Постанова № 10947504, 19.08.2010, Фортечний районний суд міста Кропивницького (до 25.04.2025 - Кіровський районний суд м. Кіровограда)

Справа № 4-228/10

Постанова

Іменем України

19 серпня 2010 року м. Кіровоград

Суддя Кіровського районного суду м. Кіровограда Петров Р.І., розглянувши подання старшого слідчого в особливо важливих справах відділу розслідування економічних злочинів СУ УМВС України в Кіровоградській області Печенюка В.В., погоджене з заступником прокурора Кіровоградської області, про накладення арешту на цінні папери, які знаходяться на зберігальному рахунку банка, та проведення виїмки документів, що містять банківську таємницю в ПАТ “Дочірній банк Сбербанк Росії”, -

Встановив:

Старший слідчий в особливо важливих справах відділу розслідування економічних злочинів СУ УМВС України в Кіровоградській області Печенюк В.В. у поданні просить суд винести постанову про накладення арешту на цінні папери (код UА40000063390) - акції в кількості 2 890 351 (два мільйони вісімсот дев'яносто тисяч триста п'ятдесят одну) штук, які належать фізичній особі - ОСОБА_2, ІНФОРМАЦІЯ_1, ідентифікаційний код НОМЕР_1, паспорт НОМЕР_3, та знаходяться на зберігальному рахунку у цінних паперах НОМЕР_4, зберігачем яких являється ПАТ «Дочірний банк Сбербанк Росії», номер рахунку зберігача у Депозитарії НОМЕР_5, за адресою: м. Київ вул. Володимирська, 46, оф. 505; про накладення арешту на цінні папери (код UА40000063390), - акції в кількості 2 890 351 (два мільйони вісімсот дев'яносто тисяч триста п'ятдесят одна) штук, які належать фізичній особі ОСОБА_3, ІНФОРМАЦІЯ_2, ідентифікаційний номер НОМЕР_2, паспорт НОМЕР_6, які знаходяться на зберігальному рахунку у цінних паперах НОМЕР_7, зберігачем яких являється ПАТ «Дочірний банк Сбербанк Росії», номер рахунку зберігача у Депозитарії НОМЕР_8, за адресою: м. Київ вул. Володимирська, 46, оф. 505; та про проведення виїмки оригіналів документів в ПАТ «Дочірний банк Сбербанк Росії», який знаходиться за адресою м. Київ, вул. Володимирська, 46, оф. 505, на підставі яких проводилось розпорядження на виконання облікової операції по розміщенню акцій ОСОБА_2 та ОСОБА_3.

З матеріалів кримінальної справи та подання вбачається, що 25.04.2001 року на підставі наказу голови правління ВАТ «Кіровоградський ливарний завод» («КЛЗ») на базі промислової служби цього товариства створено ТОВ «Кіровоградлітмаш» шляхом відокремлення основних засобів - приміщень та обладнання загальною вартістю 2777702,92 грн., які внесені до статутного фонду ТОВ «Кіровоградлітмаш».

23.08.2001 року рішенням зборів засновників ТОВ «Кіровоградлітмаш» реорганізовано у ЗАТ «Кіровоградлітмаш». При реєстрації установчого договору ЗАТ «Кіровоградлітмаш» від 31.08.2001 року статутний фонд даного товариства, поділений на 5777702 простих іменних акцій номінальною вартістю 1 грн. за 1 акцію, з яких 2 777 702 простих іменних акцій вказаною вартістю кожна належали ВАТ «КЛЗ».

Постановою Господарського суду Кіровоградської області від 26.02.2009 року ВАТ «КЛЗ» визнано банкрутом, відкрито ліквідаційну процедуру щодо цього товариства, як банкрута. Ліквідатором банкрута призначено арбітражного керуючого Кноблох І.В., якого зобов'язано вжити вичерпних заходів по забезпеченню передачі ліквідатору керівниками боржника бухгалтерської документації, печаток і штампів банкрута.

На виконання зазначеного рішення Господарського суду ліквідатором ВАТ «КЛЗ» Кноблох І.В. 12.06.2009 року і 20.07.2009 року двічі направлялись письмові вимоги про передачу документів і печаток боржника колишньому голові правління ВАТ «КЛЗ» ОСОБА_3

Однак, належні установчі документи і документи бухгалтерського обліку ВАТ «КЛЗ» ОСОБА_3 надані не були та письмово повідомлено ліквідатора про їх відсутність, а також про відсутність обігових коштів і майна підприємства.

