Постанова № 10245107, 21.06.2010, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ № 2а-1691/10/2370 21.06.2010 р. м. Черкаси

13 год. 00хв.

Черкаський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Руденко А.В.,

при секретарі Чемерин І.В.,

за участю:

прокурора Максимової В.В.,

представника позивача Шепель К.Л. (довіреність від 13.01.2010 р.),

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Черкаси адміністративну справу за позовом першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Тальнівське спеціалізоване автотранспортне підприємство - 2304»про стягнення штрафу у сумі 119000 грн., суд -

ВСТАНОВИВ:

Перший заступник прокурора Черкаської області звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до ВАТ «Тальнівське спеціалізоване автотранспортне підприємство - 2304»про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів у сумі 119000 грн.

В обґрунтування позовних вимог прокурор посилається на ті обставини, що відповідач в порушення вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»та п. 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 р. № 97/13364 не оприлюднив регулярну річну інформацію за 2008р. Розпорядженням № 133-ЧК уповноваженої особи ДКЦП від 11.11.2009р. відповідач був зобовязаний усунути вказані порушення у строк до 18.01.2010р., однак вказане розпорядження не виконав. Постановою від 10.02.2010р. за невиконання розпорядження на відповідача був накладений штраф у сумі 119000 грн.

Приймаючи до уваги, що відповідач не сплатив штрафні санкції у добровільному порядку, прокурор просив стягнути зазначену суму штрафу в судовому порядку.

Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав.

Відповідач заперечень проти позову не надав, в судове засідання представника не направив, хоча був повідомлений про дату, час і місце судового розгляду справи в установленому порядку.

Заслухавши думку прокурора, який вважав, що позов підлягає задоволенню, пояснення представника позивача, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний звязок доказів у їх сукупності, суд приходить до наступного.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок»від 23 лютого 2006 року № 3480-IV(надалі за текстом «Закон № 3480-IV»).

Стаття друга Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.

Відповідно до частини першої статті 40 Закону № 3480-IV регулярна інформація про емітента - це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді). Звітним періодом для складання річних звітів є календарний рік.

Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття. (ч. 6 ст. 40 Закону № 3480-IV).

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюються Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. № 1591.

Відповідно до пункту 1 глави 7 цього Положення розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

В порушення вимог зазначеної статті Закону № 3480-IV відповідач у строк до 01.06.2010 р. не подав до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію за 2008 рік, що підтверджується постановою позивача про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 82 ЧК від 08.07.2009 р., якою на відповідача накладено штраф у сумі 1700 грн. (а. с. 42).

Законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року№ 448/96-ВР (надалі за текстом «Закон № 448/96-ВР»).

Ст. 8 цього Закону визначені повноваження Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку. Зокрема, відповідно до пункту 10 зазначеної статті Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

З урахуванням вимог вищевказаної статті Закону № 448/96-ВР уповноваженою особою позивача 11.11.2009р. прийнято розпорядження № 133 ЧК про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким зобовязано відповідача в строк до 18.01.2010р. подати до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію за 2008р.

Оскільки відповідачем не виконано вимоги розпорядження № 133 - ЧК від 11.11.2009р., начальником Черкаського територіального управління ДКЦПФР винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 26.01.2010р. та викликано представника відповідача для складання акту про правопорушення на ринку цінних паперів на 03.02.2010р.

Відповідач, належним чином повідомлений про складання акту, що підтверджується списком згрупованих внутрішніх поштових відправлень від 12.11.2009р., на складання акту не зявився. У звязку з неявкою відповідача вказаний акт складено 03.02.2010р. без участі представника ВАТ «Тальнівське САПТ - 2304»та разом з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 03.02.2010р. надіслано товариству рекомендованим листом.

Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно п. 8 ст. 11 Закону № 448/96-ВР за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, а у випадку вчинення тих самих дій повторно протягом року від пяти тисяч до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Оскільки відповідач не виконав розпорядження № 133-ЧК від 11.11.2009р. та не оприлюднив річну інформацію за 2008р., постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.02.2010 р. № 10-ЧК на відповідача накладено штраф у розмірі семи тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 119 000 грн.

Розмір штрафу визначений у звязку з тим, що правопорушення вчинено повторно, що підтверджується постановами уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 24 ЧК від 04.03.2009 р. (а. с. 27), № 140 - ЧК від 10. 09.2009р. (а. с. 46) та № 1 ЧК від 26.01.2010 р. (а. с. 37).

Постанова направлена відповідачу рекомендованим листом, що підтверджується квитанцією по списку № 332 від 13.02.2010 року.

Розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій передбачено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. У разі несплати штрафу у визначений строк, штраф стягується в судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відповідач у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до частини четвертої статті 94 КАС України судові витрати, здійснені позивачем субєктом владних повноважень, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 86, 94, 159, 162 КАС України,-

ПОСТАНОВИВ :

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Тальнівське спеціалізоване автотранспортне підприємство - 2304»(20400, Черкаська область, Тальнівський район, м. Тальне, вул. Гагаріна, 38, ідентифікаційний код 00901766) в доход бюджету через Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (18002, м. Черкаси, вул. Хрещатик, 225, ідентифікаційний код 22803076) штраф в сумі 119 000 (сто девятнадцять тисяч) грн.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, яка може бути подана до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня складення постанови у повному обсязі, якщо таку заяву не було подано. Якщо постанову було проголошено у відсутність особи, яка бере участь у справі, то строк подання заяви на апеляційне оскарження обчислюється з дня отримання нею копії постанови. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга протягом 20-ти днів після подання заяви на апеляційне оскарження не була подана, постанова суду набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги постанова суду, якщо її не скасовано, набирає законної сили після апеляційного розгляду справи.

Повний текст постанови виготовлений 24 червня 2010 року.

СуддяА.В. Руденко