приватбанк", МФО 351533) до Державного бюджету України на рахунок Управління Державного казначейства у Золочівському районі Харківської області №31113106700244, відкритий в Головному управлінні Державного казначейства України в Харківській області за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", новий символ звітності 106, МФО 851011, код УДК 24134343, штраф в сумі 56100.00 грн. (пятдесят шість тисяч сто гривень 00 копійок).

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги в десятиденний строк з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили після закінчення строків для подачі апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Повний текст постанови складено 20.01.2011 року.

Суддя Ізовітова-Вакім О.В.