Ухвала суду № 12455327, 23.11.2010, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА

01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98 У Х В А Л А

справа № 38/33723.11.10 За позовомТовариства з обмеженою відповідальністю “Квіза –Трейд” ДоПублічного акціонерного товариства “ІНГ Банк Україна” –Відповідач 1;

Публічного акціонерного товариства “Закритий не диверсифікований корпоративний інвестиційний фонд “Інвестиційний капітал І”–Відповідач 2; Товариства з обмеженою відповідальністю “Компанія з управління активами “Інвестиційний капітал Україна”–Відповідач 3;

Публічного акціонерного товариства “УкрСиббанк”–Відповідач 4;

Приватне акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»- Відповідач 5;

Треті особиCitigroup Financial Products Inc –Третя особа 1;

Товариство з обмеженою відповідальністю «Інвестиційний капітал України»- Третя особа 2;

Провизнання недійсним договору та зобов’язання вчинити дії

Суддя Власов Ю.Л.

Від позивача Пушко С.В.

Від відповідача 1 Булгаков П.А.

Від відповідача 2 Саприкін А.О.

Від відповідача 3Саприкін А.О.

Від відповідача 4Горобець О.В.

Від відповідача 5не з’явились

Від третьої особи 1не з’явились

Від третьої особи 2Лазарєв В.С. ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Позивач звернувся до суду з позовною заявою про: 1) визнання недійсним з моменту укладення договору купівлі–продажу цінних паперів №151/10; 276/2010-Б від 12.03.10р., який укладений між Відповідачем 1 та Відповідачем 3, який діяв в інтересах Відповідача 2; 2) зобов’язання Відповідача 4 списати цінні папери: прості іменні облігації серії С у без документарній формі існування номінальною вартістю 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, з рахунку в цінних паперах Відповідача 2 №013860; 3) зобов’язання Відповідача 1 зарахувати цінні папери: прості іменні облігації серії С у без документарній формі існування номінальною вартістю 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, на рахунок в цінних паперах №405200.

Ухвалою від 22.09.10р. провадження у справі було порушено, позовна заява прийнята до розгляду, розгляд справи був призначений на 26.10.10р. В судовому процесі розгляд справи відкладався до 23.11.10р.

У судове засідання 23.11.10р. Відповідач 5 та Третя особа 1 не з’явилися, витребуваних судом доказів по справі не подали.

У судовому засіданні Позивачем подано заяву про доповнення позовних вимог, а саме про: 1) визнання недійсним з моменту укладення договору купівлі–продажу цінних паперів №151/10; 276/2010-Б від 12.03.10р., який укладений між Відповідачем 1 та Відповідачем 3, який діяв в інтересах Відповідача 2; 2) визнання недійсним з моменту укладення договору купівлі-продажу цінних паперів №Д-3731/10 від 29.03.10р., який укладений між Відповідачем 2 в особі Відповідача 3 та Приватним акціонерним товариством «Менеджмент Технолоджіс»; 3) визнання недійсним з моменту укладення договору купівлі-продажу цінних паперів №122/10-Д від 06.04.10р., який укладений між Товариством з обмеженою відповідальністю «Сучасні фінансові інструменти»та Відповідачем 1; 4) визнання недійсними всіх депозитарних операцій з цінними паперами, що здійснювалися на рахунку в цінних паперах Відповідача 2 № 013860, відкритого у Відповідача 4; 5) визнання недійсною депозитарної операції з цінними паперами, що відбулася на рахунку в цінних паперах Третьої особи 1 № 405200, відкритого у Відповідача 1; 6) зобов’язання Відповідача 4 списати цінні папери: прості іменні облігації серії С у без документарній формі існування номінальною вартістю 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, з рахунку в цінних паперах Відповідача 2 №013860; 7) зобов’язання Відповідача 1 зарахувати цінні папери: прості іменні облігації серії С у без документарній формі існування номінальною вартістю 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, на рахунок в цінних паперах №405200; 8) зобов’язання Відповідача 5 зарахувати цінні папери: прості іменні облігації серії С у без документарній формі існування номінальною вартістю 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, в кількості 250 штук на рахунок в цінних паперах №301239.

Також, Позивач заявив клопотання про залучення Приватним акціонерним товариством «Менеджмент Технолоджіс»та Товариства з обмеженою відповідальністю «Сучасні фінансові інструменти»у якості інших відповідачів.

Дослідивши матеріали справи та заслухавши пояснення сторін суд вважає за можливе відповідно до ст.24 Господарського процесуального кодексу України залучити до участі у справі інших Відповідачів (Відповідачі 6 та 7) –Приватне акціонерне товариство «Менеджмент Технолоджіс»та Товариство з обмеженою відповідальністю «Сучасні фінансові інструменти», оскільки, як вбачається з матеріалів справи, останні позовні вимоги заявлені Позивачем також до цих осіб.

