Рішення № 112582770, 02.08.2023, Київський окружний адміністративний суд

КИЇВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

02 серпня 2023 року м. Київ№ 320/4385/19

Київський окружний адміністративний суд у складі: головуючого судді Головенка О.Д., розглянувши у письмовому порядку за правилами спрощеного позовного провадження адміністративний позов Товариства з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України, третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача - Товариство з обмеженою відповідальністю "ОМОКС", про визнання протиправним та скасування рішення,

в с т а н о в и в:

До Київського окружного адміністративного суду звернулось Товариство з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент" з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України про визнання протиправною та скасування постанови від 21.06.2019 № 313-ДП-КУА щодо анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності серії АЕ № 185470, виданої на підставі рішення від 12.03.2013 № 145.

В обґрунтування позовних вимог зазначено про те, що оскаржувана постанова щодо анулювання ліцензії на провадження господарської діяльності є протиправною та підлягає скасуванню, оскільки позивач допустив порушення, в яких його обвинувачує відповідач, ненавмисно. Така ситуація склалася в результаті протиправних дій третіх осіб. Позивач неодноразово звертався до відповідача з поясненнями; анулюючи ліцензію після усунення недоліків, відпрвідач діяв необгрунтовано, нерозсудливо та непропорційно, що не відповідає вимогам ч. 2 ст. 2 КАС України; спірну постанову, всупереч ч. 3 ст. 6 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», підписали неналежні особи, які не є ані керівником відповідача, ані заступником керівника.

Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 14.08.2019 даний позов було залишено без руху.

Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 03.09.2019 відкрито провадження у справі за правилами спрощеного позовного провадження та призначено судове засідання.

30.09.2019 до суду від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України надійшов відзив на позовну заяву, в якому, заперечуючи проти задоволення позовних вимог, представник відповідача зазначив, що оскаржувана постанова була прийнята законно, оскільки товариство не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери. На підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», статті 16 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», підпункту 16 пункту 2 розділу VI Ліцензійних умов № 1281, підпункту 2.4 пункту 2 розділу XVII Правил № 1470 за невиконання розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов уповноваженою особою Комісії було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 313-ДП-КУА від 21.06.2019, якою у відношенні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» застосовано санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), серії АЕ №185470, виданої на підставі рішення Комісії № 145 від 12.03.2013. Відповідач вважає, що покладені в основу позовної заяви доводи суперечать чинному законодавству та є безпідставними.

08.11.2019 до суду від сторони позивача надійшла відповідь на відзив, в якій наголошено на тому, що позивач наполягає на тому, що на порядок анулювання ліцензій щодо професійної діяльності на фондовому ринку не поширюються норми ч. 2 ст. 2 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності». Також, вказано на те, що жодна з осіб, що підписала спірну постанову, не є ані керівником відповідача, ані заступником керівника. Крім того, відповідач посилається на норми підзаконного акту, щоб оминути норми закону.

Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 12.11.2019 залучено до участі в справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на сторорні відповідача - Товариство з обмеженою відповідальністю "ОМОКС".

28.11.2019 до суду від ТОВ «ОМОКС» надійшли пояснення третьої особи, за якими товариство проти позову заперечує повністю, вважає його безпідставним та надуманим, а оскаржуване рішення законними та обґрунтованим.

06.12.2019 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку України подано заперечення, в яких вказано на те, що комісією під час анулювання ліцензії не було порушено вимог Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», а всі процесуальні документи були винесено у відповідності до спеціального Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 № 1470, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за № 1855/22167.

12.12.2019 до суду від позивача надійшли пояснення з приводу вступу третьої особи.

13.01.2020 до суду стороною позивача подано додаткові пояснення з клопотанням про долучення до матеріалів справи.

20.01.2020 до суду від відповідача надійшли додаткові пояснення щодо пропорційності застосування санкції, щодо доказів, які підтверджують дату та час надання достовірної інформації у складі довідок.