Крім того, ОСОБА_3 повідомив ліквідатора ВАТ «КЛЗ» про втрату печатки і кутового штампу підприємства та надав копію повідомлення по цьому факту в газеті «21 канал» м. Кіровограда від 21.05.2009 року.

В процесі проведення ліквідаційної процедури було встановлено, що банкрут є акціонером ЗАТ «Кіровоградлітмаш», у власності якого знаходилось 2 777 702 шт. акцій номінальною вартістю однієї акції - 1 грн.

Всі активи банкрута в т.ч. цінні папери, при проведенні ліквідаційної процедури включаються до ліквідаційної маси, проводиться їх оцінка та реалізація на конкурсній основі (відкриті торги). Всі кошти, виручені від реалізації ліквідаційної маси, розподіляються між кредиторами, в порядку черговості, встановленої ст. 31 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом».

Також встановлено, що зберігачем акцій ВАТ «КЛЗ» являлось ТОВ «Бул-Спред», основним видом діяльності якого являється професійна діяльність на ринку цінних паперів (зберігання та торгівля цінними паперами), про що товариство має ліцензії на право брокерської діяльності серії АВ №493414, дилерської діяльності АВ №493415 та депозитарну діяльність зберігача цінних паперів АВ №493486, терміном дії до 2014 року.

27.01.2010 року директором ТОВ «Бул-Спред» ОСОБА_5 укладеного договір з ВАТ «КЛЗ» в особі ОСОБА_6, який діяв на підставі доручення №54. від 22.12.2008 року, №200002 про відкриття та обслуговування рахунку в цінних паперах. Даний договір було укладено на підставі наданих документів, а саме: заява на відкриття рахунку за підписом ОСОБА_6, до якої додавалося: анкета рахунку у цінних паперах, копія свідоцтва про державну реєстрацію, копія довідки про внесення юридичної особи до ЄДРПОУ, копія статуту, довідка про наявність відкритих рахунків у банках, картка із зразком підпису розпорядника рахунку, розпорядження на виконання відкриття рахунку у цінних паперах. На підставі цих документів 01.02.2010 року ВАТ «КЛЗ» відкрито рахунок №200002 у цінних паперах.

12.02.2010 року та 13.02.2010 року акції ЗАТ «Кіровоградлітмаш» в загальній кількості 2 777 702 шт. номінальною вартістю однієї акції - 1 грн., що належать банкруту ВАТ «КЛЗ» реалізовані фізичним особам ОСОБА_3 та ОСОБА_2

Так, договором від 12.02.2010 року між фізичною особою ОСОБА_2 (покупець за договором), від імені та за рахунок якої виступало ТОВ «Бул-Спред» в особі заступника директора ОСОБА_7 та ВАТ «КЛЗ» (продавець за договором) був укладений договір №27-1-Б купівлі продажу цінних паперів- 1 889 351 акцій.

13.02.2010 року між фізичною особою ОСОБА_3 (покупець за договором), від імені та за рахунок якої виступало ТОВ «Бул-Спред» в особі заступника директора ОСОБА_7 та ВАТ «КЛЗ» (продавець за договором) був укладений договір № 27-1-Б купівлі продажу цінних паперів - 888 351 акцій. Від імені банкрута ВАТ «КЛЗ» угоди підписані від імені ОСОБА_6 на підставі довіреності від 22.12.2008 року. При номінальній вартості пакету акцій 2 777 702 грн. загальна ціна продажу акцій двом фізичним особам склала 150 000 грн.

Зазначені акції до укладення договорів належали на праві власності державному підприємству ВАТ «КЛЗ» і були реалізовані фізичним особам ОСОБА_2 та ОСОБА_3 незаконно у зв'язку з тим, що під час укладання договорів купівлі-продажу ВАТ „КЛЗ" було визнане банкрутом.

Кошти від реалізації акцій на розрахунковий рахунок чи в касу банкрута не поступили.

14.04.2010 року ОСОБА_2, ідентифікаційний номер НОМЕР_1, паспорт НОМЕР_3 надав розпорядження на виконання облікової операції представнику Товариства з обмеженою відповідальністю „Бул-Спред" (ліцензія ДКЦПФР на брокерську діяльність серія АВ № 493414 від 28 жовтня 2009 року) код ЄДРПОУ 30070412, що знаходиться за адресою АДРЕСА_1 в особі директора ОСОБА_5 про перерахування цінних паперів-акцій, які мають код UА40000063390 з рахунку зберігача у Депозитарії, яким було ТОВ „Бул-Спред" № 1000024- UА404402438 на рахунок нового зберігача ПАТ „Дочірний банк Сбербанк Росії" № 1000024- ІUА40300418 - 2890351 (два мільйони вісімдесят тисяч триста п'ятдесят одну акцію).