Дослідивши матеріали справи суд вважає за можливе відповідно до ст.27 Господарського процесуального кодексу України залучити до участі у справі на стороні Відповідача 1 третю особу без самостійних вимог на предмет спору Товариство з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Фінекс -Україна», оскільки рішення у справі може вплинути на його права та обов’язки щодо однієї з сторін.

Також, Позивач заявив клопотання про витребування від Відповідачів 4, 6, 7 певних доказів. Дані клопотання відповідно до ст.38 Господарського процесуального кодексу України підлягають задоволенню.

Також, Відповідачем 3 подано клопотання про витребування від Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України певних доказів. Дане клопотання відповідно до ст.38 Господарського процесуального кодексу України підлягає задоволенню.

Вирішення спору в даному судовому засіданні неможливе у зв’язку з неявкою Відповідача 5, Третьої особи 1 необхідністю витребування доказів та неподанням витребуваних судом доказів по справі.

Враховуючи викладене та керуючись ст.24, 27, 38, 86 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва –

УХВАЛИВ:

1. Залучити до участі у справі іншого Відповідача (Відповідач 6) ? Приватне акціонерне товариство «Менеджмент Технолоджіс»(49000, м. Дніпропетровськ, вул. Леніна, 30; код 32987822).

2. Залучити до участі у справі іншого Відповідача (Відповідач 7) ? Товариство з обмеженою відповідальністю «Сучасні фінансові інструменти»(01015, м. Київ, вул. Лейпцизька, 3а; код 35059833).

3. Залучити до участі у справі на стороні Відповідача 1 третю особу без самостійних вимог на предмет спору (Третя особа 3) –Товариство з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Фінекс -Україна»(61024, м. Харків, вул. Чайковського, 5-7-9/2; код 31063268);

4. Відкласти розгляд справи на 07.12.2010 о 11:20. Судове засідання відбудеться в приміщенні Господарського суду м. Києва в залі судових засідань №18. Явку уповноважених представників сторін у судове засідання визнати обов’язковою.

5. Зобов’язати Відповідача 1 подати суду належним чином засвідчені копії документів, які були підставою для проведення облікових депозитарних операції з простими іменними облігаціями серії С у без документарній формі існування номінальної вартості 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, які були здійснені на рахунку в цінних паперах Третьої особи 1 №405200, відкритого у Відповідачем 1, а саме розпорядження депонентів, клієнтів чи уповноважених ними осіб та документи, які були підставою для проведення облікових депозитарних операцій, в період з дня відкриття рахунку у цінних паперах по день подання до суду відповідних.

6. Зобов’язати Відповідача 4 подати суду докази, які були підставою для проведення облікових депозитарних операцій з простими іменними облігаціями серії С у без документарній формі існування номінальної вартості 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, які були здійснені на рахунку в цінних паперах Відповідача 7 №017597, розпорядження депонентів, клієнтів чи уповноважених ними осіб та документи, які були підставою для проведення облікових депозитарних операцій, в період з дня відкриття рахунку у цінних паперах по день подання до суду відповідних документів.

7. Зобов’язати Відповідача 5 подати суду:

- виписку від державного реєстратора про знаходження Відповідача в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб –підприємців на час розгляду справи;

- ґрунтовний відзив на позовну заяву з поясненнями по суті заявлених Позивачем вимог, посиланням на певні норми законодавства України та доданням підтверджуючих доказів;

- довідку про усі облікові депозитарні операції з простими іменними облігаціями серії С у без документарній формі існування номінальної вартості 1000,00 грн. емітентом яких є Позивач, першим власником яких була Третя особа 1 із зазначенням дати проведення операцій, даних депонентів, даних зберігачів, даних цінних паперів, які були здійснені на рахунку цінних паперів Позивача №301239, відкритого у Відповідача 5, в період з дня його відкриття по день формування відповідної довідки;

- оригінал та копію розпорядження Державної комісії цінних паперів та фондового ринку, в якому зазначені відомості щодо переліку осіб, які відповідно до рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій Позивача серії С є учасниками такого розміщення.

8. Зобов’язати кожного з Відповідачів 6 та 7 подати суду:

- ґрунтовний відзив на позовну заяву з поясненнями по суті заявлених Позивачем вимог, посиланням на певні норми законодавства України та доданням підтверджуючих доказів;

- договір купівлі-продажу або інші угоди (інші документи), відповідно до умов яких з рахунку в цінних паперах було перераховано 125000 простих іменних облігацій серії С у без документарній формі існування номінальної вартості 1000,00 грн. кожна, емітентом яких є Позивач.

7. Зобов’язати Третіх осіб 2, 3 подати суду письмові пояснення на позов по суті заявлених Позивачем позовних вимог.

8. Витребувати від Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку оригінал та копію розпорядження, в якому зазначені відомості щодо переліку осіб, які відповідно до рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій Позивача серії С є учасниками такого розміщення.

Уповноважити Товариства з обмеженою відповідальністю “Компанія з управління активами “Інвестиційний капітал Україна” отримати від Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України витребувані докази та подати їх суду.

Суддя                                                                                 Ю.Л. Власов