03.03.2020 судом ухвалено здійснювати подальший розгляд у порядку письмового провадження.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд виходить з наступного.

Як вбачається з матеріалів справи, у відношенні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 21.05.2019 № 380-ДП-КУА, відповідно до якого встановлено наступне.

У відношенні товариства було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 99-ДП-КУА від 14.03.2019 (отримане керівником товариства власноручно 21.03.2019), відповідно до якого, товариству необхідно було у термін до 15 квітня 2019 року усунути порушення законодавства шляхом подання до Комісії достовірної інформації у складі: довідок про розрахунок показника розміру власних коштів за січень та липень 2017 року, довідок про розрахунок нормативу достатності власних коштів за періоди з січня по грудень 2017 року, та з лютого по липень 2018 року, довідок про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику за період з січня по грудень 2017 року; довідок про розрахунок коефіцієнта фінансової стійкості за червень та вересень 2017 року у порядку, визначеному Положенням про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Комісії від 02.10.2012 № 1343, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19.10.2012 за № 1764/22076, та до 15.04.2019 письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент систематизації та аналізу фінансової звітності учасників ринків капіталу та пруденційного нагляду про виконання цього розпорядження.

Станом на 19.04.2019, достовірна інформація у складі вказаних довідок у порядку, визначеному Положенням № 1343, товариством до комісії не була подана, товариство не проінформувало уповноважену особу комісії та департамент про виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 99-ДП-КУА від 14.03.2019.

Вказане вчинено товариством повторно, оскільки у відношенні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» була винесена постанова про накладення санкпії за правопорушення на ринку цінних паперів №151-ДП-КУА від 14.03.2019, відповідно до якої, товариство не виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №289-ДП-КУА від 26.12.2018 (термін виконання до 31.01.2019).

Постановою про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів від 05.06.2019, провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» зупинено у зв`язку із необхідністю проведення додаткової перевірки обставин справи.

Постановою від 12.06.2019 провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» відновлено.

Надалі, на підставі пункту 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», статті 16 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», підпункту 16 пункту 2 розділу VI Ліцензійних умов № 1281, підпункту 2.4 пункту 2 розділу XVII Правил № 1470, за невиконання розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов уповноваженою особою комісії було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 313-ДП-КУА від 21.06.2019, якою у відношенні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» застосовано санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), серії АЕ № 185470, виданої на підставі рішення Комісії № 145 від 12.03.2013.

Не погоджуючись з вказаною постановою про анулювання ліцензії, вважаючи її протиправною та такою, що підлягає скасуванню, позивач звернувся до суду з даним позовом.

При вирішенні спору, суд виходить з наступного.

Відповідно до норм ч. 2 ст. 19 Конституції України, органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов`язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України від 30.10.1996 р. №448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (преамбула до Закону).

28.06.2015 набрав чинності Закон України від 02.03.2015 № 222-VIII «Про ліцензування видів господарської діяльності», статтею 2 якого передбачено, що він регулює суспільні відносини у сфері ліцензування видів господарської діяльності, визначає виключний перелік видів господарської діяльності, що підлягають ліцензуванню, встановлює уніфікований порядок їх ліцензування, нагляд і контроль у сфері ліцензування, відповідальність за порушення законодавства у сфері ліцензування видів господарської діяльності.

Відповідно до ч. 2 ст. 2 Закону № 222-VIII, дія цього Закону не поширюється на порядок видачі, переоформлення та анулювання ліцензій на здійснення таких видів господарської діяльності: 1) банківську діяльність, яка здійснюється відповідно до Закону України "Про банки і банківську діяльність"; 2) діяльність в галузі телебачення і радіомовлення, яка здійснюється відповідно до Закону України "Про телебачення і радіомовлення"; 3) виробництво і торгівля спиртом етиловим, коньячним і плодовим, алкогольними напоями та тютюновими виробами, що здійснюється відповідно до Закону України "Про державне регулювання виробництва і обігу спирту етилового, коньячного і плодового, алкогольних напоїв та тютюнових виробів".