14.04.2010 року ОСОБА_3, ІНФОРМАЦІЯ_2, ідентифікаційний номер НОМЕР_2, паспорт НОМЕР_6, надав розпорядження на виконання облікової операції представнику Товариства з обмеженою відповідальністю „Бул-Спред" (ліцензія ДКЦПФР на брокерську діяльність серія АВ № 493414 від 28 жовтня 2009 року) код ЄДРПОУ 30070412, що знаходиться за адресою АДРЕСА_1 в особі директора ОСОБА_5 про перерахування цінних паперів-акцій, код UА40000063390 з рахунку зберігача у Депозитарії, яким було ТОВ „Бул-Спред" № 1000024- UА404402438 на рахунок нового зберігача ПАТ „Дочірний банк Сбербанку Росії" № 1000024- UА40300418 - 2890351 (два мільйони вісімдесят тисяч триста п'ятдесят одну акцію).

За вищевказаними фактами 28 липня 2010 року СУ УМВС України в Кіровоградській області порушена кримінальна справа № 24-560 за ознаками злочину, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України.

Приймаючи до уваги вище викладене та те, що для правильного вирішення порушеної кримінальної справи потрібно провести виїмку оригіналів документів в ПАТ «Дочірний банк Сбербанк Росії» на підставі яких проводилось розпорядження на виконання облікової операції по розміщенню акцій ОСОБА_2 та ОСОБА_3, керуючись ст. 178, ст. 179 КПК України, ст. 62 Закону України „Про банки і банківську діяльність”, суд вважає, що подання слідчого в частині проведення виїмки документів, які містять банківську таємницю, підлягає задоволенню.

Подання слідчого в частині накладення арешту з метою забезпечення цивільного позову і можливої конфіскації майна на цінні папери, які знаходяться на зберігальному рахунку банка, задоволенню не підлягає, за таких підстав.

Відповідно до ст. 126 КПК України забезпечення цивільного позову і можливої конфіскації майна провадиться шляхом накладення арешту на вклади, цінності та інше майно обвинуваченого чи підозрюваного або осіб, які несуть за законом матеріальну відповідальність за його дії, де б ці вклади, цінності та інше майно не знаходилось, а також шляхом вилучення майна, на яке накладено арешт. Накладення арешту на вклади зазначених осіб проводиться виключно за рішенням суду.

З аналізу даної норми права вбачається, що накладення арешту на банківські вклади особи з метою забезпечення цивільного позову і можливої конфіскації майна, допускається за умови, що ця особа має статус підозрюваного або обвинуваченого по справі.

Оскільки ОСОБА_2 та ОСОБА_3 не є підозрюваними або обвинуваченими по справі, то і накласти арешт на їх цінні папери, що знаходяться на зберігальних рахунках банку, не представляється можливим.

З огляду на викладене, керуючись ст.ст. 126, 177-179 КПК України, ст. 62 Закону України „Про банки і банківську діяльність”, -

Постановив:

Подання задовольнити частково.

Дозволити працівникам СУ УМВС України в Кіровоградській області проведення виїмки оригіналів документів в ПАТ «Дочірний банк Сбербанк Росії», який знаходиться за адресою м. Київ, вул. Володимирська, 46, оф. 505, на підставі яких проводилось розпорядження на виконання облікової операції по розміщенню акцій ОСОБА_2, ІНФОРМАЦІЯ_1, ідентифікаційний код НОМЕР_1, паспорт НОМЕР_3, та ОСОБА_3, ІНФОРМАЦІЯ_2, ідентифікаційний номер НОМЕР_2, паспорт НОМЕР_6.

Відмовити в задоволенні подання в частині накладення арешту на цінні папери ОСОБА_2 та ОСОБА_3, які знаходяться на зберігальному рахунку ПАТ «Дочірний банк Сбербанк Росії».

Постанова в частині проведення виїмки документів оскарженню не підлягає.

Постанова в частині відмови в задоволення подання про накладення арешту на цінні папери може бути оскаржена прокурором до апеляційного суду Кіровоградської області протягом трьох діб з дня її винесення.

Суддя Кіровського районного

суду м. Кіровограда Петров Р.І.