Постанова № 12721058, 13.10.2010, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, тел. 278-43-43 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

13 жовтня 2010 року 12:06 № 2а-1780/10/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Мазур А.С. при секретарі Бескоровайній Н.В., за участю представників: Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Лісняка Ю.Є., прокуратури Чирви О.О., розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовомЗаступника прокурора Дніпровського району м. Києва в інтересах держави в особі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

доТовариства з обмеженою відповідальністю «УкрСибінкор-Капітал»

простягнення штрафу у розмірі 17000,00 грн.

На підставі частини 3 статті 160 КАС України в судовому засіданні 13 жовтня 2010 року проголошено вступну та резолютивну частини постанови.

В С Т А Н О В И В:

Заступник прокурора Дніпровського району м. Києва в інтересах держави в особі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до суду з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «УкрСибінкор-Капітал»про стягнення штрафу у розмірі 17000,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідач порушив умови провадження депозитарної діяльності, у встановлені терміни порушення усунуто не було, у звязку з чим, на відповідача було накладено штраф у розмірі 17000 гривень.

Представники позивача у судовому засіданні підтримали позовні вимоги у повному обсязі.

Відповідач у судове засідання не прибув, про причини неприбуття суд не повідомив, хоча був повідомлений належним чином. Заяв про розгляд справи за відсутності відповідача до суду не надходило.

За таких обставин, суд вважає відповідача належним чином повідомленим.

У звязку з неявкою відповідача та ненаданням витребуваних доказів розгляд справи неодноразово відкладався, відповідно до ст. 128 КАС України справа вирішується на підставі наявних у ній доказів.

Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, заслухавши пояснення представників позивача, всебічно і повно зясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, обєктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд вважає позовні вимоги такими, що підлягають задоволенню з таких підстав.

Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року№ 448/96-ВР (далі Закон № 448/96-ВР) визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (стаття 5 вказаного Закону).

Відповідно до пунктів 10, 14 статті 8 Закону № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, зокрема, має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства, а також накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів

Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 р. № 2272та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 р. за № 120/14811 (далі Правила № 2272), визначають порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів.

У відповідності до пункту 1 розділу ІІІ Правил № 2272 справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення.

Уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше 15 робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (пункти 1, 2 розділу IV Правил №2272).

Згідно з пунктами 1, 6 розділу VII Правил №2272 розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови.

Про накладення штрафів на банки структурний підрозділ Комісії у триденний строк письмово інформує Національний банк України.

Пункт 7 статті 11 Закону № 448/96-ВР встановлює, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Матеріалами справи підтверджено, що розпорядженням № 78-ДМ про усунення порушень законодавства про цінні папери від 06.02.2009 року, прийнятим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, встановлено строк (до 04.03.2009 р.) для усунення ТОВ «УкрСибінкор-Капітал»виявлених порушень: порушення вимог пункту 11 глави 3 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 р. № 348 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 р. за № 973/12847, та пунктів 2.1, 2.3 та 2.6 Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 червня 2003 р. № 290 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 липня 2003 р. за № 655/7976. Крім того, відповідача зобовязано у строк до 05.03.2009 року письмово проінформувати уповноважену роботу Комісії про виконання зазначеного розпорядження.

Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.03.2009 порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ«УкрСибінкор-Капітал».

Відповідно до постанови № 281-ДМ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 16.04.2009 року до ТОВ «УкрСибінкор-Капітал» застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 17000,00 грн. за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 06.02.2009 року № 78-ДМ.

Таким чином, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 16.04.09р. №281-ДМ прийнята в межах повноважень Комісії та згідно вимог чинного законодавства, а тому позовні вимоги підлягають задоволенню.

Керуючись статтями 69, 70, 71 та 158-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Позов задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «УкрСибінкор-Капітал»(код ЄДРПОУ 21191794) фінансову санкцію штраф у сумі 17000 (сімнадцять тисяч) гривень до Державного бюджету України (рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду Державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106).

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження або апеляційної скарги в порядку, встановленому ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України. Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку та в строки, встановлені ст. 186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Повний текст постанови складено та підписано 18 жовтня 2010 року.

Суддя А.С. Мазур