Пунктом 3 частини 1 ст. 7 Закону № 222-VIII, передбачено, що професійна діяльність на ринку цінних паперів ліцензується з урахуванням особливостей, визначених Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Згідно зі ст. 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку. Професійні учасники фондового ринку - юридичні особи, утворені в організаційно-правовій формі акціонерних товариств або товариств з обмеженою відповідальністю, які на підставі ліцензії, виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, провадять на фондовому ринку професійну діяльність, види якої визначені законами України.

Згідно з п. 5 ч. 1 ст. 4 Закону, діяльність з управління активами - професійна діяльність учасника фондового ринку - компанії з управління активами, що підлягає ліцензуванню. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на зазначені види професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно із статтею 6 зазначеного Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Статтею 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", передбачено, що основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів; координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та їх похідних; здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування; захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень; сприяння розвитку ринку цінних паперів; узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.

Судом досліджено, що у відношенні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 21.05.2019 №380-ДП-КУА, відповідно до якого встановлено, що до позивача було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 99-ДП-КУА від 14.03.2019, відповідно до якого, товариству необхідно було у термін до 15.04.2019 усунути порушення законодавства шляхом подання до Комісії достовірної інформації у складі: довідок про розрахунок показника розміру власних коштів за січень та липень 2017 року, довідок про розрахунок нормативу достатності власних коштів за періоди з січня по грудень 2017 року, та з лютого по липень 2018 року, довідок про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику за період з січня по грудень 2017 року, довідок про розрахунок коефіцієнта фінансової стійкості за червень та вересень 2017 року у порядку, визначеному Положенням про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Комісії від 02.10.2012 № 1343, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19.10.2012 за № 1764/22076 (далі - Положення № 1343), та до 15.04.2019 письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент про виконання цього розпорядження.

Станом на 19.04.2019 достовірна інформація у складі вказаних довідок у порядку, визначеному Положенням № 1343, товариством до комісії не подана, про виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 99-ДП-КУА від 14.03.2019 не повідомлено.

Відповідно до пункту 1 глави 1 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Комісії від 23.07.2013 № 1281, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.09.2013 за № 1576/24108 (далі - Ліцензійні умови № 1281), компанія з управління активами створюється у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю та здійснює діяльність відповідно до вимог законодавства України з урахуванням особливостей, передбачених Законами України «Про інститути спільного інвестування», «Про недержавне пенсійне забезпечення», і нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і Комісії з цього питання.

Згідно з п. 14 розділу І Ліцензійних умов № 1281, ліцензіат (крім банку) повинен дотримуватися пруденційних нормативів провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), перелік, розміри і методика розрахунку яких встановлюються відповідним нормативно-правовим актом Комісії, а також подавати Комісії розрахунок показників, що підтверджують виконання встановлених пруденційних нормативів щодо зазначеного виду професійної діяльності, в порядку та у строки, встановлені нормативно-правовими актами, що регулюють питання подання звітності.

Водночас, матеріали справи не містять доказів того, що товариство позивача не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 99-ДП-КУА від 14.03.2019.

При цьому, порушення було вчинено товариством повторно, оскільки у відношенні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» вже була винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 151-ДП-КУА від 14.03.2019, відповідно до якої, товариство не виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 289-ДП-КУА від 26.12.2018 (термін виконання до 31.01.2019).

Згідно з п. 3 ч. 1 ст. 7 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», професійна діяльність на ринку пінних паперів ліцензується з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Відповідно до норм п. 9 ч. 2 ст. 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань встановлює порядок та видає ліцензії на провадження діяльності на ринку цінних паперів, а також анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства про цінні папери.

Відповідно до приписів п. 14 ч. 1 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно п. п. 2.4 п. 2 розділу XVII Правил № 1470, Комісія має право застосовувати до юридичних осіб санкцію у вигляді анулювання дії ліцензії, виданої Комісією, - за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Комісії.

Тож, з наведеного слідує, що Законом України «Про ліцензування видів господарської діяльності» прямо передбачена наявність особливостей ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів, які встановлюються Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", та у даному випадку, полягають у тому, що анулювання ліцензії застосовується, як санкція за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів, а отже, порядок її застосування, вимоги до процесуальних документів визначені відповідними положеннями Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 № 1470.

Суд звертає увагу на те, що у позовній заяві товариство позивача зазначає, що Комісія анулювала ліцензію з підстав, не передбачених ч. 2 ст. 16 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», такого документу як розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов не видавалося.

З даного приводу, слід наголосити на тому, що відповідно до п. 14 розділу І Ліцензійних умов № 1281, ліцензіат (крім банку) повинен дотримуватися пруденційних нормативів провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), перелік, розміри і методика розрахунку яких встановлюються відповідним нормативно-правовим актом Комісії, а також подавати Комісії розрахунок показників, що підтверджують виконання встановлених пруденційних нормативів щодо зазначеного виду професійної діяльності, в порядку та у строки, встановлені нормативно-правовими актами, що регулюють питання подання звітності.

Проте, за даних обставин, в порушення вказаної норми ліцензійних умов, ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» подало до Комісії недостовірну інформації у складі довідок про розрахунок показника розміру власних коштів за січень та липень 2017 року, довідок про розрахунок нормативу достатності власних коштів за періоди з січня по грудень 2017 року, та з лютого по липень 2018 року, довідок про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику за період з січня по грудень 2017 року, довідок про розрахунок коефіцієнта фінансової стійкості за червень та вересень 2017 року.

Водночас, у випадку вчинення правопорушення на ринку цінних паперів, Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та Правилами № 1470, передбачено складання саме розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Так, відповідно до приписів п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов`язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Відповідно до положень пункту 1 розділу XIV Правил № 1470, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери виноситься уповноваженою особою за наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з прийнятим рішенням у разі, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто.

Так, у відношенні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» була винесена постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 151-ДП-КУА від 14.03.2019, відповідно до якої, товариство не виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №289-ДП-КУА від 26.12.2018 (термін виконання до 31.01.2019), а саме, не подало достовірну інформацію у складі довідок.

Оскільки на момент розгляду справи порушення усунуто не було, у відношенні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 99-ДП-КУА від 14.03.2019 (отримане керівником товариства власноручно 21.03.2019), відповідно до якого, Товариству необхідно було у термін до 15.04.20219 усунути порушення законодавства шляхом подання до Комісії достовірної інформації у складі довідок про розрахунок показника розміру власних коштів за січень та липень 2017 року, довідок про розрахунок нормативу достатності власних коштів за періоди з січня по грудень 2017 року, та з лютого по липень 2018 року, довідок про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику за період з січня по грудень 2017 року, довідок про розрахунок коефіцієнта фінансової стійкості за червень та вересень 2017 року у порядку, визначеному Положенням № 1343, та до 15.04.2019 письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент систематизації та аналізу фінансової звітності учасників ринків капіталу та пруденційного нагляду про виконання цього розпорядження.

Таким чином, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 99-ДП-КУА від 14.03.2019 складено відповідно до вимог Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Правил № 1470 та містить вимогу про усунення порушень ліцензійних умов № 1281, а саме, про подання достовірної інформації у складі довідок, що підтверджують виконання встановлених пруденційних нормативів, проте

товариство не виконало вимог розпорядження. Протилежного, суду не було доведено, як і не було вказано на оскарження цього розпорядження та визнання його протиправним та скасування у встановленому порядку.

Відповідно до п. 2 розділу IV Правил № 1470, уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів.

Так, у відношенні TOB «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 21.05.2019 № 380-ДП-КУА, в якому зафіксовано факт невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 99-ДП-КУА від 14.03.2019, а саме, неподання достовірної інформації, подання якої передбачено Ліцензійними умовами № 1281.

Згідно з п. 5 ч. 2 ст. 16 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», однією із підстав для прийняття рішення про анулювання ліцензії є акт про невиконання розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, встановлених для виду господарської діяльності.

Із зазначеною нормою кореспондуються положення підпункту 16 пункту 2 розділу VI Ліцензійних умов № 1281, згідно з яким, підставою для анулювання ліцензії може бути акт про невиконання розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, встановлених для виду господарської діяльності.

Тож, з наведеного слідує, що постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 313-ДП-КУА від 21.06.2019, якою ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» анульовано ліцензію, було винесено у порядку, передбаченому Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та Правилами № 1470 та на підставі п. 5 ч. 2 статті 16 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», підпункту 16 пункту 2 розділу VI Ліцензійних умов № 1281.

Суд звертає увагу на те, що позивач, як на підставу задоволення позовних вимог, посилається на те, що розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери передбачається Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", наслідками такого невиконання є застосування штрафної санкції, а не анулювання ліцензії, проте, згідно з п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, разом з цим, відповідно до ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", крім застосування фінансових санкцій за правопорушення, зазначені у цій статті, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може зупиняти або анулювати ліцензію на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, яку було видано такому професійному учаснику фондового ринку.

У позові ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» наголошує, що допустив порушення ненавмисно, що починаючи з листопада 2018 року ОСОБА_1 перешкоджає доступу в орендоване приміщення та утримує в ньому документи та матеріальні цінності, що належать ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», на що суд зазначає про те, що за п. 14 розділу І Ліцензійних умов № 1281, ліцензіат (крім банку) повинен подавати Комісії розрахунок показників, що підтверджують виконання встановлених пруденційних нормативів щодо зазначеного виду професійної діяльності, в порядку та у строки, встановлені нормативно-правовими актами, що регулюють питання подання звітності.

Склад, порядок та строки подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку компанією з управління активами або особою, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів, інформації щодо фінансового стану компанії з управління активами регулюються Положенням про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яке затверджене Рішенням Комісії від 02.10.2012 № 1343, та зареєстроване Міністерством юстиції України 19.10.2012 за № 1764/22076 (далі - Положення № 1343) .

Відповідно до п. 3 розділу І Положення № 1343, подання інформації компанією до комісії здійснюються відповідно до нормативно-правових актів комісії, що регулюють подання адміністративних даних та інформації учасниками фондового ринку вигляді електронних документів до комісії.

Згідно п. 10 розділу І Положення № 1343, інформація складається відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.

ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» мало можливість подати інформацію у складі довідок з використанням будь-якого комп`ютерного забезпечення, навіть не маючи доступу до орендованого приміщення, крім того, доказів на підтвердження неможливості подачі інформації позивач не надав.

Обґрунтовуючи адміністративний позов, позивач зазначив про те, що спірну постанову всупереч ч. 3 ст. 6 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», підписали неналежні особи, на що, суд зазначає, що згідно з ч. 3 ст. 6 даного Закону, рішення органу ліцензування оформлюються організаційно-розпорядчими актами за підписом керівника органу або його заступника згідно з розподілом повноважень.

Як зазначалося вище, Законом України «Про ліцензування видів господарської діяльності» прямо передбачена наявність особливостей ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів, які встановлюються Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", та у даному випадку, полягають у тому, що анулювання ліцензії застосовується, як санкція за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів, а отже, порядок її застосування, вимоги до процесуальних документів визначені відповідними положеннями Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 № 1470.

Згідно з нормами ч. 2 ст. 12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

При цьому, відповідно до п. 3 розділу II Правил № 1470, справа про правопорушення може бути розглянута за дорученням Голови Комісії колегіально в складі трьох членів Комісії.

Як зазначено відповідачем, розпорядженням Голови Комісії № 4/р (НК) від 30.03.2015 встановлено розглядати справи про правопорушення на ринку цінних паперів, за результатами яких можуть бути прийняті рішення про анулювання ліцензії у складі трьох членів комісії.

05.06.2019 Головою комісії було видано доручення № 283-ДП-КУА уповноваженим особам комісії І.Назарчуку, О.Панченко та Д.Тарабакіну та на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ».

21.06.2019вказаними уповноваженими особами Комісії було прийнято оскаржувану постанову № 313-ДП-КУА про накладення санкції за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді анулювання ліцензії, з огляду на що, суд вважає, що Комісією було дотримано всі процесуальні норми законодавства щодо застосування санкції за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді анулювання ліцензії.

Посилання сторони позивача під час розгляду даного спору на протиправні дії третіх осіб, що унеможливили виконання вимог відповідача, на судові спори в межах господарського судочинства, на переконання суду, не мають значення для вирішення даного спору, позаяк, не стосуються предмету даного спору, прямо не вказують на протиправність рішення відповідача, в якому підлягає перевірці на відповідність вимогам законодавства прийнятого відповідачем рішення про анулювання ліцензції за невиконання ліцензійних умов.

Крім того, суд акцентує увагу на тому, що положення Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", є спеціальними по відношенню до норм Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», тому відповідачем під час анулювання ліцензії позивачу, не було порушено вимог Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності», а всі процесуальні документи було винесено у відповідності до спеціального Закону. Таким чином, доводи позивача про неможливість застосування підзаконного нормативно-правового акта, який суперечить закону, є необґрунтованими та безпідставними.

Матеріалами даної справи підтверджується, що до анулювання ліцензії, комісія неодноразово виносила розпорядження (починаючи з 2016 року у відношенні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» було винесено 9 постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів), згідно з якими, необхідно було подати достовірну інформацію, передбачену Ліцензійними умовами № 1281, а також застосувала фінансову санкцію за невиконання такого розпорядження, які є чинними та не скасовані у встановленому порядку, тому посилання позивача на непропорційність застосованого заходу впливу, не знайшли свого підтвердження.

Інші доводи та аргументи учасників не спростовують висновків суду.

За наслідком розгляду даного спору, суд дійшов висновку про те, що оскаржувана постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 313-ДП-КУА від 21.06.2019, є законною, обґрунтованою та такою, що не підлягає скасуванню.

Згідно з ч. 1 ст. 9, ст. 72, ч. ч. 1, 2, 5 ст. 77 КАС України, розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Доказами в адміністративному судочинстві є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються такими засобами: 1) письмовими, речовими і електронними доказами; 2) висновками експертів; 3) показаннями свідків.

Кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу.

В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб`єкта владних повноважень обов`язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача.

Згідно з ч. 1 ст. 9 КАС України, розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Гарантоване статтею 55 Конституції України, і конкретизоване у законах України право на судовий захист, передбачає можливість звернення до суду за захистом порушеного права, але вимагає, щоб стверджувальне порушення було обґрунтованим. Однак, лише посилання позивача на порушення вимог Закону діями суб`єкта владних повноважень, не є достатньою підставою для визнання їх протиправними, оскільки обов`язковою умовою визнання їх протиправними є доведеність позивачем порушених його прав та охоронюваних законом інтересів цими діями/рішеннями.

За наслідком розгляду даного спору, суд дійшов висновку про те, що позовні вимоги є необґрунтованими, не знайшли своє підтвердження під час розгляду спору, а тому, задоволенню не підлягають. Інші доводи сторін не спростовують викладеного та не доводять протилежного.

Судові витрати розподілу не підлягають.

Керуючись статтями 77, 90, 241-247, 255, 293, 295-297 КАС України, суд

в и р і ш и в:

У задоволенні адміністративного позову Товариства з обмеженою відповідальністю "Консент Капітал Менеджмент" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України, третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача - Товариство з обмеженою відповідальністю "ОМОКС", про визнання протиправним та скасування рішення відмовити.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається до Шостого апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня його проголошення.

У разі оголошення судом лише вступної та резолютивної частини рішення, або розгляду справи в порядку письмового провадження, апеляційна скарга подається протягом тридцяти днів з дня складення повного тексту рішення.

Суддя Головенко О.Д.